中國金融法治報告

前言

　　“世上不變的唯有改變！”在變與不變的交織中，我們的《中國金融法治報告》已是第4次與大家見面了。從這4期報告里讀者可以發(fā)現(xiàn)，不變的是我們對于中國金融法治前景的信仰，是我們對中國金融法治現(xiàn)狀及未來作出系統(tǒng)、全面和深刻報告的努力與堅持，是我們綜合運用法學(xué)與金融學(xué)理論分析金融發(fā)展的視角和勇氣；而逐步加以調(diào)整和完善的是我們發(fā)布報告的時間，是我們每期所涵蓋的主要內(nèi)容，是我們每期報告的編著者。作為中國社會科學(xué)院金融研究所系列年度報告，同時也作為金融與法律研究中心、法與金融研究室的研究成果，《中國金融法治報告（2009）》秉承了“記載事實”、“客觀評論”以及“金融和法律交叉研究”的理念?！　?008年無論對于世界還是對于中國而言，都是一個極其特殊的年份。于世界而言，由華爾街金融危機引發(fā)的全球金融與經(jīng)濟危機，激發(fā)了我們對于健全金融法治的進一步思考。于中國而言，除了2008年的金融法治又取得了新的成就外，2008年還是中國改革開放30周年。這30年來，我國在金融法治領(lǐng)域的成就和經(jīng)驗教訓(xùn)，極其值得總結(jié)和吸取。為此，我們的報告增設(shè)了專欄，將中國金融法治置于改革開放的大背景下進行回顧與展望，并具體剖析了銀行、證券與期貨、基金、信托、保險以及外匯管理等領(lǐng)域的法治化進程，系統(tǒng)總結(jié)了這30年的進展和經(jīng)驗教訓(xùn)，并從中導(dǎo)出了對于中國未來金融法治建設(shè)極為有益的啟示?！　　吨袊鹑诜ㄖ螆蟾妫?009）》由胡濱、全先銀擔(dān)任主編，負(fù)責(zé)報告的組織、統(tǒng)編和撰寫工作；孫愛林、張建棣作為副主編參加了相關(guān)組織和撰寫工作；李揚、王國剛對本書的立意、框架和選題提出了修改意見，并最終審定本書。感謝王娜博士和社會科學(xué)文獻出版社的周麗老師，以及為本書賜稿的所有專家和學(xué)者。中國社會科學(xué)院金融研究所期待著以《中國金融法治報告》為媒介和平臺，與社會各界進行廣泛的合作和交流，共同為中國金融法治建設(shè)事業(yè)而努力。

內(nèi)容概要

　　·恢宏又詳盡的描述　　·精準(zhǔn)兼深邃的分析　　·專業(yè)而及時的前瞻　　《中國金融法治報告（2009）》藍(lán)皮書，秉持“記載事實”、”客觀評論”、“金融與法律交叉研究”的理念．集合了一大批既熟諳金融法治實務(wù)、又具備理論深度和全球眼界的專家學(xué)者，對2007-2008年度中國金融法治進程和前沿?zé)狳c問題進行總結(jié)、分析、評論，對2009的中國金融法治動向進行前瞻和預(yù)測．對相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管、從業(yè)以及研究人員均具極強的指導(dǎo)意義．亦能幫助大眾了解和掌握中國金融法治的概況。

作者簡介

　　胡濱，男，1971年出生，安徽六安人?，F(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究所法與金融研究室主任，副研究員，法學(xué)博士，金融學(xué)博士后，碩士生導(dǎo)師。主要社會兼職有國家開發(fā)銀行特聘專家，德國德意志研究會（DFG）訪問學(xué)者，澳大利亞孟納什大學(xué)榮譽研究員，精達股份（600577）獨立董事。曾先后在建設(shè)銀行、華安證券、中信證券等單位供職。主持省部級及金融所重點課題的研究十幾項，主編中國金融藍(lán)皮書系列《中國金融法治報告》四部，在《法學(xué)研究》、《財貿(mào)經(jīng)濟》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文幾十篇，具有豐富的金融法領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗和理論功底，獲得中央國家機關(guān)青年“創(chuàng)新獎”。主要研究領(lǐng)域為金融法治、金融監(jiān)管、結(jié)構(gòu)金融（資產(chǎn)證券化）以及法與金融理論等?！　∪茹y，男，1975年出生，山東費縣人。法學(xué)博士，管理學(xué)博士后，中國社會科學(xué)院金融研究所法與金融研究室助理研究員，著有《商法上的外觀主義》（Research On the Theory of Rechtsschein），發(fā)表論文十幾篇，主要研究領(lǐng)域為商法、金融法、金融與法律的交叉研究等。

書籍目錄

總報告法治愿景下的中國金融改革——中國金融法治化進程回顧與展望全球金融危機背景下的中國金融法治建設(shè)——2007-2008年度綜述改革開放三十年中國金融法治化進程改革開放三十年中國銀行業(yè)法治化進程——基于銀行業(yè)依法監(jiān)管的理論與實踐改革開放三十年中國證券與期貨業(yè)法治化進程改革開放三十年中國證券投資基金業(yè)法治化進程改革開放三十年中國保險業(yè)法治化進程改革開放三十年中國信托業(yè)法治化進程改革開放三十年中國外匯管理法治化進程前沿與熱點中國銀行業(yè)法治建設(shè)的過去與未來完善中國金融立法與監(jiān)管積極應(yīng)對金融危機公司上市制度的創(chuàng)新與法律邊界——太平洋證券上市引發(fā)的思考證券公司發(fā)展與投資者保護的新起點——《證券公司監(jiān)督管理條例》簡析從美國次貸危機看我國存款保險制度的建立中國公司債券發(fā)行監(jiān)管體制的改革——基于公司債券與企業(yè)債券區(qū)分的視角網(wǎng)絡(luò)銀行交易的風(fēng)險分配與制度規(guī)范——“網(wǎng)絡(luò)銀行第一案”的啟示中國機動車強制保險的模式選擇論返程投資的外匯監(jiān)管中國私募發(fā)行制度的歷史演進及完善論赤道原則及其在我國銀行業(yè)實施的對策中國主權(quán)財富基金境外投資面臨的問題與對策中國金融控股公司內(nèi)部客戶信息保護與共享、交叉利用問題的研究國際金融海嘯給中國帶來的挑戰(zhàn)與機遇《勞動合同法》實施背景下的保險營銷員制度評析調(diào)研報告中國金融法治環(huán)境調(diào)研報告

章節(jié)摘錄

　　總報告　　法治愿景下的中國金融改革——中國金融法治化進程回顧與展望　　一　中國金融法治化的基本歷程　　自1978年以來，中國的金融法治化主要經(jīng)歷了三個階段：1978—1994年金融法治化的起始階段，1995～2002年的全面推進階段，以及2002年以來的持續(xù)深化階段?！　。ㄒ唬?978—1994年的中國金融法治化歷程　　十年“文化大革命”不僅使中國經(jīng)濟面臨崩潰，也使中國的法律秩序受到嚴(yán)重破壞，自然也就談不上金融法治化。1978年12月，十一屆三中全會作出的把工作重點轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設(shè)上來的戰(zhàn)略決策，揭開了中國經(jīng)濟體制改革的大幕。與此同時，金融改革也同步開始。從1979年起，中國在金融領(lǐng)域展開了一系列改革。　　在金融機構(gòu)方面：1979年，恢復(fù)設(shè)立中國農(nóng)業(yè)銀行，由國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、中國人民銀行代管。改變中國銀行隸屬關(guān)系，中國銀行從中國人民銀行分離出來，成立國家外匯管理總局，同中國銀行“兩塊牌子，同一機構(gòu)”。中國人民建設(shè)銀行同財政部分開，成為一家獨立銀行。重新恢復(fù)中國人民保險公司，恢復(fù)國內(nèi)保險業(yè)務(wù)。成立中國國際信托投資公司等非銀行金融機構(gòu)?！　≡诮鹑跇I(yè)務(wù)方面：1979年開始，中國著手改革僵化的“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金計劃管理體制，在部分地區(qū)試行“統(tǒng)一計劃，分級管理，存貸掛鉤，差額包干”的信貸資金管理辦法。開始發(fā)放固定資產(chǎn)投資貸款，擴大銀行貸款對象，大力推廣使用商業(yè)票據(jù)等。1980年，中國恢復(fù)了國內(nèi)保險業(yè)務(wù)。1980年東西湖農(nóng)工商聯(lián)合企業(yè)公司委托中國農(nóng)業(yè)銀行武漢分行代理發(fā)行其股票，組建股份制公司——東西湖農(nóng)工商聯(lián)合企業(yè)花木公司。1984年7月，北京天橋百貨公司向社會公開發(fā)行股票，允許北京市以及外埠的企事業(yè)單位和個人購買；同年11月，經(jīng)中國人民銀行上海分行批準(zhǔn)，上海飛樂音響股份有限公司通過工商銀行上海信托投資公司靜安信托部向社會公開發(fā)行不可償還的股票，標(biāo)志著第一家真正的股份有限公司誕生。1981年，國債在改革開放后第一次被發(fā)行。　　……

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