參與式發(fā)展研究與實踐方法

前言

1998年，由中國農(nóng)業(yè)大學(xué)提出設(shè)立的農(nóng)村區(qū)域發(fā)展專業(yè)第一次被教育部列入高等教育的專業(yè)目錄，當年，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)成立了國內(nèi)第一所農(nóng)村發(fā)展學(xué)院（后與人文與社會科學(xué)學(xué)院合并為人文與發(fā)展學(xué)院），此后國內(nèi)很多高校也相繼成立了農(nóng)村發(fā)展學(xué)院。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)提出設(shè)立農(nóng)村區(qū)域發(fā)展專業(yè)的建議可以追溯到1988年在中德合作“綜合農(nóng)業(yè)發(fā)展項目”基礎(chǔ)上成立的“綜合農(nóng)業(yè)發(fā)展中心（Centre for Integrated Agricultural Development-CIAD）”，也就是很多國際機構(gòu)所熟知的CIAD。綜合農(nóng)業(yè)發(fā)展中心成立后的兩三年內(nèi)，一批剛從大學(xué)畢業(yè)、以自然學(xué)科為主要背景的青年工作者投身于當時國家倡導(dǎo)的黃淮海地區(qū)的農(nóng)業(yè)開發(fā)與農(nóng)業(yè)推廣；并在此期間接觸到了德方專家?guī)淼摹皡^(qū)域農(nóng)村發(fā)展”（Regional Rural Development-RRD）和“綜合農(nóng)村發(fā)展”（Integrated Rural Development-IRD），以及“多學(xué)科”（multi-disciplinary, inter-disciplinary）和“參與式”（Participation）等概念。隨后，綜合農(nóng)業(yè)發(fā)展中心的成員陸續(xù)被送到歐美的大學(xué)學(xué)習(xí)發(fā)展類的學(xué)位課程或參加高級培訓(xùn)。自1994年開始，這批在國外學(xué)習(xí)了“發(fā)展”的年輕人逐漸活躍在國內(nèi)開展的眾多國際發(fā)展合作項目的舞臺上，其主要任務(wù)是提供技術(shù)支持服務(wù)，包括項目基線調(diào)查、可行性研究、社會經(jīng)濟評估、項目實施與管理、研討培訓(xùn)等。在1988年開始的發(fā)展際遇、發(fā)展培訓(xùn)和發(fā)展實踐經(jīng)歷與積累的基礎(chǔ)上，1998年成立了農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，并把農(nóng)村區(qū)域發(fā)展以專業(yè)的形式引入了中國的高等教育體系中?；仡欉@一歷史過程，我們也許可以發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村發(fā)展學(xué)院的成立正是阿圖羅·埃斯科瓦爾（Arturo Escobar）所說的“發(fā)展的專業(yè)化（professionalization）過程在中國的具體體現(xiàn)，這與拉美和非洲的一些第三世界國家的情況別無二致。1998年開始的農(nóng)村區(qū)域發(fā)展教育，主要還是將此前10年所積累的發(fā)展實踐工作的理念、技能與方法進行總結(jié)，并以高等教育的形式進行知識傳播。這些知識深受二戰(zhàn)后西方在第三世界國家實施國際發(fā)展援助項目工作的影響，也許可以說，開始階段我們所傳播的知識主要還是圍繞著如何從事發(fā)展實踐特別是發(fā)展項目工作。在這一知識體系中，“參與式”是被反復(fù)強調(diào)的概念，也是多年來CIAD人開展農(nóng)村發(fā)展工作的核心理念。從這個意義上說，CIAD和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村發(fā)展學(xué)院（現(xiàn)人文與發(fā)展學(xué)院發(fā)展管理系）在將參與式發(fā)展理念引入中國，并使之主流化的過程中做出了毋庸置疑的貢獻。目前在中國開展的國際項目以及很多公民社會組織中，“參與式”已經(jīng)成為人們耳熟能詳?shù)墓ぷ髟捳Z，這其中有CIAD人的諸多功勞，而李鷗教授可以稱得上是CIAD人中的先鋒和代表。自上世紀90年代開始，李鷗教授從事發(fā)展實踐和發(fā)展項目工作近20年，足跡遍布全國各地農(nóng)村，所從事的項目涉及絕大多數(shù)在中國開展發(fā)展合作的國際機構(gòu)，他在參與式思想的落地生根過程中灑下了辛勤的汗水和不減的激情。在李鷗教授參與規(guī)劃和實施的農(nóng)村發(fā)展項目中，農(nóng)民的聲音得到了較強的表達，農(nóng)民的需求得到了較多的體現(xiàn)，農(nóng)民的利益得到了較好的保證。為此，李鷗教授也許還招致了個別地方行政官員的不滿和不屑。若說李鷗教授是農(nóng)民的代言人也許不為過。1994年在某縣執(zhí)行某國際發(fā)展合作項目的社會經(jīng)濟評估，時逢國內(nèi)農(nóng)民賣糧難的問題。有一次，從調(diào)研村回縣城住地的路上，遇見路旁很多農(nóng)民在糧站前排長隊售糧，李鷗教授見狀即呼停車，了解民情后憤責糧站違背國家政策，給農(nóng)民售糧制造更大的困難。時至今日，每每憶起，其情其狀，猶歷歷在目。自中國農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村發(fā)展學(xué)院成立，又過去了十余年。在此期間，發(fā)展研究（development studies）已經(jīng)在豐富的發(fā)展實踐與發(fā)展項目經(jīng)驗與知識的積累基礎(chǔ)上初具雛形。我們的教育和研究在以往的實踐工作理念、技能與方法之上，又加入了更多的社會科學(xué)的反身性和批判性視角；在以往形而下的基礎(chǔ)上，又加入了更多形而上的成分；在以往職業(yè)導(dǎo)向的課程設(shè)計基礎(chǔ)上，又加入了更多的研究導(dǎo)向的內(nèi)容。可以說，我們正在從發(fā)展實踐教育向一門較為成熟的發(fā)展研究學(xué)科邁進。也正是值此時刻，我們方能對發(fā)展研究作為一門學(xué)科進行世界范圍的回顧，并對參與式發(fā)展進行必要的反思，這些帶有批判性的思考反過來又可以對我們過去20余年的發(fā)展歷程有更好的理解和把握，也可以找到世界范圍內(nèi)的發(fā)展與發(fā)展研究的思潮變遷在中國所留下的印記。

內(nèi)容概要

本書的前身是筆者基于20世紀90年代近十年的實踐、于2002年編寫成的《發(fā)展研究方法》講義和于2008年在前者基礎(chǔ)上改編的《發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理方法》講義。前者主要是為農(nóng)村區(qū)域發(fā)展專業(yè)本科生講授，也為碩士研究生同名的高級課程所參考，其中的有關(guān)概念、方法和案例還被大量地應(yīng)用于各種國際組織在華項目的參與式途徑與方法培訓(xùn)。而后者則擴展到城市規(guī)劃和社會學(xué)專業(yè)的本科生；在突出課程的實用性、培養(yǎng)學(xué)生作為協(xié)助者促進組織、社區(qū)或社會發(fā)展變革的應(yīng)有意識與能力的同時，增加了筆者對國際上參與式理念與方法進展的關(guān)注和與我國改革發(fā)展實際需要的進一步結(jié)合，以及自己在相應(yīng)領(lǐng)域一些新的應(yīng)用案例。

作者簡介

李鷗，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（2007年退休），南京農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)博士，享受國務(wù)院特殊津貼；現(xiàn)任海南大學(xué)三亞學(xué)院社會發(fā)展分院教授、社會發(fā)展研究所副所長。作為我國最早的參與式發(fā)展專家之一，自20世紀90年代初始，從事參與式發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理的途徑、方法在我國的引進、應(yīng)用、適應(yīng)性改造和本土化、主流化，為眾多國際組織援助我國的各種項目進行長期或短期的發(fā)展研究、咨詢和培訓(xùn)。先后創(chuàng)新性地開發(fā)出“項目的參與式社會經(jīng)濟學(xué)評估”、“參與式土地利用規(guī)劃”、“社區(qū)扶貧發(fā)展基金的參與式發(fā)育與管理”、“參與式的新農(nóng)村建設(shè)規(guī)劃與管理。十步工作法”等途徑和系統(tǒng)方法，其中多項在全國的林業(yè)、水利、扶貧、少數(shù)民族等領(lǐng)域推廣或使用：將世界銀行等國際組織對發(fā)展項目的社會評價、少數(shù)民族等安全性政策的工作規(guī)范與項目區(qū)實際結(jié)合，開發(fā)出“參與式社會評價與少數(shù)民族發(fā)展計劃制訂”的系統(tǒng)調(diào)研框架與方法：并將國際上普遍應(yīng)用的以目標為導(dǎo)向項目規(guī)劃法和參與式調(diào)研的步驟、方法及成果有機結(jié)合，開發(fā)出資助機構(gòu)認可、執(zhí)行機構(gòu)與受益群體能夠操作的簡化規(guī)劃法。除了為以上各類項目編寫了大量培訓(xùn)講義外，還開發(fā)出《發(fā)展研究方法》、《治理與公民社會組織發(fā)育》、《發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理方法》等本科生、研究生課程。

書籍目錄

引言  一  新的發(fā)展研究與實踐方法在我國應(yīng)用的背景  二  我國當前和今后的改革發(fā)展需要新的發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理方法  三  協(xié)助、協(xié)助者和一些相關(guān)的發(fā)展學(xué)科術(shù)語  四  本書的內(nèi)容選擇與章節(jié)安排第一章  發(fā)展領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)和研究與實踐應(yīng)對途徑  第一節(jié)  新的發(fā)展研究途徑方法出現(xiàn)的背景及其特點  第二節(jié)  可持續(xù)性發(fā)展和治理與參與  第三節(jié)  我國采用新的發(fā)展研究與實踐途徑、方法的必然性第二章  參與式發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理途徑的概念與特點  第一節(jié)  參與式發(fā)展與項目的規(guī)劃和管理途徑的概念  第二節(jié)  參與程度的不同水平和階段第三章  發(fā)展與項目人員作為協(xié)助者應(yīng)具有的基本理念與技能  第一節(jié)  關(guān)于“協(xié)助”的基本概念和“協(xié)助者”的能力與工作原則  第二節(jié)  發(fā)展工作者在觀念、態(tài)度、行為上的必要變化  第三節(jié)  協(xié)助者的基本功第四章  參與式研究與實踐的工具總論第五章  畫空間圖    第一節(jié)  資源圖  第二節(jié)  生態(tài)剖面圖  第三節(jié)  社區(qū)圖  第四節(jié)  農(nóng)戶經(jīng)營系統(tǒng)流程圖第六章  圖解法    第一節(jié)  時間曲線、趨勢分析  第二節(jié)  季節(jié)歷  第三節(jié)  一日活動時間圖  第四節(jié)  因果關(guān)系圖  第五節(jié)  文氏圖第七章  打分排序  第一節(jié)  成對比較法  第二節(jié)  打分排隊法  第三節(jié)  農(nóng)戶類型劃分  第四節(jié)  “H”型法影響評價  第五節(jié)  用打分法評估項目的作用、影響  第六節(jié)  優(yōu)勢、劣勢、機會與風險(SWOT)分析第八章  參與式研究／規(guī)劃的基本框架及其與目標導(dǎo)向規(guī)劃制訂法的結(jié)合  第一節(jié)  利用參與式工具進行發(fā)展研究或規(guī)劃的實地工作框架  第二節(jié)  參與式農(nóng)村調(diào)研實習(xí)大綱  第三節(jié)  目標導(dǎo)向規(guī)劃制訂法的參與式簡化創(chuàng)新  第四節(jié)  參與式發(fā)展項目(產(chǎn)出與活動)建議書的編寫第九章  參與式土地利用的研究與規(guī)劃  第一節(jié)  參與式土地利用規(guī)劃的國際概念與本土化表述  第二節(jié)  為中德合作江西省山區(qū)可持續(xù)發(fā)展項目進行的參與式土地利用規(guī)劃實踐?第十章  貧困分析與反貧困規(guī)劃  第一節(jié)  貧困分析與反貧困的國際經(jīng)驗  第二節(jié)  為霍山中荷扶貧項目進行的參與式村級扶貧開發(fā)規(guī)劃試點實踐第十一章  “社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展”的規(guī)劃與管理方法  第一節(jié)  “社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展”的國際經(jīng)驗與本土化概念  第二節(jié)  為世界銀行支持的少數(shù)民族“社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展”試點項目進行的模式探索實踐  第三節(jié)  參與式的新農(nóng)村建設(shè)“十步工作法”  第十二章  社會評價方法——以少數(shù)民族社會評價與發(fā)展計劃調(diào)研為例  第一節(jié)  社會評價的有關(guān)概念  第二節(jié)  對設(shè)計好的項目申請進行社會評價的基本方法  第三節(jié)  為申請世界銀行貸款的水利項目進行少數(shù)民族社會評價和制訂發(fā)展計劃的實踐第十三章  參與式行動性研究和社區(qū)與農(nóng)民自助組織發(fā)育  第一節(jié)  參與式行動性研究的概念  第二節(jié)  采用參與式行動性研究與實踐途徑發(fā)展社區(qū)和農(nóng)民自助組織的本土化作法  第三節(jié)  農(nóng)民合作組織的參與式行動性研究與實踐第十四章  用水戶協(xié)會發(fā)育的參與式行動性研究與實踐  第一節(jié)  參與式灌溉管理的國際經(jīng)驗  第二節(jié)  霍山中荷扶貧項目淠源渠用水戶協(xié)會的發(fā)展實踐  第三節(jié)  英國國際發(fā)展部與世界銀行支持面向貧困的農(nóng)村水利改革項目中用水戶協(xié)會的參與式發(fā)展工作框架第十五章  以社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源(草地)管理  第一節(jié)  以社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理的國際經(jīng)驗  第二節(jié)  中澳合作內(nèi)蒙古草地管理項目以社區(qū)為基礎(chǔ)草地管理的參與式行動性研究與實踐第十六章  發(fā)展與項目管理中參與式方法的應(yīng)用  第一節(jié)  參與式方法在發(fā)展與項目及組織管理中的應(yīng)用  第二節(jié)  發(fā)展規(guī)劃或項目運行的參與式監(jiān)測評估、影響評價第十七章  參與式發(fā)展與項目規(guī)劃和管理方法在城市的應(yīng)用  第一節(jié)  參與式城市決策  第二節(jié)  參與式城市社區(qū)決策的嘗試第十八章  農(nóng)戶經(jīng)營系統(tǒng)研究與可持續(xù)性生計途徑  第一節(jié)  農(nóng)戶經(jīng)營系統(tǒng)的分析與項目活動的確定  第二節(jié)  項目農(nóng)戶活動方案的設(shè)計  第三節(jié)  可持續(xù)性生計途徑的有關(guān)概念  第四節(jié)  可持續(xù)性生計途徑的應(yīng)用參考文獻

章節(jié)摘錄

插圖：錢伯斯所提倡的參與式發(fā)展最初始于RRA工具的使用，這些工具能夠在發(fā)展項目的規(guī)劃過程中，特別是在項目基線調(diào)查中很好地利用當?shù)剞r(nóng)民的知識或鄉(xiāng)土知識。他認為這些工具和方法的使用能夠帶來快速的、低成本的以及可靠的結(jié)果，同時RRA工具的使用還促使當?shù)厝酥苯訁⑴c到問題分析過程中，由此，錢伯斯又將RRA改版為PRA，并將“參與”從一種農(nóng)村調(diào)查方法提升為一種對地方人口賦權(quán)的手段，從而使得“外來者”與“當?shù)厝恕钡年P(guān)系由上下關(guān)系變成了伙伴關(guān)系，即他們之間權(quán)力關(guān)系產(chǎn)生了根本性的變化。隨后，參與式發(fā)展的話語在20世紀90年代成為國際發(fā)展機構(gòu)以及一些國家政府官方話語中的重要部分，世界銀行等國際機構(gòu)藉由其在發(fā)展中國家的項目援助繼而將這一話語體系在全球范圍內(nèi)強力推廣開來。此后的十幾年間，參與式的實踐方法與理念受到了發(fā)展中國家發(fā)展工作者的推崇——參與式方法在發(fā)展中國家的大專院校和發(fā)展機構(gòu)中迅速普及，舉凡發(fā)展項目必定采用參與式的方法，參與式之于發(fā)展工作者無異于指導(dǎo)行動的紅寶書。然而，在經(jīng)歷20世紀90年代參與式發(fā)展的風靡和熱評之后，當我們審視這十幾年間農(nóng)村發(fā)展實踐領(lǐng)域走過的豐富歷程時，參與式發(fā)展隱含的“去政治化”取向在不斷變化的國內(nèi)外政治經(jīng)濟環(huán)境下逐漸暴露出了它作為一種發(fā)展理念的缺陷和不足。西方學(xué)者很早就開始了對參與式發(fā)展的反思，并出版了與“參與式發(fā)展”數(shù)量相當?shù)摹百|(zhì)疑參與式發(fā)展”類的書籍和文章，如由比爾·庫克和烏馬·科塔里（BillCookeandUmaKothari）主編的《參與：新型專制？》收錄了很多著名學(xué)者的批判與反思性文章。格林·威廉斯（GlynWilliams）2004年在《第三世界季刊》上發(fā)表了“評估參與式發(fā)展：專制、權(quán)力與（再）政治化”，對這些反思參與式發(fā)展的研究進行了很好的梳理和總結(jié)。威廉斯（2004）認為，錢伯斯將參與式從實踐工作方法向“賦權(quán)”層次進行的提升，是與發(fā)展的主體變遷相呼應(yīng)的——通過“參與”的方式將那些先前被排斥在發(fā)展項目之外的邊緣群體包容進來，使窮人成為決定地方發(fā)展和自身生活的重要主體。而問題是，過于強調(diào)和依賴參與式的實踐方法能否實現(xiàn)“上”與“下”之間權(quán)力關(guān)系的實質(zhì)變化，使處于“下”位的真正草根階層成為發(fā)展的主導(dǎo)者？從很多地方的農(nóng)村發(fā)展實踐來看，這種設(shè)想至少是有些理想化的。參與式發(fā)展過度強調(diào)個體的參與和變革對社會變遷的作用，而忽視了社會結(jié)構(gòu)中不同群體間的政治沖突與對抗；強調(diào)和塑造了一個“社區(qū)”共同體，而模糊或掩蓋了地方權(quán)力結(jié)構(gòu)中的差異性，虛化了社區(qū)環(huán)境中動態(tài)變化著的分化與分層。不僅如此，每一個微小的地方社區(qū)的變遷發(fā)展總是與更宏大的國家政治經(jīng)濟架構(gòu)相聯(lián)系的?？梢院敛豢鋸埖卣f，每一個小村莊的命運都已經(jīng)或多或少地被卷入了自由資本的全球化運作之中。同樣的問題是，過于強調(diào)和依賴“去政治化”的參與式發(fā)展能否真正撼動村莊發(fā)展的結(jié)構(gòu)性制約因素？不可否認，參與式發(fā)展的確對那些先前被邊緣化的群體（窮人、婦女）敞開了進入發(fā)展項目的大門，但卻是通過將他們更結(jié)實地綁縛在另一種話語權(quán)力結(jié)構(gòu)上的方式來實現(xiàn)的。在參與式發(fā)展這種有意識的、強大的話語結(jié)構(gòu)中，隨著社區(qū)與村民被賦予發(fā)展的主體角色，“參與”與一種軟化的新自由主義聯(lián)系在了一起，發(fā)展項目的成敗責任也從發(fā)展機構(gòu)轉(zhuǎn)移到了參與者身上（Willaims2004），“上”與“下”之間的權(quán)力關(guān)系變得更加微妙?！皡⑴c”既是一種話語意識的霸權(quán)，同時它也在經(jīng)歷著地方群體的解構(gòu)與重塑。對當?shù)厝藖碚f，“參與”究竟在他們生活中占據(jù)多大的比重和分量？我們有大量的農(nóng)村發(fā)展實踐可以說明，村民對發(fā)展項目的參與從一個更廣的意義上來說恰恰是服務(wù)于他們自己的“生活項目”，村民建構(gòu)自己生活世界的能動性和社區(qū)環(huán)境的復(fù)雜多樣絕不能被忽視和低估，任何對參與式發(fā)展抱有理想化的、浪漫主義預(yù)期的實踐工作者毫無疑問都會陷入巨大的失望。同樣，發(fā)展不是一次性的、立等可見的過程結(jié)果，如果將一個社區(qū)的發(fā)展變遷寄希望于幾次短暫的村民“參與”，那么“參與”只能是發(fā)展工作者樂此不疲的游戲，如果是這樣，參與式發(fā)展如何能帶來社區(qū)群體所期望的生活愿景？但是，威廉斯（2004）也承認，參與式發(fā)展無論是作為一種理念的設(shè)計還是在發(fā)展實踐的方法應(yīng)用中都有無可取代的優(yōu)勢：它在發(fā)展項目的實施者與接受者之間建立起了一個語言共同體，它對地方知識的重視、對地方群體參與意識的激發(fā)不僅挑戰(zhàn)了“自上而下”的指令性工作方式；從長期來看，參與式發(fā)展在喚醒公民權(quán)利意識、培育民間組織和公民社會方面也有著行動上的重要啟蒙意義；而后者最終會導(dǎo)向以人民為發(fā)展主體、通過地方性的組織網(wǎng)絡(luò)解決發(fā)展問題的“另一種發(fā)展”。

編輯推薦

《參與式發(fā)展研究與實踐方法》是發(fā)展學(xué)專業(yè)系列教材。

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