金融證券犯罪疑難問題解析

前言

《檢察實(shí)務(wù)專家指導(dǎo)叢書》是一套將上海市檢察院、分院、基層院在司法實(shí)踐方面的優(yōu)勢(shì)與復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院在法學(xué)理論研究方面的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，追求實(shí)踐為理論提供實(shí)證研究對(duì)象、理論為實(shí)踐釋疑解惑，實(shí)現(xiàn)兩者良性互動(dòng)的叢書。本書通過匯集全國特別是上海檢察實(shí)務(wù)中遇到的重點(diǎn)、疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題，結(jié)合案例，由法學(xué)理論專家和檢察實(shí)務(wù)專家以現(xiàn)行的法律和司法解釋為依據(jù)，逐個(gè)分析解答，論述客觀，依據(jù)充分，旨在為司法實(shí)踐提供參考，以厘清認(rèn)識(shí)中的誤區(qū)，排解實(shí)務(wù)人員的困惑，促進(jìn)嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。叢書內(nèi)容翔實(shí)，既包括實(shí)體法、程序法專輯，也包括各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)專輯。叢書的作者既有在法學(xué)理論領(lǐng)域有較高理論水平的著名專家學(xué)者，又有在檢察實(shí)務(wù)領(lǐng)域有較高知名度的檢察業(yè)務(wù)專家或?qū)ｉT人才。叢書堅(jiān)持開創(chuàng)性、理論性和操作性的有機(jī)統(tǒng)一，以生動(dòng)的案例和理性的思辨，力求走出一條檢察理論與司法實(shí)踐相結(jié)合，用科學(xué)理論指導(dǎo)檢察實(shí)踐，推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法的探索之路。該書具有以下特點(diǎn)：一是突出針對(duì)性。叢書針對(duì)司法實(shí)踐中的重點(diǎn)、疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題，列舉“主案例”，提煉重點(diǎn)，蒸餾疑點(diǎn)，分析難點(diǎn)。

內(nèi)容概要

　　《檢察實(shí)務(wù)專家指導(dǎo)叢書》是一套將上海市檢察院、分院、基層院在司法實(shí)踐方面的優(yōu)勢(shì)與復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院在法學(xué)理論研究方面的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，追求實(shí)踐為理論提供實(shí)證研究對(duì)象、理論為實(shí)踐釋疑解惑，實(shí)現(xiàn)兩者良性互動(dòng)的叢書?！　　稒z察實(shí)務(wù)專家指導(dǎo)叢書1：金融證券犯罪疑難問題解析》通過匯集全國特別是上海檢察實(shí)務(wù)中遇到的重點(diǎn)、疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題，結(jié)合案例，由法學(xué)理論專家和檢察實(shí)務(wù)專家以現(xiàn)行的法律和司法解釋為依據(jù)，對(duì)金融證券犯罪疑難問題逐個(gè)分析解答，論述客觀，依據(jù)充分，旨在為司法實(shí)踐提供參考，以厘清認(rèn)識(shí)中的誤區(qū)，排解實(shí)務(wù)人員的困惑，促進(jìn)嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。

作者簡介

陳輻寬，1965年生，西南政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)工商管理學(xué)碩士。西南政法大學(xué)兼職教授?，F(xiàn)任上海市人民檢察院黨組成員，上海市人民檢察院第二分院黨組書記、檢察長。曾長期從事刑事偵查工作，合著《疑難兇殺案件研析》，在《法學(xué)》、《政治與法律》等核心刊物發(fā)表學(xué)術(shù)文章多篇。作為課題組組長，承擔(dān)并完成了《人民監(jiān)督員制度與檢察辦案制度銜接機(jī)制若干問題研究》等重點(diǎn)調(diào)研課題，調(diào)研文章在上海檢察機(jī)關(guān)檢察理論研究成果評(píng)比中多次獲獎(jiǎng)。

書籍目錄

《檢察實(shí)務(wù)專家指導(dǎo)叢書》總序一、證券領(lǐng)域的相關(guān)犯罪1.操縱證券市場罪的理論與實(shí)務(wù)難點(diǎn)分析[主案例]朱某操縱證券市場案[輔助案例]寧某等操縱交易價(jià)格案2.證券公司非法委托理財(cái)行為的性質(zhì)及刑事責(zé)任的認(rèn)定[主案例]甲證券公司、彭某等非法吸收公眾存款案3.大股東掏空上市公司行為中的合同詐騙犯罪實(shí)例研究[主案例]邱某等合同詐騙案[輔助案例]周某某等合同詐騙案4.背信損害上市公司利益罪的理解和實(shí)踐——從首例背信損害上市公司利益案談起[主案例]張某背信損害上市公司利益案二、銀行領(lǐng)域的相關(guān)犯罪5.銀行工作人員內(nèi)外勾結(jié)利用金融票據(jù)實(shí)施詐騙行為的認(rèn)定[主案例]李某等職務(wù)侵占案6.券商非法融資行為的定性分析——兼論刑事司法認(rèn)定券商非法融資行為性質(zhì)的演進(jìn)[主案例]張某等用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案趙某等人非法吸收公眾存款、挪用資金案7.擔(dān)保貸款中詐騙行為的刑事責(zé)任區(qū)分[主案例]陳某某貸款詐騙案[輔助案例]柯某某等貸款詐騙案8.貸款詐騙案件中罪與非罪的認(rèn)定——兼論不法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的刑法介入度[主案例]張某等貸款詐騙案文某某貸款詐騙案[輔助案例]朱某某貸款詐騙案張某某貸款詐騙案9.網(wǎng)上信用卡詐騙犯罪的定性分析[主案例]馮某某等信用卡詐騙案[輔助案例]曹某信用卡詐騙案10.銀行工作人員職務(wù)侵占罪與挪用資金罪的區(qū)別[主案例]徐某等職務(wù)侵占、挪用資金案[輔助案例]楊某某等貪污案11.簽發(fā)無資金保證的匯票騙取銀行承兌行為的定性分析[主案例]于某等票據(jù)詐騙案[輔助案例]李某合同詐騙案12.信用證詐騙罪主觀要件的認(rèn)定——兼談經(jīng)濟(jì)犯罪中刑法的二次調(diào)整[主案例]董某信用證詐騙案[輔助案例]A公司、張某合同詐騙案13.妨害信用卡管理罪應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定[主案例]張某等妨害信用卡管理案三、非法經(jīng)營金融產(chǎn)品的相關(guān)犯罪14.非法出售未上市公司股權(quán)(股票)案件的性質(zhì)及刑事責(zé)任界定[主案例]潘某等集資詐騙、非法經(jīng)營案15.民間發(fā)放房屋抵押貸款并將貸款向社會(huì)公眾出售的行為如何定性[主案例]孫某某非法吸收公眾存款案16.非法經(jīng)營金融期貨案件若干疑難問題分析——從聯(lián)泰案談地下金融期貨市場的刑法規(guī)制[主案例]聯(lián)泰公司、王某等非法經(jīng)營案17.非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案件若干疑難問題分析[主案例]王某某等非法經(jīng)營案18.非法經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)案件若干疑難問題分析[主案例]帝某某等非法經(jīng)營案四、其他金融犯罪19.持有、使用假幣罪的司法認(rèn)定[主案例]杜某某持有、使用假幣案[輔助案例]周某某等持有假幣案20.集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成及異同[主案例]陳某等集資詐騙案[輔助案例]馮某非法吸收公眾存款案張某、王某非法吸收公眾存款案21.保險(xiǎn)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)犯罪案件若干疑難問題分析[主案例]邵某保險(xiǎn)詐騙案[輔助案例]徐某合同詐騙案22.金融犯罪中如何認(rèn)定單位犯罪主體[主案例]奧華投資等公司、張某等合同詐騙案[輔助案例]陳某合同詐騙、票據(jù)詐騙案張某合同詐騙案董某信用證詐騙案后記

章節(jié)摘錄

2.背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪具有獨(dú)立的存在價(jià)值（1）前述已經(jīng)分析了背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪在其行為特征上與挪用類犯罪較類似。但是這并不意味背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪與挪用類犯罪就是完全重合的。這是因?yàn)椋旱谝?，背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪的主體是“銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)”，而挪用類犯罪的主體是個(gè)人。前者是單位犯罪，后者是個(gè)人犯罪。因此也就有了部分學(xué)者“這一內(nèi)容在很大程度上擬對(duì)原有刑法中挪用公款罪和挪用資金罪的主體只能由自然人構(gòu)成而不能由單位構(gòu)成的規(guī)定作修正”的感慨。第二，從犯罪對(duì)象來看，一方面，背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪的犯罪對(duì)象并不囿于資金，同時(shí)囊括了債券、股票等各類財(cái)產(chǎn)；另一方面，該罪僅能針對(duì)客戶的財(cái)產(chǎn)實(shí)施，而侵犯金融機(jī)構(gòu)自身財(cái)產(chǎn)的行為不可能關(guān)涉該罪。這都決定了挪用公款罪與挪用資金罪涵蓋背信運(yùn)用受托資產(chǎn)罪是不合適的。③第三，從行為方式來看，“擅自運(yùn)用”與“挪用”的范圍也并不相同。“運(yùn)用”的文字內(nèi)涵顯然要比“挪用”來得更為寬泛。舉例來說，如果證券公司在沒有得到客戶授權(quán)的情況下，以客戶名義賣出股票，但是賣出所獲資金仍然保留在客戶資金賬戶中未作他用。這一行為若以“挪用”定性顯然較為牽強(qiáng)，但卻是明顯的對(duì)于客戶資產(chǎn)的“擅自運(yùn)用”。

后記

作為檢察實(shí)務(wù)專家指導(dǎo)系列叢書之一，本書由西南政法大學(xué)客座教授、上海市人民檢察院黨組成員、上海市人民檢察院第二分院檢察長陳輻寬擔(dān)任主編并親自統(tǒng)稿審定。金融證券行業(yè)歷來是一個(gè)高度專業(yè)化、技術(shù)性很強(qiáng)的行業(yè)，因而在金融證券領(lǐng)域發(fā)生的各類犯罪也具有很強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性。隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的蓬勃發(fā)展，金融業(yè)務(wù)及其衍生產(chǎn)品總是處于不斷創(chuàng)新發(fā)展的過程中，與此同時(shí)，各種形式的金融犯罪也不斷呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，這給司法機(jī)關(guān)如何準(zhǔn)確認(rèn)定罪與非罪、此罪與彼罪帶來了新的挑戰(zhàn)，也對(duì)司法工作人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更高的要求。上海處于我國改革開放的前沿，正在加緊國際金融中心的建設(shè)，金融領(lǐng)域出現(xiàn)的一些新、奇、特案件，往往在此最先出現(xiàn)，這給司法人員探尋金融證券等犯罪規(guī)律，研究法律適用和防范對(duì)策提供了極好的素材。上海市人民檢察院第二分院，由于其所處的區(qū)位特點(diǎn)和管轄范圍，近幾年來，辦理了大量金融證券領(lǐng)域的犯罪案件，諸如“德隆系”中富證券非法吸收公眾存款案，朱耀明貸款詐騙、對(duì)公司人員行賄案，“飛天系”邱忠保等人合同詐騙、挪用資金案，潘學(xué)成等人集資詐騙、非法經(jīng)營案等。其中許多案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采用和性質(zhì)的確定方法和辦案思路，都得到了最高司法機(jī)關(guān)的認(rèn)同。該院支持公訴的“德隆系”中富證券案得到了最高人民檢察院的充分肯定和贊賞，并被評(píng)為“全國十佳公訴出庭”案件。

編輯推薦

《金融證券犯罪疑難問題解析》由中國檢察出版社出版。真實(shí)案例拓展辦案思路，法學(xué)理論破解實(shí)踐難題

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