外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配的影響

內(nèi)容概要

　　目前，中國(guó)居民收入的基尼系數(shù)達(dá)到0.47以上，收入與財(cái)富分配的嚴(yán)重不公已經(jīng)迅速成為中國(guó)重大的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問(wèn)題。《外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配的影響(基于1998-2006年工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)計(jì)量分析)》基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論，以企業(yè)為基本分析單位，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板計(jì)量方法，從外商直接投資介入收入創(chuàng)造——即生產(chǎn)的過(guò)程著手，探究了外商直接投資影響東道國(guó)收入分配的理論機(jī)制，并從實(shí)證上對(duì)這種影響進(jìn)行了估評(píng)，最后利用收入差距分解方法估算了外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配差距的貢獻(xiàn)。
　　
　　第二章對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，并澄清了外商直接投資、收入、收入分配差距測(cè)度等概念及其統(tǒng)計(jì)測(cè)度。綜述發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外研究“外商直接投資-收入分配關(guān)系”的文獻(xiàn)偏少，研究結(jié)論不收斂，其實(shí)是有關(guān)該關(guān)系的理論尚未統(tǒng)一、實(shí)證模型設(shè)定和相關(guān)計(jì)量方法存在重大缺陷、相關(guān)數(shù)據(jù)嚴(yán)重不足以及研究空白尚未填補(bǔ)等諸多問(wèn)題的綜合反映。
　　
　　第三章應(yīng)用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論構(gòu)造了一個(gè)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體的一般均衡模型。
該經(jīng)濟(jì)體由農(nóng)業(yè)和非農(nóng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)兩個(gè)部門(mén)組成，后者又分為內(nèi)資和外資兩個(gè)子部門(mén)。農(nóng)業(yè)部門(mén)以內(nèi)資和低技能勞動(dòng)力為生產(chǎn)要素生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品；非農(nóng)內(nèi)資部門(mén)以低技能勞動(dòng)力、高技能勞動(dòng)力和國(guó)內(nèi)資本為生產(chǎn)要素，非農(nóng)外資部門(mén)以低技能勞動(dòng)力、高技能勞動(dòng)力和國(guó)外資本為生產(chǎn)要素，二者均生產(chǎn)非農(nóng)產(chǎn)品。此外，低技能勞動(dòng)力向高技能勞動(dòng)力的升級(jí)由技能形成部門(mén)來(lái)實(shí)現(xiàn)，高技能勞動(dòng)力是技能形成部門(mén)的最終產(chǎn)品。對(duì)各部門(mén)行為函數(shù)的上述設(shè)定，體現(xiàn)了外商直接投資作為內(nèi)生增長(zhǎng)要素的基本屬性，如技術(shù)進(jìn)步、固定成本的存在、競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)力分工、效率溢出等。論文導(dǎo)出了該經(jīng)濟(jì)體的一般均衡條件，即高技能勞動(dòng)力之于低技能勞動(dòng)力的相對(duì)需求等于二者的相對(duì)稟賦。本章還分析了一般均衡過(guò)程中資本與勞動(dòng)力的關(guān)系、內(nèi)資與外資的關(guān)系、人力資本培育和勞動(dòng)力在部門(mén)間的轉(zhuǎn)移過(guò)程，有效地模擬了外商直接投資在技術(shù)進(jìn)步和東道國(guó)就業(yè)充分性等不同假設(shè)下，對(duì)工資率和就業(yè)的直接與間接作用機(jī)制，刻畫(huà)了外商直接投資影響收入分配差距的過(guò)程和結(jié)果。該模型提供了宏觀、中觀與微觀共三種角度來(lái)考察外商直接投資同東道國(guó)收入分配之間的關(guān)系。
　　
　　第四章介紹了實(shí)證分析所用的動(dòng)態(tài)面板分析方法。包括面板數(shù)據(jù)分析的基本內(nèi)容，動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析的一般模型、估計(jì)方法比較、廣義矩法的矩條件、模型及矩條件的選擇方法以及個(gè)體間相依性的處理方法，以及Stata軟件中進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板估計(jì)的主要工具。根據(jù)第三章有關(guān)一般均衡模型的推論和第二章對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)相關(guān)研究成果的綜述，論文在第五章和第六章分別設(shè)定了外商直接投資影響工資率和就業(yè)的實(shí)證模型，并應(yīng)用動(dòng)態(tài)面板分析方法進(jìn)行了估計(jì)。第七章構(gòu)建了外商直接投資影響企業(yè)工資率和就業(yè)的一個(gè)聯(lián)立系統(tǒng)，應(yīng)用三階段二乘法對(duì)其進(jìn)行了估計(jì)。第八章在計(jì)量估計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上，應(yīng)用收入分配差距測(cè)度的分解方法，在嚴(yán)格控制了面板單位固定效應(yīng)的條件下，估算了外商直接投資對(duì)中國(guó)居民收入分配差距的貢獻(xiàn)及其動(dòng)態(tài)變化。最后，論文從貧困、增長(zhǎng)和收入差距三者之間的關(guān)系出發(fā)，評(píng)估外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配差距的影響。
《外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配的影響(基于1998-2006年工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)計(jì)量分析)》由劉仕國(guó)等編著。

作者簡(jiǎn)介

劉仕國(guó)
中國(guó)人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院博士；美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校訪問(wèn)學(xué)者；中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副研究員，全球宏觀經(jīng)濟(jì)研究室副主任，中國(guó)社科院世界經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)與政策模擬實(shí)驗(yàn)室副主任；北京統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。主要研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)民經(jīng)濟(jì)核算、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析、外商直接投資對(duì)收入分配的影響等。

書(shū)籍目錄

第一章　概述
　第一節(jié)　問(wèn)題的提出和研究的意義
　第二節(jié)　研究理論、方法與數(shù)據(jù)
　第三節(jié)　主要?jiǎng)?chuàng)新與不足
　第四節(jié)　全書(shū)結(jié)構(gòu)
第二章　外商直接投資對(duì)東道國(guó)居民收入分配差距影響的研究綜述
　第一節(jié)　外商直接投資影響東道國(guó)居民收入分配差距的機(jī)理綜述
　第二節(jié)　外商直接投資對(duì)收入分配差距影響的實(shí)證模型設(shè)定與計(jì)量方法綜述
　第三節(jié)　有關(guān)收入分配差距與外商直接投資測(cè)度的綜述
　第四節(jié)　小結(jié)
第三章　外商直接投資影響東道國(guó)居民收入分配的一個(gè)理論模型
　第一節(jié)　對(duì)外商直接投資增長(zhǎng)效應(yīng)的文獻(xiàn)回顧
　第二節(jié)　外商直接影響收入分配的理論模型
　第三節(jié)　對(duì)理論模型的進(jìn)一步探討
　第四節(jié)　小結(jié)
第四章　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析方法
　第一節(jié)　面板數(shù)據(jù)分析的一般模型
　第二節(jié)　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析的一般模型
　第三節(jié)　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)方法
　第四節(jié)　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的假設(shè)與GMM估計(jì)的矩條件
　第五節(jié)　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)：模型及矩條件的選擇方法
　第六節(jié)　動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：對(duì)個(gè)體間相依性的估計(jì)
　第七節(jié)　小結(jié)
　附錄　有關(guān)動(dòng)態(tài)面板計(jì)量方法的 Stata 語(yǔ)句
第五章　外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)雇員收入影響的實(shí)證分析
　第一節(jié)　外商直接投資對(duì)東道國(guó)企業(yè)雇員收入報(bào)酬影響的綜述
　第二節(jié)　外商直接投資對(duì)雇員收入的影響：實(shí)證模型、變量與數(shù)據(jù)
　第三節(jié)　實(shí)證結(jié)論
　第四節(jié)　小結(jié)
第六章　外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)就業(yè)影響的實(shí)證分析
　第一節(jié)　外商直接投資對(duì)東道國(guó)就業(yè)效應(yīng)的綜述
　第二節(jié)　外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)就業(yè)影響的實(shí)證模型
　第三節(jié)　主要結(jié)論
　第四節(jié)　小結(jié)
第七章　外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)工資率和就業(yè)影響的聯(lián)立模型估計(jì)
　第一節(jié)　工資率與就業(yè)聯(lián)立模型的實(shí)證設(shè)定
　第二節(jié)　關(guān)于外商直接投資對(duì)企業(yè)工資率影響的實(shí)證結(jié)論
　第三節(jié)　關(guān)于外商直接投資對(duì)企業(yè)就業(yè)影響的實(shí)證結(jié)論
　第四節(jié)　小結(jié)
　附錄　估計(jì)聯(lián)立方程的STATA命令reg
第八章　外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配影響的貢獻(xiàn)測(cè)度
　第一節(jié)　有關(guān)收入分配測(cè)度的方法論
　第二節(jié)　Theil指數(shù)的分解
　第三節(jié)　外商直接投資的工資分配差距測(cè)度結(jié)果
　第四節(jié)　小結(jié)
第九章　主要結(jié)論、政策啟示與后續(xù)研究
　第一節(jié)　主要結(jié)論
　第二節(jié)　政策啟示
　第三節(jié)　后續(xù)研究
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　第四節(jié) 小結(jié)　　“外商直接投資一收入分配關(guān)系”在本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)全球化同經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的縮影。對(duì)“外商直接投資一東道國(guó)內(nèi)部收入分配關(guān)系”的經(jīng)驗(yàn)研究，國(guó)外始于1970年代，中國(guó)學(xué)界則大概始于2002年，而且相關(guān)文獻(xiàn)非常少。有關(guān)外商直接投資對(duì)東道國(guó)內(nèi)收入分配的影響，全球相關(guān)文獻(xiàn)尚無(wú)一致結(jié)論，這其實(shí)是“外商直接投資一收入分配關(guān)系”相關(guān)理論尚未統(tǒng)一、相關(guān)計(jì)量方法存在重大缺陷、相關(guān)數(shù)據(jù)嚴(yán)重不足以及研究空白尚未填補(bǔ)等諸多問(wèn)題的綜合反映?！　⊥馍讨苯油顿Y的收入分配效應(yīng)主要是功能性的，是外資生產(chǎn)過(guò)程中所創(chuàng)造的收益在各要素所有者或者說(shuō)生產(chǎn)過(guò)程諸參與主體之間的初次分配。本綜述主要分析資本家和雇員之間的收入分配和雇員內(nèi)部的收入分配，但這并不意味資本家內(nèi)部的利潤(rùn)分配并不重要?！　“l(fā)展中國(guó)家資本稟賦有限，利率必高，但勞動(dòng)力資源相對(duì)豐富，因而資本的回報(bào)很高，勞動(dòng)工資卻很低。外商直接投資等外部資本的流入降低了東道國(guó)國(guó)內(nèi)的資本回報(bào)率（利率），增加了工資率，從而降低了勞動(dòng)者和資本家兩個(gè)集團(tuán)之間功能性收入的差距。但是，如果東道國(guó)存在嚴(yán)重的市場(chǎng)扭曲，以上結(jié)論就可能不完全是正確的。　　在東道國(guó)雇員內(nèi)部，絕大多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)都發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)雇員的工資率幾乎總是比本土企業(yè)雇員的工資水平高。外資企業(yè)更高的工資率，可能會(huì)使優(yōu)秀雇員從本土企業(yè)轉(zhuǎn)移到外資企業(yè)，或者／和外資企業(yè)的進(jìn)入和擴(kuò)展增加了對(duì)東道國(guó)勞動(dòng)力的總需求，而對(duì)本土企業(yè)的工資率水平產(chǎn)生溢出效應(yīng)。此外，外商直接投資相對(duì)于其他資本的獨(dú)特特征也會(huì)影響其分配效應(yīng)?！　缀跛杏嘘P(guān)“外商直接投資一收入分配關(guān)系”的文獻(xiàn)主要聚焦于外商直接投資同收入水平差距之間的關(guān)系，而沒(méi)有同時(shí)考察外商直接投資同收入主體規(guī)模的關(guān)系。相對(duì)于外商直接投資影響要素報(bào)酬水平的文獻(xiàn)，研究外商直接投資在東道國(guó)內(nèi)就業(yè)效應(yīng)的文獻(xiàn)少了很多。外資企業(yè)是跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的生產(chǎn)組織方式，因此其就業(yè)效應(yīng)會(huì)受到母公司行為的影響。此外，外商直接投資的就業(yè)效應(yīng)還受外商直接投資自身特征、東道國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)、與東道國(guó)經(jīng)濟(jì)融人關(guān)系和程度等諸因素的影響。　　在實(shí)證方法上，大多數(shù)有關(guān)外商直接投資分配效應(yīng)的模型都屬于非結(jié)構(gòu)模型，即單方程經(jīng)濟(jì)模型，這不能系統(tǒng)地刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)在的交錯(cuò)復(fù)雜的行為關(guān)系和連接關(guān)系?，F(xiàn)有文獻(xiàn)以收入分配差距為被解釋變量、以外商直接投資為解釋變量的實(shí)證模型設(shè)定方法，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹С?，在統(tǒng)計(jì)量級(jí)上不對(duì)等，顯然不易得到可信的結(jié)論。以時(shí)間序列方法或者截面數(shù)據(jù)方法來(lái)刻畫(huà)外商直接投資同收入分配差距之間的關(guān)系，不能反映收入分配差距的結(jié)構(gòu)性變化所帶來(lái)的動(dòng)態(tài)影響。有關(guān)收入分配差距和外商直接投資的測(cè)度問(wèn)題，現(xiàn)有文獻(xiàn)也存在各種問(wèn)題。　　……

媒體關(guān)注與評(píng)論

　　外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配的影響，既涉及民生和經(jīng)濟(jì)福利改善，也涉及下一步外商直接投資和加工貿(mào)易政策調(diào)整方向。因此，這是一部選題意義重大、又有堅(jiān)實(shí)實(shí)證基礎(chǔ)和理論支撐的優(yōu)秀研究成果?！　　獜堁嗌▏?guó)家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所研究員）　　　　作者選擇外商直接投資對(duì)中國(guó)收入分配差距的影響作為主攻方向，猶如在兩個(gè)學(xué)科（領(lǐng)域）之間尋找科學(xué)的生長(zhǎng)點(diǎn)，是很有意義的?！　　w人偉（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院榮譽(yù)學(xué)部委員、經(jīng)濟(jì)研究所研究員）　　　　專(zhuān)著研究的問(wèn)題具有很強(qiáng)的理淪意義和政策含義，研究?jī)?nèi)容具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，一些發(fā)現(xiàn)是重要的。作者對(duì)國(guó)內(nèi)外這一領(lǐng)域的理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究的進(jìn)展是熟悉的，而目有較好的理解和把握?！　　顚?shí)（北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)）　　　　專(zhuān)著的主要學(xué)術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和價(jià)值在于：建立了一個(gè)外商直接投資影響東道國(guó)居民收入分配的理論模型，即具有內(nèi)生增長(zhǎng)的一般均衡模型，實(shí)證模型的沒(méi)定采取兩步法，估計(jì)則采用動(dòng)態(tài)面板計(jì)量方法，并處理了其中的截面相依性問(wèn)題?！　　钛┧桑ㄖ袊?guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博導(dǎo)）

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