中國(guó)金融法治報(bào)告

前言

　　“世上不變的唯有改變！”在變與不變的交織中，我們的《中國(guó)金融法治報(bào)告》已是第4次與大家見面了。從這4期報(bào)告里讀者可以發(fā)現(xiàn)，不變的是我們對(duì)于中國(guó)金融法治前景的信仰，是我們對(duì)中國(guó)金融法治現(xiàn)狀及未來(lái)作出系統(tǒng)、全面和深刻報(bào)告的努力與堅(jiān)持，是我們綜合運(yùn)用法學(xué)與金融學(xué)理論分析金融發(fā)展的視角和勇氣；而逐步加以調(diào)整和完善的是我們發(fā)布報(bào)告的時(shí)間，是我們每期所涵蓋的主要內(nèi)容，是我們每期報(bào)告的編著者。作為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所系列年度報(bào)告，同時(shí)也作為金融與法律研究中心、法與金融研究室的研究成果，《中國(guó)金融法治報(bào)告（2009）》秉承了“記載事實(shí)”、“客觀評(píng)論”以及“金融和法律交叉研究”的理念。　　2008年無(wú)論對(duì)于世界還是對(duì)于中國(guó)而言，都是一個(gè)極其特殊的年份。于世界而言，由華爾街金融危機(jī)引發(fā)的全球金融與經(jīng)濟(jì)危機(jī)，激發(fā)了我們對(duì)于健全金融法治的進(jìn)一步思考。于中國(guó)而言，除了2008年的金融法治又取得了新的成就外，2008年還是中國(guó)改革開放30周年。這30年來(lái)，我國(guó)在金融法治領(lǐng)域的成就和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，極其值得總結(jié)和吸取。為此，我們的報(bào)告增設(shè)了專欄，將中國(guó)金融法治置于改革開放的大背景下進(jìn)行回顧與展望，并具體剖析了銀行、證券與期貨、基金、信托、保險(xiǎn)以及外匯管理等領(lǐng)域的法治化進(jìn)程，系統(tǒng)總結(jié)了這30年的進(jìn)展和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并從中導(dǎo)出了對(duì)于中國(guó)未來(lái)金融法治建設(shè)極為有益的啟示?！　　吨袊?guó)金融法治報(bào)告（2009）》由胡濱、全先銀擔(dān)任主編，負(fù)責(zé)報(bào)告的組織、統(tǒng)編和撰寫工作；孫愛林、張建棣作為副主編參加了相關(guān)組織和撰寫工作；李揚(yáng)、王國(guó)剛對(duì)本書的立意、框架和選題提出了修改意見，并最終審定本書。感謝王娜博士和社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社的周麗老師，以及為本書賜稿的所有專家和學(xué)者。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所期待著以《中國(guó)金融法治報(bào)告》為媒介和平臺(tái)，與社會(huì)各界進(jìn)行廣泛的合作和交流，共同為中國(guó)金融法治建設(shè)事業(yè)而努力。

內(nèi)容概要

　　·恢宏又詳盡的描述　　·精準(zhǔn)兼深邃的分析　　·專業(yè)而及時(shí)的前瞻　　《中國(guó)金融法治報(bào)告（2009）》藍(lán)皮書，秉持“記載事實(shí)”、”客觀評(píng)論”、“金融與法律交叉研究”的理念．集合了一大批既熟諳金融法治實(shí)務(wù)、又具備理論深度和全球眼界的專家學(xué)者，對(duì)2007-2008年度中國(guó)金融法治進(jìn)程和前沿?zé)狳c(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)論，對(duì)2009的中國(guó)金融法治動(dòng)向進(jìn)行前瞻和預(yù)測(cè)．對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管、從業(yè)以及研究人員均具極強(qiáng)的指導(dǎo)意義．亦能幫助大眾了解和掌握中國(guó)金融法治的概況。

作者簡(jiǎn)介

　　胡濱，男，1971年出生，安徽六安人?，F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所法與金融研究室主任，副研究員，法學(xué)博士，金融學(xué)博士后，碩士生導(dǎo)師。主要社會(huì)兼職有國(guó)家開發(fā)銀行特聘專家，德國(guó)德意志研究會(huì)（DFG）訪問(wèn)學(xué)者，澳大利亞孟納什大學(xué)榮譽(yù)研究員，精達(dá)股份（600577）獨(dú)立董事。曾先后在建設(shè)銀行、華安證券、中信證券等單位供職。主持省部級(jí)及金融所重點(diǎn)課題的研究十幾項(xiàng)，主編中國(guó)金融藍(lán)皮書系列《中國(guó)金融法治報(bào)告》四部，在《法學(xué)研究》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文幾十篇，具有豐富的金融法領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)和理論功底，獲得中央國(guó)家機(jī)關(guān)青年“創(chuàng)新獎(jiǎng)”。主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诜ㄖ?、金融監(jiān)管、結(jié)構(gòu)金融（資產(chǎn)證券化）以及法與金融理論等?！　∪茹y，男，1975年出生，山東費(fèi)縣人。法學(xué)博士，管理學(xué)博士后，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院金融研究所法與金融研究室助理研究員，著有《商法上的外觀主義》（Research On the Theory of Rechtsschein），發(fā)表論文十幾篇，主要研究領(lǐng)域?yàn)樯谭ā⒔鹑诜?、金融與法律的交叉研究等。

書籍目錄

總報(bào)告法治愿景下的中國(guó)金融改革——中國(guó)金融法治化進(jìn)程回顧與展望全球金融危機(jī)背景下的中國(guó)金融法治建設(shè)——2007-2008年度綜述改革開放三十年中國(guó)金融法治化進(jìn)程改革開放三十年中國(guó)銀行業(yè)法治化進(jìn)程——基于銀行業(yè)依法監(jiān)管的理論與實(shí)踐改革開放三十年中國(guó)證券與期貨業(yè)法治化進(jìn)程改革開放三十年中國(guó)證券投資基金業(yè)法治化進(jìn)程改革開放三十年中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)法治化進(jìn)程改革開放三十年中國(guó)信托業(yè)法治化進(jìn)程改革開放三十年中國(guó)外匯管理法治化進(jìn)程前沿與熱點(diǎn)中國(guó)銀行業(yè)法治建設(shè)的過(guò)去與未來(lái)完善中國(guó)金融立法與監(jiān)管積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)公司上市制度的創(chuàng)新與法律邊界——太平洋證券上市引發(fā)的思考證券公司發(fā)展與投資者保護(hù)的新起點(diǎn)——《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》簡(jiǎn)析從美國(guó)次貸危機(jī)看我國(guó)存款保險(xiǎn)制度的建立中國(guó)公司債券發(fā)行監(jiān)管體制的改革——基于公司債券與企業(yè)債券區(qū)分的視角網(wǎng)絡(luò)銀行交易的風(fēng)險(xiǎn)分配與制度規(guī)范——“網(wǎng)絡(luò)銀行第一案”的啟示中國(guó)機(jī)動(dòng)車強(qiáng)制保險(xiǎn)的模式選擇論返程投資的外匯監(jiān)管中國(guó)私募發(fā)行制度的歷史演進(jìn)及完善論赤道原則及其在我國(guó)銀行業(yè)實(shí)施的對(duì)策中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金境外投資面臨的問(wèn)題與對(duì)策中國(guó)金融控股公司內(nèi)部客戶信息保護(hù)與共享、交叉利用問(wèn)題的研究國(guó)際金融海嘯給中國(guó)帶來(lái)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇《勞動(dòng)合同法》實(shí)施背景下的保險(xiǎn)營(yíng)銷員制度評(píng)析調(diào)研報(bào)告中國(guó)金融法治環(huán)境調(diào)研報(bào)告

章節(jié)摘錄

　　總報(bào)告　　法治愿景下的中國(guó)金融改革——中國(guó)金融法治化進(jìn)程回顧與展望　　一　中國(guó)金融法治化的基本歷程　　自1978年以來(lái)，中國(guó)的金融法治化主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：1978—1994年金融法治化的起始階段，1995～2002年的全面推進(jìn)階段，以及2002年以來(lái)的持續(xù)深化階段。　?。ㄒ唬?978—1994年的中國(guó)金融法治化歷程　　十年“文化大革命”不僅使中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨崩潰，也使中國(guó)的法律秩序受到嚴(yán)重破壞，自然也就談不上金融法治化。1978年12月，十一屆三中全會(huì)作出的把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)的戰(zhàn)略決策，揭開了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的大幕。與此同時(shí)，金融改革也同步開始。從1979年起，中國(guó)在金融領(lǐng)域展開了一系列改革?！　≡诮鹑跈C(jī)構(gòu)方面：1979年，恢復(fù)設(shè)立中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行，由國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、中國(guó)人民銀行代管。改變中國(guó)銀行隸屬關(guān)系，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行分離出來(lái)，成立國(guó)家外匯管理總局，同中國(guó)銀行“兩塊牌子，同一機(jī)構(gòu)”。中國(guó)人民建設(shè)銀行同財(cái)政部分開，成為一家獨(dú)立銀行。重新恢復(fù)中國(guó)人民保險(xiǎn)公司，恢復(fù)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。成立中國(guó)國(guó)際信托投資公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)?！　≡诮鹑跇I(yè)務(wù)方面：1979年開始，中國(guó)著手改革僵化的“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金計(jì)劃管理體制，在部分地區(qū)試行“統(tǒng)一計(jì)劃，分級(jí)管理，存貸掛鉤，差額包干”的信貸資金管理辦法。開始發(fā)放固定資產(chǎn)投資貸款，擴(kuò)大銀行貸款對(duì)象，大力推廣使用商業(yè)票據(jù)等。1980年，中國(guó)恢復(fù)了國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。1980年?yáng)|西湖農(nóng)工商聯(lián)合企業(yè)公司委托中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行武漢分行代理發(fā)行其股票，組建股份制公司——東西湖農(nóng)工商聯(lián)合企業(yè)花木公司。1984年7月，北京天橋百貨公司向社會(huì)公開發(fā)行股票，允許北京市以及外埠的企事業(yè)單位和個(gè)人購(gòu)買；同年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行上海分行批準(zhǔn)，上海飛樂(lè)音響股份有限公司通過(guò)工商銀行上海信托投資公司靜安信托部向社會(huì)公開發(fā)行不可償還的股票，標(biāo)志著第一家真正的股份有限公司誕生。1981年，國(guó)債在改革開放后第一次被發(fā)行?！　　?/pre>








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