基礎設施產(chǎn)業(yè)的政府監(jiān)管

前言

這是一本有關(guān)基礎設施產(chǎn)業(yè)的政府監(jiān)管體制的舊文結(jié)集。所收錄的文章主要側(cè)重于對政府監(jiān)管的制度設計和能力建設的一般討論，同時包括對電信、電力、鐵路等網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域政府監(jiān)管實踐的具體分析。文集體現(xiàn)了監(jiān)管政策研究的多學科性質(zhì)（涉及經(jīng)濟學、行政法學、政治學、公共政策分析），但就各章的具體內(nèi)容而言，它們更應該歸于政策研究的領(lǐng)域。選擇這些政策研究導向的文章，一方面是因為國內(nèi)關(guān)于監(jiān)管／規(guī)制經(jīng)濟學的介紹已經(jīng)有了不少著作（包括一些高質(zhì)量的譯著），而關(guān)于監(jiān)管體制設計和能力建設的書并不多（有幾本OECD出版物的譯著或編譯本）；另一方面，本書也反映了選編者的個人偏好。事實上，編者和一些同事自2002年以來參與了多項有關(guān)網(wǎng)絡基礎設施產(chǎn)業(yè)改革和監(jiān)管體制設計的政策研究，接觸到一些比較有價值的英文文獻資料。這些文章首先作為課題研究的參考資料在課題組范圍內(nèi)交流使用過，其后一些文章還部分或全文出現(xiàn)在公開出版的書籍和學術(shù)雜志中。本文集主要是這些文章和一些研究報告的結(jié)集，意在為同道的研究工作提供一本方便查閱的參考資料。早期有關(guān)中國網(wǎng)絡基礎設施產(chǎn)業(yè)監(jiān)管改革前景的詳細討論，可參見國務院經(jīng)濟體制改革辦公室課題組編輯的報告集《中國基礎設施產(chǎn)業(yè)政府監(jiān)管體制改革》（中國財政經(jīng)濟出版社，2002）。本文集的文章大體上按照基本概念框架介紹、政府監(jiān)管一般原則、監(jiān)管經(jīng)驗國際比較、具體產(chǎn)業(yè)監(jiān)管分析的方式排列。導論一章主要闡明我們看待監(jiān)管體制設計和監(jiān)管改革的視角，而最后三章是對中國電力監(jiān)管體制改革和監(jiān)管程序的深入討論。附錄是OECD發(fā)布的有關(guān)監(jiān)管改革和監(jiān)管治理的指導原則。

內(nèi)容概要

　　本書收錄了一組有關(guān)網(wǎng)絡型基礎設施產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的政府監(jiān)管體制的文章。這些文章分別從經(jīng)濟學、行政法學、政治學、公共政策的角度，討論了網(wǎng)絡型基礎設施產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征、政府監(jiān)管與市場競爭的關(guān)系，闡述了政府監(jiān)管的經(jīng)濟邏輯、體制安排、監(jiān)管程序、監(jiān)管能力，并介紹了電信、電力、鐵路領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革與監(jiān)管體制改革的國際經(jīng)驗，以及中國電力產(chǎn)業(yè)改革和監(jiān)管體制建設的進展和問題。

作者簡介

高世楫，英國City University系統(tǒng)管理博士，國務院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部副部長、研究員。

書籍目錄

導　論　市場擴張與政府監(jiān)管改革　一　引言：市場經(jīng)濟與監(jiān)管國家的興起　二　監(jiān)管的本質(zhì)與政府監(jiān)管的地位　三　美國作為一個監(jiān)管國家的演進　四　其他發(fā)達國家監(jiān)管體系的演進　五　中國的監(jiān)管改革：不一樣的任務第一章　基礎設施產(chǎn)業(yè)政府監(jiān)管的一般理論　一　政府監(jiān)管的必要性　二　政府監(jiān)管的目標　三　監(jiān)管制度的設計原則　四　激勵性監(jiān)管　五　監(jiān)管與反壟斷　六　產(chǎn)業(yè)重組第二章　競爭、信息與發(fā)展　一　引言　二　低效的稅務系統(tǒng)　三　缺乏監(jiān)督、審計、實施政策的專業(yè)技能　四　有限的科技知識　五　廣泛的腐敗　六　失效的信用市場　七　政府缺乏承諾能力　八　有私人目標的政府　九　結(jié)論　附錄一　對于《競爭、信息和發(fā)展》的評論（之一）　附錄二　對于《競爭、信息和發(fā)展》的評論（之二）第三章　監(jiān)管問題的解決框架　一　引言　二　分析框架　三　國家案例的制度背景　四　監(jiān)管體制和效率　五　制度稟賦和監(jiān)管承諾　六　某些未盡問題第四章　加強能力建設，確保監(jiān)管質(zhì)量　一　引言　二　監(jiān)管政策：背景與重要性　三　旨在提高監(jiān)管質(zhì)量的能力建設：OECD國家的現(xiàn)狀如何　四　實際運用高質(zhì)量監(jiān)管：進展與挑戰(zhàn)　五　鼓勵為政策制定和政策目標設定更有效的監(jiān)管框架　六　結(jié)論：更新行動計劃第五章　監(jiān)管型國家：英國與德國的比較 　一　概要　二　引言　三　電信業(yè)：趨同案例　四　電力行業(yè)：分化案例　五　銀行業(yè)：全球化案例　六　結(jié)論：持續(xù)的多樣化第六章　改革基礎產(chǎn)業(yè)：民營化、監(jiān)管與競爭　一　近幾十年來，基礎產(chǎn)業(yè)的融資和供給出現(xiàn)了新的模式　二　迄今為止，效果如何　三　新的模式風險重重，但預期收益也將巨大　四　對發(fā)展中經(jīng)濟體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體而言，如何制定良好的監(jiān)管機制是　　一個巨大的挑戰(zhàn)　五　有效的監(jiān)管如何才能改善投資環(huán)境　六　一份行動日程表第七章　發(fā)展中國家基礎設施部門改革的監(jiān)管重點 　一　引言　二　受監(jiān)管的基礎設施部門的標準改革“處方”　三　改革模式的選擇　四　對市場的競爭和市場中的競爭　五　普遍服務、收入分配和監(jiān)管課稅　六　監(jiān)管機構(gòu)的組織和程序　七　監(jiān)管機制的設計　八　網(wǎng)絡接入與競爭　九　結(jié)論　附錄一　對保羅·L.喬斯科文章的評論（一）　附錄二　對保羅·L.喬斯科文章的評論（二）第八章　電信監(jiān)管：制度結(jié)構(gòu)和監(jiān)管責任　一　主要論點　二　引言　三　電信監(jiān)管機構(gòu)的形式　四　獨立監(jiān)管機構(gòu)的行政管理結(jié)構(gòu)　五　行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)與一般競爭管理機構(gòu)之間的關(guān)系　六　電信行業(yè)監(jiān)管職責的劃分　七　電信行業(yè)的業(yè)務融合與監(jiān)管機構(gòu)第九章　發(fā)展中國家電力改革與監(jiān)管 　一　緒論　二　私有部門參與發(fā)展中國家電力發(fā)展　三　發(fā)展中國家的改革　四　聚焦具體改革　五　發(fā)展中國家電力改革所面臨的特殊問題　六　結(jié)論　附　錄第十章　為公共利益而重構(gòu)鐵路監(jiān)管 　一　緒論　二　鐵路領(lǐng)域當前的公共政策問題　三　縱向鐵路結(jié)構(gòu)的一般方案　四　結(jié)語　附錄A　技術(shù)和鐵路成本結(jié)構(gòu) 　附錄B　鐵路成本、收益與基礎設施變化 第十一章　新世紀中國電力工業(yè)發(fā)展與改革　一　電力改革穩(wěn)步推進　二　電力基本建設持續(xù)加快　三　電源基本建設　四　電網(wǎng)基本建設　五　電力工程造價與定額　六　電力供需形勢逐步好轉(zhuǎn)　七　電力消費　八　電力安全生產(chǎn)和可靠性進一步加強　九　電價管理逐步規(guī)范　十　電力環(huán)境保護和資源節(jié)約明顯加強　十一　電力科技實現(xiàn)新跨越　十二　電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營得到好轉(zhuǎn)第十二章　健全與社會主義市場經(jīng)濟相適應的電力管理體制研究　一　電力行業(yè)的特征與政府電力管理職能　二　國外政府電力管理體制　三　我國現(xiàn)行電力管理體制及其存在的主要問題　四　健全與社會主義市場經(jīng)濟相適應的電力管理體制的政策建議第十三章　現(xiàn)代監(jiān)管度下監(jiān)管權(quán)的配置與監(jiān)管程序問題——以基礎設施產(chǎn)業(yè)為例　一　監(jiān)管權(quán)的配置問題　二　監(jiān)管程序問題附錄　OECD國家有關(guān)監(jiān)管改革與監(jiān)管治理的政策文件　一　1995年OECD理事會關(guān)于改進政府監(jiān)管質(zhì)量的建議書及監(jiān)管決策參考指南　二　1997年OECD關(guān)于監(jiān)管改革的政策建議　三　2005年OECD關(guān)于監(jiān)管質(zhì)量與監(jiān)管績效的指導原則　四　2005年APEC-OECD關(guān)于監(jiān)管改革的綜合檢查清單

章節(jié)摘錄

插圖：四 其他發(fā)達國家監(jiān)管體系的演進（一）英國的監(jiān)管創(chuàng)新雖然英國往往被認為同美國制度模式類似，實行的都是“盎格魯-美國”式的自由放任資本主義，但在20世紀的大部分時間里，兩個國家經(jīng)濟制度的安排有較大的差異，英國更多地被認為是一個福利國家。監(jiān)管作為一種重要的制度安排，其最初的起源在英國。不但有英國學者在19世紀就對政府監(jiān)管有過系統(tǒng)的論述，而且英國作為最先進入工業(yè)化社會的國家也最先遇到工業(yè)化社會的一些問題，如對交通運輸和公用設施的管理等。1844年通過的鐵路監(jiān)管法（The Regulation of Railways Act of1844）被認為是現(xiàn)代監(jiān)管制度的雛形（McLean，2004）。過去的100多年間，英國的公用基礎設施在相當長一段時間內(nèi)是公有與私有同時存在。但在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，英國經(jīng)歷了大規(guī)模的國有化改造過程，不但供水、供電等公用事業(yè)及鐵路、電話等網(wǎng)絡產(chǎn)業(yè)收歸國有，而且許多其他類企業(yè)也被國有化。英國在自然壟斷行業(yè)、航空航天等重要產(chǎn)業(yè)和煤炭、鋼鐵等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中都擁有一大批國有企業(yè)。但到20世紀70年代后，低效率的國有企業(yè)嚴重地制約了英國的經(jīng)濟活力，終于導致了80年代以來的一系列改革。英國的改革就從國有企業(yè)的私有化開始，并同步強調(diào)了私人企業(yè)取代國有企業(yè)后必須加強監(jiān)管體系建設。就電力改革為例，英國政府在1988年發(fā)布了電力改革白皮書，并在其后的幾年中完成了電力行業(yè)按照發(fā)、輸、配、售不同環(huán)節(jié)的拆分，建立了強制交易的電力庫，組建了政府監(jiān)管機構(gòu)，在不同環(huán)節(jié)分階段引入了競爭，同時逐步實現(xiàn)了國有企業(yè)的民營化。改革的直接效果是政府通過民營化獲得大筆資金、引入競爭后電價下降。但在10年的實踐之后，英國于2001年又推出了新的電力交易模式，取消了強制性電力庫，允許并出現(xiàn)了發(fā)電公司同配、供電公司的整合。有分析表明，單純將國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)并不能保證效率就一定提高。如表7、表8所示，部分公用事業(yè)在私有化后并沒有導致全要素生產(chǎn)率的上升（還有所下降）。

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《基礎設施產(chǎn)業(yè)的政府監(jiān)管:制度設計和能力建設》是由社會科學文獻出版社出版的。

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