TRIPs體制與中國(guó)的技術(shù)追趕

前言

知識(shí)產(chǎn)品本質(zhì)上是一種信息，具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征，是一種完全的公共產(chǎn)品。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是通過(guò)界定知識(shí)產(chǎn)品的所有權(quán)從而使得作為公共產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)品可以通過(guò)市場(chǎng)的手段提供出來(lái)，并克服政府提供公共產(chǎn)品所必然會(huì)帶來(lái)的弊病，這是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的典型應(yīng)用。在各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中，專(zhuān)利制度與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最為密切。專(zhuān)利制度并非沒(méi)有代價(jià)，但是在提供實(shí)用性技術(shù)方面，專(zhuān)利制度總體上優(yōu)于政府資助，是一種次優(yōu)的制度。但是，專(zhuān)利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，遠(yuǎn)不如人們通常所想象的那么大。以外部性經(jīng)濟(jì)理論和公共地悲劇理論為基礎(chǔ)的經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)有嚴(yán)重的缺陷。從有形財(cái)產(chǎn)中歸納出來(lái)的公共地悲劇理論，并不能夠簡(jiǎn)單地照搬到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中。知識(shí)產(chǎn)品的完全非競(jìng)爭(zhēng)性，使得知識(shí)產(chǎn)品沒(méi)有擁堵和過(guò)度使用的問(wèn)題，“過(guò)多的使用”并不會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品本身的耗損。因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)立沒(méi)有一般有體物財(cái)產(chǎn)權(quán)設(shè)立所具有的靜態(tài)效益——減少財(cái)產(chǎn)的過(guò)度使用與耗損。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)立只有動(dòng)態(tài)的收益——促進(jìn)其提供。對(duì)于有體物財(cái)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，由于其競(jìng)爭(zhēng)性的特征，在缺乏財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，生產(chǎn)者一無(wú)所得，必然會(huì)面臨完全沒(méi)有提供的困境。

內(nèi)容概要

即便是在發(fā)達(dá)國(guó)家，專(zhuān)利保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用也遠(yuǎn)不如人們通常所想象的那么大。以外部性經(jīng)濟(jì)理論和公共地悲劇理論為基礎(chǔ)的經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)有嚴(yán)重的缺陷，從有形財(cái)產(chǎn)中歸納出來(lái)的公共地悲劇理論并不能夠簡(jiǎn)單地照搬到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中。在當(dāng)代的很多高科技領(lǐng)域，復(fù)雜產(chǎn)品是常態(tài)，每一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)都很可能包含大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的反公共地悲劇的問(wèn)題，造成知識(shí)財(cái)產(chǎn)得不到充分使用，損害企業(yè)的正常生產(chǎn)和研發(fā)，出現(xiàn)嚴(yán)重的專(zhuān)利叢林問(wèn)題。因而當(dāng)今美國(guó)的高科技界普遍呼吁美國(guó)政府相對(duì)弱化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。美國(guó)的司法界最近也順應(yīng)了這一潮流。無(wú)論是后起的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，還是東亞的新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，在其早期發(fā)展階段均有意地放松本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以方便本國(guó)企業(yè)合法地模仿外國(guó)技術(shù)。寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制成為當(dāng)時(shí)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策的重要組成部分，并沒(méi)有成為這些國(guó)家和地區(qū)自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)的障礙。日本與韓國(guó)的許多趕超型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，與當(dāng)時(shí)相對(duì)寬松的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制緊密相關(guān)。在當(dāng)今國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大幅度提高的時(shí)代，日本與韓國(guó)的許多成功經(jīng)驗(yàn)已無(wú)法效仿，中國(guó)的技術(shù)追趕必須另辟蹊徑。

作者簡(jiǎn)介

文禮朋，1973年生，湖南嘉禾人，現(xiàn)為桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。主要從事經(jīng)濟(jì)史、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與世界經(jīng)濟(jì)的研究。1995年本科畢業(yè)于湖南師范大學(xué)歷史學(xué)系。1999年碩士畢業(yè)于南京大學(xué)歷史學(xué)系歐美研究中心，獲歷史學(xué)碩士學(xué)位。2005年博士畢業(yè)于北京大學(xué)歷史學(xué)系世界現(xiàn)代化進(jìn)程研究中心，獲歷史學(xué)博士學(xué)位。1999年7月至2005年12月任教于湖南師范大學(xué)歷史文化學(xué)院。2006年1月至2008年7月在武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的博士后研究工作。2008年9月至今任教于桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院。在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》、《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》、《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》、《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》、《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》、《世界歷史》、《史學(xué)理論研究》、《史學(xué)月刊》、《現(xiàn)代化研究》等雜志發(fā)表論文多篇，多篇論文被人大復(fù)印資料全文轉(zhuǎn)載，或被《新華文摘》論點(diǎn)摘登。

書(shū)籍目錄

序言導(dǎo)論　更加全面地認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系　一　對(duì)當(dāng)前一邊倒的國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)傾向的擔(dān)憂(yōu)　二　研究文獻(xiàn)綜述　三　本書(shū)的主要內(nèi)容構(gòu)架第一章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的重新思考——以專(zhuān)利制度為中心　第一節(jié)　不同形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技創(chuàng)新的關(guān)系　第二節(jié)　專(zhuān)利和版權(quán)保護(hù)制度發(fā)展歷程簡(jiǎn)介　第三節(jié)　專(zhuān)利保護(hù)合理性的理論　第四節(jié)　專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)的再探討　第五節(jié)　幾個(gè)相關(guān)問(wèn)題　本章小結(jié)專(zhuān)利保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的重新思考第二章　柔性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與后發(fā)展國(guó)家的技術(shù)追趕　第一節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與后發(fā)展國(guó)家的研發(fā)投入　第二節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移　第三節(jié)　發(fā)展中國(guó)家的模仿對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新的影響　第四節(jié)　后發(fā)展國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展　第五節(jié)　典型歷史經(jīng)驗(yàn)分析第三章　TRIPS體制與當(dāng)今中國(guó)的對(duì)策　第一節(jié)　TRIPS協(xié)議與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)　第二節(jié)　TRIPS協(xié)議與發(fā)展中國(guó)家的政策選擇　第三節(jié)　TRIPS協(xié)議對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的影響　第四節(jié)　TRIPS協(xié)議與當(dāng)今中國(guó)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略　第五節(jié)　版權(quán)合理使用與中國(guó)人力資本的提升和軟件產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)　第六節(jié)　完善限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的立法　第七節(jié)　平行進(jìn)口與反壟斷結(jié)束語(yǔ)附件一　專(zhuān)利保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的重新思考附件二　國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)追趕的影響附件三　從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新——后發(fā)展國(guó)家的技術(shù)成長(zhǎng)之路附件四　WTO規(guī)則與大國(guó)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略附件五　國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與自主創(chuàng)新和自主品牌參考文獻(xiàn)后記　

章節(jié)摘錄

二戰(zhàn)以后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界利用外部性經(jīng)濟(jì)理論、公地悲劇理論，普遍夸大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用。以阿羅和諾德豪斯為代表的經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)，代表了這種學(xué)術(shù)傾向。根據(jù)外部性的經(jīng)濟(jì)理論，由于知識(shí)創(chuàng)新的正的外部性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，創(chuàng)新者只能獲取創(chuàng)新收益的一小部分，必然導(dǎo)致創(chuàng)新投入的不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，使得創(chuàng)新者能夠獲取更大程度的創(chuàng)新社會(huì)收益，減少了研發(fā)創(chuàng)新的外部性從而必然會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新投入的增加，促進(jìn)科技的進(jìn)步。另外一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于這種理論深表懷疑，他們開(kāi)展了大規(guī)模的企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，除了醫(yī)藥、化學(xué)品等少數(shù)幾個(gè)產(chǎn)業(yè)以外，即便沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，絕大多數(shù)的技術(shù)創(chuàng)新仍然會(huì)被提供出來(lái)，專(zhuān)利制度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，遠(yuǎn)沒(méi)有經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的那么重要。盡管這些實(shí)證調(diào)查研究的成果并沒(méi)有阻擋美國(guó)在1980年代以后出臺(tái)一系列提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的政策，但是它確實(shí)值得人們深入思考。1970年代末，斯蒂格利茨等人發(fā)展出了專(zhuān)利競(jìng)賽理論，指出了經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提的錯(cuò)誤。經(jīng)典專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)只有唯一的個(gè)人或企業(yè)具有某種創(chuàng)新能力，根據(jù)外部性經(jīng)濟(jì)理論，知識(shí)創(chuàng)新的外部性效應(yīng)必然導(dǎo)致創(chuàng)新投入的減少，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)所帶來(lái)的創(chuàng)新者所占社會(huì)收益份額的增加必然會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新投入的增加。

后記

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問(wèn)題，現(xiàn)在已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界重新對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題加以關(guān)注是改革開(kāi)放以后的事情。這個(gè)時(shí)期是我國(guó)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)復(fù)興的時(shí)期，也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)興的時(shí)期。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理性的論證，主要是借用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論、公共地悲劇理論。根據(jù)這些理論，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越是強(qiáng)有力，就越是有利于知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，那些在發(fā)達(dá)國(guó)家適用的制度，在發(fā)展中國(guó)家也會(huì)有同樣的效果。也就是說(shuō)，大力強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，既然能夠促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)與技術(shù)的進(jìn)步，也同樣能夠加快發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步與追趕。私人產(chǎn)權(quán)復(fù)興與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)興的特殊時(shí)代背景，加上來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的外部壓力，極大地影響了我國(guó)學(xué)術(shù)界在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的學(xué)術(shù)導(dǎo)向，極力強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新的激勵(lì)作用成為某種潮流。根據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展史、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)史的探究，筆者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有趣的現(xiàn)象：在國(guó)外，相當(dāng)多的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期對(duì)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)持懷疑的態(tài)度，極力強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新激勵(lì)作用的主要是法學(xué)界、律師界；而在國(guó)內(nèi)，這種情況恰好相反，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界根據(jù)外部性經(jīng)濟(jì)理論和公共地悲劇理論。

編輯推薦

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