銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易及規(guī)制

內(nèi)容概要

本書運(yùn)用比較分析、歷史分析的方法對銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易及其規(guī)制的基本理論問題進(jìn)行了跨學(xué)科的系統(tǒng)研究，既研究了銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的現(xiàn)實(shí)問題．又前瞻性地研究了我國銀行業(yè)綜合經(jīng)營過程中未來可能產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易．構(gòu)建了規(guī)制銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的完整制度體系，并在此基礎(chǔ)上就完善我國銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制制度提出了若干政策建議。本書首先對銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了理論分析，探討了公允與非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的邊界厘定標(biāo)準(zhǔn)以及菲公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生原因，并以美國為樣本考察了銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的歷史背景、理論基礎(chǔ)，最后探討了銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制和監(jiān)管問題。

作者簡介

余保福，1973年生，河南省確山縣人。1997年畢業(yè)于西南政法大學(xué)，獲得法學(xué)碩士學(xué)位。2007年畢業(yè)于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國金融研究中心，獲得金融學(xué)博士學(xué)位。曾就職于工商銀行廣東省分行，任法律部副總經(jīng)理、辦公室副主任等，現(xiàn)任工商銀行廣東云浮市分行副行長。已在《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》、《法制日報(bào)》、《金融論壇》、《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》等核心期刊、報(bào)刊發(fā)表論文三十余篇，與人合著《中國民事訴訟法要論》（廣東人民出版社，2000年9月版），《銀行糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)控制》、《銀行個人金融業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》、《銀行公司業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》（法律出版社，2004年出版）。

書籍目錄

導(dǎo)論第一章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的類型與特征　第一節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易含義的理論界定　第二節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的特征分析　第三節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的類型分析　第四節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易對傳統(tǒng)銀行法律和銀行監(jiān)管的沖擊和挑戰(zhàn)第二章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的理論分析　第一節(jié)　交易成本理論與銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易　第二節(jié)　信息不對稱理論與銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易　第三節(jié)　范圍經(jīng)濟(jì)理論與銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易第三章　公允與非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的邊界厘定　第一節(jié)　公允與非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易邊界厘定的價(jià)值取向　第二節(jié)　公允與非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的邊界厘定標(biāo)準(zhǔn)第四章　非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的原因分析　第一節(jié)　非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易發(fā)生原因的理論分析　第二節(jié)　非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易發(fā)生原因的制度誘因　第三節(jié)　非公允銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易發(fā)生原因的博弈分析第五章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的歷史考察——以美國為樣本　第一節(jié)　美國銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的歷史演變　第二節(jié)　美國銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制演變的歷史背景和理論基礎(chǔ)　第三節(jié)　美國銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制歷史演變的啟示第六章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制　第一節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易與債權(quán)人利益保護(hù)　第二節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易與中小股東利益保護(hù)——控股股東的誠信義務(wù)第七章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管（一）——內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管　第一節(jié)　內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易的理論與實(shí)證分析　第二節(jié)　內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管　第三節(jié)　國有商業(yè)銀行股改上市過程中的關(guān)聯(lián)交易問題第八章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管（二）——金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管　第一節(jié)　金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管范圍　第二節(jié)　防火墻制度　第三節(jié)　加重金融控股公司責(zé)任制度　第四節(jié)　金融控股公司關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息共享第九章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管（三）——企業(yè)關(guān)聯(lián)交易信貸風(fēng)險(xiǎn)的控制和監(jiān)管　第一節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)引發(fā)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)的分析　第二節(jié)　關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)的控制與監(jiān)管之比較研究　第三節(jié)　加強(qiáng)我國關(guān)聯(lián)企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的對策選擇參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的類型與特征　　第一節(jié)　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易含義的理論界定　　銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的前提和基礎(chǔ)是清晰地界定關(guān)聯(lián)交易的范圍。要深刻認(rèn)識關(guān)聯(lián)交易行為及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果，必須把握關(guān)聯(lián)方的涵蓋范圍和關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容，但是，明確界定關(guān)聯(lián)關(guān)系本身就是一個世界性的難題?！　∫?銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易之關(guān)聯(lián)方界定　　關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)是認(rèn)識和監(jiān)管銀行業(yè)關(guān)聯(lián)交易的重要方面。判斷交易行為是否屬于關(guān)聯(lián)交易，首先在于判斷交易方是否屬關(guān)聯(lián)方的范疇，只有科學(xué)地識別關(guān)聯(lián)方，才能對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行客觀、公允的評價(jià)和處理。但是現(xiàn)代金融業(yè)復(fù)雜的組織形式和治理模式使得關(guān)聯(lián)關(guān)系顯得錯綜復(fù)雜，從而導(dǎo)致確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系十分困難?！　。ㄒ唬┿y行業(yè)關(guān)聯(lián)交易之關(guān)聯(lián)方界定的立法例

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