TRIPs體制與中國的技術追趕

前言

知識產品本質上是一種信息，具有完全的非競爭性和非排他性的特征，是一種完全的公共產品。知識產權的本質是通過界定知識產品的所有權從而使得作為公共產品的知識產品可以通過市場的手段提供出來，并克服政府提供公共產品所必然會帶來的弊病，這是科斯經濟學的典型應用。在各種知識產權保護制度中，專利制度與技術創(chuàng)新關系最為密切。專利制度并非沒有代價，但是在提供實用性技術方面，專利制度總體上優(yōu)于政府資助，是一種次優(yōu)的制度。但是，專利保護對技術創(chuàng)新的促進作用，遠不如人們通常所想象的那么大。以外部性經濟理論和公共地悲劇理論為基礎的經典專利經濟學有嚴重的缺陷。從有形財產中歸納出來的公共地悲劇理論，并不能夠簡單地照搬到知識產權的經濟分析當中。知識產品的完全非競爭性，使得知識產品沒有擁堵和過度使用的問題，“過多的使用”并不會導致知識產品本身的耗損。因而知識產權的設立沒有一般有體物財產權設立所具有的靜態(tài)效益——減少財產的過度使用與耗損。知識產權的設立只有動態(tài)的收益——促進其提供。對于有體物財產來說，由于其競爭性的特征，在缺乏財產權保護的情況下，生產者一無所得，必然會面臨完全沒有提供的困境。

內容概要

即便是在發(fā)達國家，專利保護對技術創(chuàng)新的促進作用也遠不如人們通常所想象的那么大。以外部性經濟理論和公共地悲劇理論為基礎的經典專利經濟學有嚴重的缺陷，從有形財產中歸納出來的公共地悲劇理論并不能夠簡單地照搬到知識產權的經濟分析當中。在當代的很多高科技領域，復雜產品是常態(tài)，每一個產品的生產都很可能包含大量的知識產權。過高的知識產權保護會帶來嚴重的反公共地悲劇的問題，造成知識財產得不到充分使用，損害企業(yè)的正常生產和研發(fā)，出現嚴重的專利叢林問題。因而當今美國的高科技界普遍呼吁美國政府相對弱化對知識產權的保護。美國的司法界最近也順應了這一潮流。無論是后起的西方發(fā)達國家，還是東亞的新興工業(yè)化國家和地區(qū)，在其早期發(fā)展階段均有意地放松本國的知識產權保護，以方便本國企業(yè)合法地模仿外國技術。寬松的知識產權保護體制成為當時幼稚產業(yè)保護政策的重要組成部分，并沒有成為這些國家和地區(qū)自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)的障礙。日本與韓國的許多趕超型經濟發(fā)展的成功經驗，與當時相對寬松的國際知識產權保護體制緊密相關。在當今國際知識產權保護大幅度提高的時代，日本與韓國的許多成功經驗已無法效仿，中國的技術追趕必須另辟蹊徑。

作者簡介

文禮朋，1973年生，湖南嘉禾人，現為桂林電子科技大學商學院副教授，碩士生導師。主要從事經濟史、發(fā)展經濟學與世界經濟的研究。1995年本科畢業(yè)于湖南師范大學歷史學系。1999年碩士畢業(yè)于南京大學歷史學系歐美研究中心，獲歷史學碩士學位。2005年博士畢業(yè)于北京大學歷史學系世界現代化進程研究中心，獲歷史學博士學位。1999年7月至2005年12月任教于湖南師范大學歷史文化學院。2006年1月至2008年7月在武漢大學經濟與管理學院經濟發(fā)展研究中心從事發(fā)展經濟學的博士后研究工作。2008年9月至今任教于桂林電子科技大學商學院。在《經濟社會體制比較》、《國外社會科學》、《經濟理論與經濟管理》、《南京大學學報》、《武漢大學學報》、《當代財經》、《世界歷史》、《史學理論研究》、《史學月刊》、《現代化研究》等雜志發(fā)表論文多篇，多篇論文被人大復印資料全文轉載，或被《新華文摘》論點摘登。

書籍目錄

序言導論　更加全面地認識知識產權保護與技術創(chuàng)新的關系　一　對當前一邊倒的國內學術傾向的擔憂　二　研究文獻綜述　三　本書的主要內容構架第一章　知識產權保護與技術創(chuàng)新關系的重新思考——以專利制度為中心　第一節(jié)　不同形式的知識產權保護與科技創(chuàng)新的關系　第二節(jié)　專利和版權保護制度發(fā)展歷程簡介　第三節(jié)　專利保護合理性的理論　第四節(jié)　專利經濟學的再探討　第五節(jié)　幾個相關問題　本章小結專利保護與技術創(chuàng)新關系的重新思考第二章　柔性知識產權保護與后發(fā)展國家的技術追趕　第一節(jié)　知識產權保護與后發(fā)展國家的研發(fā)投入　第二節(jié)　知識產權保護與國際技術轉移　第三節(jié)　發(fā)展中國家的模仿對發(fā)達國家創(chuàng)新的影響　第四節(jié)　后發(fā)展國家的知識產權保護與經濟發(fā)展　第五節(jié)　典型歷史經驗分析第三章　TRIPS體制與當今中國的對策　第一節(jié)　TRIPS協(xié)議與國際知識產權保護的加強　第二節(jié)　TRIPS協(xié)議與發(fā)展中國家的政策選擇　第三節(jié)　TRIPS協(xié)議對中國知識產權立法的影響　第四節(jié)　TRIPS協(xié)議與當今中國的后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略　第五節(jié)　版權合理使用與中國人力資本的提升和軟件產業(yè)的成長　第六節(jié)　完善限制知識產權濫用的立法　第七節(jié)　平行進口與反壟斷結束語附件一　專利保護與技術創(chuàng)新關系的重新思考附件二　國際知識產權保護的加強對發(fā)展中國家技術追趕的影響附件三　從技術模仿到自主創(chuàng)新——后發(fā)展國家的技術成長之路附件四　WTO規(guī)則與大國開放競爭的后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略附件五　國內市場與自主創(chuàng)新和自主品牌參考文獻后記　

章節(jié)摘錄

二戰(zhàn)以后，美國的經濟學界利用外部性經濟理論、公地悲劇理論，普遍夸大知識產權保護對科技創(chuàng)新的促進作用。以阿羅和諾德豪斯為代表的經典專利經濟學，代表了這種學術傾向。根據外部性的經濟理論，由于知識創(chuàng)新的正的外部性經濟效應，創(chuàng)新者只能獲取創(chuàng)新收益的一小部分，必然導致創(chuàng)新投入的不足。知識產權保護的加強，使得創(chuàng)新者能夠獲取更大程度的創(chuàng)新社會收益，減少了研發(fā)創(chuàng)新的外部性從而必然會促進創(chuàng)新投入的增加，促進科技的進步。另外一批經濟學家對于這種理論深表懷疑，他們開展了大規(guī)模的企業(yè)問卷調查。結果發(fā)現，除了醫(yī)藥、化學品等少數幾個產業(yè)以外，即便沒有專利保護，絕大多數的技術創(chuàng)新仍然會被提供出來，專利制度對于技術創(chuàng)新的促進作用，遠沒有經典專利經濟學所認為的那么重要。盡管這些實證調查研究的成果并沒有阻擋美國在1980年代以后出臺一系列提升知識產權保護水平的政策，但是它確實值得人們深入思考。1970年代末，斯蒂格利茨等人發(fā)展出了專利競賽理論，指出了經典專利經濟學假設前提的錯誤。經典專利經濟學假設只有唯一的個人或企業(yè)具有某種創(chuàng)新能力，根據外部性經濟理論，知識創(chuàng)新的外部性效應必然導致創(chuàng)新投入的減少，由知識產權保護加強所帶來的創(chuàng)新者所占社會收益份額的增加必然會導致創(chuàng)新投入的增加。

后記

關于知識產權保護與發(fā)展中國家經濟發(fā)展的關系問題，現在已經成為發(fā)展經濟學研究的熱點問題。國內學術界重新對知識產權問題加以關注是改革開放以后的事情。這個時期是我國私人財產權復興的時期，也是國際經濟學界新古典經濟學復興的時期。國內經濟學界對知識產權合理性的論證，主要是借用了新古典經濟學的外部性理論、公共地悲劇理論。根據這些理論，對于知識產權的保護越是強有力，就越是有利于知識與技術的創(chuàng)新。根據新古典經濟學，那些在發(fā)達國家適用的制度，在發(fā)展中國家也會有同樣的效果。也就是說，大力強化知識產權保護，既然能夠促進發(fā)達國家的知識與技術的進步，也同樣能夠加快發(fā)展中國家的經濟技術進步與追趕。私人產權復興與新古典經濟學復興的特殊時代背景，加上來自發(fā)達國家的外部壓力，極大地影響了我國學術界在知識產權經濟學研究中的學術導向，極力強調強化知識產權保護對于創(chuàng)新的激勵作用成為某種潮流。根據對知識產權發(fā)展史、知識產權經濟學史的探究，筆者發(fā)現了一個有趣的現象：在國外，相當多的主流經濟學家長期對強化知識產權保護持懷疑的態(tài)度，極力強調知識產權保護的創(chuàng)新激勵作用的主要是法學界、律師界；而在國內，這種情況恰好相反，主流經濟學界根據外部性經濟理論和公共地悲劇理論。

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