歐盟法律創(chuàng)新

前言

一、我們?yōu)槭裁匆芯俊皻W洲模式”？對于歐洲人來說，也許不存在著什么“歐洲模式”，因為在歐洲，每個民族都有它獨特的文化底蘊和生活方式。它們雖然相互影響，但卻各有其宗，源和流都不盡相同。但是在外界人看來，歐洲作為一種“整體文明”，無論是在制造機器、組織農(nóng)業(yè)、管理經(jīng)濟、實施分配、進行決策，還是在保護語言、推廣文化、處理國家關(guān)系等方面，都有一套特定的標準或規(guī)范。在歐洲以外的人們看來，來自不同國度的歐洲人在社會生活的幾乎所有事務(wù)中，都有神似甚至形似的地方，都有一種超乎常規(guī)的默契和協(xié)作，都有一個“整體”歐洲的影子。代表這個整體歐洲的不僅僅是有時會凌駕于各成員國之上的歐洲聯(lián)盟體制，而且還包括那些民族國家之間的各種協(xié)調(diào)機制與認同方式。我們是否可以將這個“整體的歐洲”看做是一種獨有的“模式”？這個問題是歐洲人自己最先開始討論的。他們承認他們所創(chuàng)造的歐洲聯(lián)盟體制既非國家性質(zhì)，又非超國家性質(zhì)，而是一種“自成一體的”體制。由于這種“自成一體的”特殊性，歐盟作為一種行為體，它的機制與方式就不可能僅僅表現(xiàn)在技術(shù)指標、排放標準之類的領(lǐng)域，而是涉及經(jīng)濟、社會、政治、外交等各個領(lǐng)域。

內(nèi)容概要

歐盟法律體系的制度設(shè)計及其在歐洲一體化中發(fā)揮的重要作用，是歐洲一體化的一個重要特征，歐共體也因此逐漸發(fā)展成為一個法治的共同體。    歐盟通過法律（包括立法與司法）途徑來規(guī)范成員國與歐盟之間權(quán)能的劃分、以法律來規(guī)范成員國與共同體機構(gòu)及其之間的關(guān)系、將國內(nèi)司法體系納入到歐盟的司法體系之內(nèi)從而形成一個整體的司法體系．以及歐洲法院將歐盟的目標確立為共同體必須遵守的一般法律原則，使得共同體的目標法律化，這些都使得歐洲一體化具有獨特的法律性與規(guī)范性特征?！　”緯鴱臍W盟法律制度對歐洲市場一體化的建立與維護的角度來探討歐盟市場與法律之間的關(guān)系，并指出：歐盟的法治是成員國層次的法治與共同體層次的法治的結(jié)合，是一個漸次發(fā)展的過程，是形式法治與實質(zhì)法治的統(tǒng)一?！　〗?jīng)過近五十年的建設(shè)，法治已成為歐盟的一個重要原則，歐盟已成為一個真正建立在法治基礎(chǔ)上的聯(lián)盟。

作者簡介

程衛(wèi)東，國際法學博士，中國社會科學院歐洲研究所副研究員，法政研究室主任，中國歐洲學會常務(wù)理事，中國歐洲法律研究會秘書長，中國國際私法學會理事．法國保羅塞尚艾克斯—馬賽第三大學博士后研究人員（2004～2005）。現(xiàn)從事歐盟法研究，主要研究方向為歐盟對外貿(mào)易法、歐盟內(nèi)部市場的法律保障及歐盟憲政，著有《國際融資租賃法律問題研究》（2002）。主編《中國競爭法立法探要：歐盟對我們的啟示》（2006），合譯《歐洲憲政》（2004）等，發(fā)表中、英文論文和研究報告30余篇。

書籍目錄

前言Ⅰ　法律創(chuàng)新與歐洲市場一體化  一  《羅馬條約》與歐洲一體化的法律基礎(chǔ)  二　歐共體司法實踐與共同體法的創(chuàng)新  三  歐共體法律制度在歐洲一體化中的作用  四歐盟法的未來發(fā)展：挑戰(zhàn)與展望Ⅱ　歐洲經(jīng)濟憲法的發(fā)展及其對共同市場的規(guī)制  一　秩序自由主義與歐洲經(jīng)濟憲法  二　歐洲經(jīng)濟憲法：形成與發(fā)展  三  自由競爭與自由流動——歐洲經(jīng)濟憲法對共同市場的規(guī)制  四結(jié)論Ⅲ　歐盟共同市場和法律規(guī)制框架的構(gòu)建  一　歷史背景  二　單一市場的理念：從自由貿(mào)易到經(jīng)濟憲政  三　歐盟共同市場的基本法律框架  四　歐盟規(guī)制共同市場方式的演變  五　結(jié)論Ⅳ　市場一體化與社會歐洲　　一　社會歐洲的發(fā)展　二  《歐盟憲法條約》綜述　三　平等和非歧視　四　合作、開放性協(xié)調(diào)法和社會伙伴　五　社會權(quán)利及社會憲章　六　結(jié)論Ⅴ　人權(quán)保護與歐洲司法機構(gòu)的互動　一  兩個歐洲法院在人權(quán)保護上的相互補充　二　兩院判例的分歧和可能的沖突　三　歐盟加入《公約》的必要性和新進展　四　歐盟加入《公約》后兩院之間的關(guān)系　五　結(jié)論：歐洲模式給予其他國際司法機構(gòu)的啟示Ⅵ　歐盟的金融市場準入與經(jīng)營制度及其啟示　一  歐盟有關(guān)銀行市場準入與經(jīng)營的制度　二　歐盟有關(guān)證券市場準入與經(jīng)營的制度　三　歐盟金融市場準人與經(jīng)營制度對我國的啟示Ⅶ　歐盟證券市場一體化的法律機制　一　歐盟證券法的基本結(jié)構(gòu)　二　歐盟證券法的目標　三　歐盟證券法的基本原則Ⅷ　歐盟競爭法執(zhí)行體制　一　歷史——集中型執(zhí)行體制　二　現(xiàn)狀——向分權(quán)型執(zhí)行體制轉(zhuǎn)變  三　歐盟競爭法執(zhí)行體制的發(fā)展對我國反壟斷立法的啟示Ⅸ　歐盟環(huán)境法律與政策機制的演變  一　形成期：歐盟環(huán)境政策、法律的提出  二　確立期：環(huán)境政策一體化的提出  三　深入發(fā)展期：可持續(xù)發(fā)展與歐盟環(huán)境決策機制的變化  四　存在的問題與發(fā)展趨勢Ⅹ　歐洲一體化與歐盟金融刑事法的發(fā)展  一　立法完備、及時、創(chuàng)新、連貫，并充分考慮執(zhí)行的可能性  二　突出打擊洗錢犯罪  三　重視對金融關(guān)聯(lián)犯罪的抗制  四　重視金融犯罪預防的社會參與  五　打擊金融犯罪與保護人權(quán)并重  六　關(guān)注金融市場工具和法律的現(xiàn)代化  七　結(jié)語

章節(jié)摘錄

Ⅰ　法律創(chuàng)新與歐洲市場一體化程衛(wèi)東自從1957年3月《羅馬條約》簽署并于1958年生效以來，在歐洲共同體范圍內(nèi)，開始了從分割的成員國市場到共同市場再到單一內(nèi)部市場的發(fā)展進程。歐盟單一市場的形成使得在歐盟范圍內(nèi)市場經(jīng)濟從成員國層面擴大到整個歐盟層面，并推動了歐盟在其他領(lǐng)域的一體化。《羅馬條約》是一個里程碑式的條約，在所創(chuàng)設(shè)的國際組織的目標、機制、機構(gòu)及其職能設(shè)置上，它完全不同于在此之前的國際條約。它確立了建立共同市場的目標，并為此賦予了共同體為實現(xiàn)目標所需的權(quán)能，設(shè)置了實施共同體目標與保證條約實施的機構(gòu)與機制。特別是，歐盟的一體化不只是依賴于傳統(tǒng)的國際法上的手段，不只是依賴于國家對條約的善意遵守，而是形成了一種獨特的法律機制。歐洲的一體化是在一定的政治與法律架構(gòu)內(nèi)進行的。在這一點上，歐盟內(nèi)部市場建設(shè)與美國在19世紀末所經(jīng)歷的由分割的市場到統(tǒng)一的內(nèi)部市場的歷程一樣，但不同的是，美國內(nèi)部市場的統(tǒng)一是在單一的主權(quán)國家內(nèi)完成的，而歐盟內(nèi)部市場是在區(qū)域組織范圍內(nèi)、在主權(quán)國家間形成的。但也正因為這樣，歐盟的內(nèi)部市場建設(shè)與完善的過程更清楚地表明了在這一過程中政治與法律制度對市場的影響。在國家間建立一個共同市場并進而形成單一市場首先是成員國間的一個政治選擇。但政治上的選擇本身并不能保證實踐上的成功。自20世紀60年代以來，世界范圍內(nèi)很多區(qū)域都興起了區(qū)域一體化運動，南美洲、非洲、亞洲區(qū)域的一些國家也試圖建立類似歐盟的共同市場，但只有歐盟的單一市場獲得了顯著的成功。顯然，除了政治意愿外，這還需要其他機制上的保障，法律保障是其中最為重要、最為有效的。美國統(tǒng)一市場的形成也表明了這一點。19世紀末美國商業(yè)界為了打破由州政府設(shè)置的貿(mào)易壁壘，以法律作為解決這些壁壘的工具。實際上，由于市場深深地依賴法律制度，只有在法律允許并能提供有效保障的情況下，內(nèi)部統(tǒng)一的市場才有可能形成并成功運行。在歐盟，成員國建立共同市場的政治意愿首先反映在《羅馬條約》中。該條約規(guī)定了要實現(xiàn)一個擁有商品、人員、服務(wù)與資本自由流動的共同市場，即四大自由。四大自由實際上規(guī)定了生產(chǎn)要素的自由流動，而生產(chǎn)要素的自由流動是建立市場經(jīng)濟秩序的必要前提之一。此外，為了建設(shè)共同市場并維持共同市場的有效運作，《羅馬條約》還規(guī)定了競爭方面的規(guī)則。但是，僅條約的規(guī)定并不能保證四大自由的實現(xiàn)，并不能保證共同市場上的有序競爭。從條約規(guī)定到實施，需要一套行之有效的、對成員國具有強約束力的實施機制。與其他國際條約及區(qū)域性一體化文件規(guī)定的實施機制不同，歐共體發(fā)展出了獨特的法律體系。正是這種實施機制，保障了歐盟共同市場及單一的內(nèi)部市場．的逐步形成與有效運作。歐共體的法律體系是以《羅馬條約》為基礎(chǔ)的，但是，這并不意味著《羅馬條約》規(guī)定了一切，規(guī)定了法律體系的所有方面。實際上，歐共體的法律體系是歐盟各機構(gòu)以及其他歐共體市場參與主體，共同利用條約機制及在條約基礎(chǔ)上通過的共同體法律，逐步發(fā)展起來的。歐共體法律體系的許多重要規(guī)則與重要原則都是在共同體發(fā)展過程中，特別是通過歐洲法院的司法實踐形成的。一 《羅馬條約》與歐洲一體化的法律基礎(chǔ)《羅馬條約》是共同體法律制度的基礎(chǔ)，歐洲法院將之稱為共同體憲法（the Constitution of the community）。①雖然在《羅馬條約》簽署并生效后的五十年問，《羅馬條約》經(jīng)過了多次修訂，并且在1992年還署了《歐洲聯(lián)盟條約》，但是，《羅馬條約》規(guī)定的歐共體主要機構(gòu)與職能設(shè)置，以及歐共體基本的法律規(guī)范，大體上保持了下來，只是為促進共同體的發(fā)展，為了適應(yīng)新的形勢，在某些規(guī)則上進行了局部修訂。對于歐洲一體化與歐盟法律體系的形成來說，《羅馬條約》以下幾個方面的規(guī)定具有根本性的重要意義，它是《羅馬條約》的創(chuàng)新，正是這種創(chuàng)新的法律制度方面的設(shè)計，使得歐洲能夠通過法律進行一體化。第一，明確規(guī)定取消關(guān)稅與數(shù)量限制，建立共同市場，并規(guī)定了共同市場上的四大自由，為拆除成員國問貿(mào)易壁壘，促進生產(chǎn)要素的自由流動，促進共同市場的形成與發(fā)展奠定了憲法性基礎(chǔ)。取消關(guān)稅與數(shù)量限制是建立共同市場的基礎(chǔ)，四大自由是共同市場上最重要的自由，《羅馬條約》的規(guī)定較迄今為止所有的自由貿(mào)易安排都更為徹底，它第一次在真正意義上促進了共同市場的形成，并且成為歐洲一體化由經(jīng)濟領(lǐng)域向其他領(lǐng)域拓展的基石。第二，規(guī)定了歐盟的機構(gòu)框架，歐盟的主要機構(gòu)包括歐盟理事會、歐盟委員會、歐洲議會與歐洲法院。雖然各機構(gòu)的權(quán)力范圍在歐盟發(fā)展過程中有些變化，但是，這種類似于國內(nèi)分權(quán)式的機構(gòu)設(shè)置，對于共同體法律體系的形成與運作，發(fā)揮了極其重要的作用，特別是，歐盟理事會與歐洲議會、歐盟委員會根據(jù)條約行使立法權(quán)，通過了大量共同體發(fā)展與共同市場運作所需的法律；歐洲法院不僅發(fā)揮了解釋法律、解決爭端的職能，而且實際上發(fā)揮了部分立法職能，它對于一系列條約重要條款的解釋及確立的若干共同體原則與規(guī)則，對共同體法律體系的形成與發(fā)展發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。第三，規(guī)定了共同體的立法權(quán)能與共同體立法形式，使得共同體能夠在其權(quán)能范圍內(nèi)通過共同體法律，并且在此領(lǐng)域限制甚至取代了成員國的立法權(quán)能。由分割的市場到統(tǒng)一的市場，不僅意味著市場的擴大與統(tǒng)一，也意味著規(guī)制市場的方式與機構(gòu)間權(quán)力與關(guān)系的變化。美國19世紀末國內(nèi)市場的統(tǒng)一，導致了許多規(guī)制市場的權(quán)力由州政府向聯(lián)邦政府轉(zhuǎn)移。①在歐盟統(tǒng)一市場建設(shè)的過程中，也存在著同樣的成員國權(quán)力向共同體轉(zhuǎn)移的過程。這是歐盟與其他區(qū)域性國際組織不同的一個重要方面。作為具有憲法性質(zhì)的共同體條約第5條確定了歐盟權(quán)能的授權(quán)原則，就歐盟與成員國之間權(quán)能的劃分作了原則性規(guī)定；其他一些條款也就歐盟在某些領(lǐng)域的具體權(quán)能作了規(guī)定。通過條約與司法機制，歐盟獲得了對共同市場規(guī)制的權(quán)力，并限制了成員國相應(yīng)的部分權(quán)力。歐盟通過的法律主要表現(xiàn)為條例與指令，這兩種法律形式在國際組織中都是獨特的。條例由共同體根據(jù)立法程序通過，它們像聯(lián)邦法一樣，直接適用于歐洲經(jīng)濟共同體的所有經(jīng)濟行為者，②具有直接適用性和直接效力；指令雖然不具有直接適用性，但是它規(guī)定目標和原則，能夠促進成員國法律的趨同，而且在某些特定情況下，它也具有直接效力。通過共同體的立法，在共同體范圍內(nèi)，歐盟層面的法律體系為整個共同市場與單一內(nèi)部市場提供了統(tǒng)一的具有法律約束力的行為準則。第四，規(guī)定了歐共體的司法制度及其與成員國司法體系的聯(lián)系制度。在現(xiàn)代國際組織中，雖然設(shè)立司法或準司法機構(gòu)的現(xiàn)象日漸增多，但是，歐盟的司法制度具有獨創(chuàng)性。這首先表現(xiàn)在歐洲法院具有對條約的解釋權(quán)，確保了條約在解釋與適用上的統(tǒng)一性。雖然在某些國際組織中，如《國際貨幣基金協(xié)定》，也規(guī)定將條約的解釋權(quán)賦予某些機構(gòu)。但是，歐洲法院的解釋權(quán)是全面的，而且對條約的解釋具有專屬管轄權(quán)，這為歐洲法院利用條約的解釋權(quán)促進歐洲一體化奠定了重要的法律上的基礎(chǔ)。其次，歐洲法院對于條約規(guī)定的案件具有專屬管轄權(quán)，如違反條約之訴、無效之訴等，①而且這類管轄權(quán)是自動的，不需要歐洲法院或成員國采取特定的行動。其三，《羅馬條約》規(guī)定了歐洲法院與成員國司法體系建立聯(lián)系的制度，即先予裁決制度，這是《羅馬條約》的一個重要創(chuàng)新，它對于歐洲法律體系的形成、對于歐洲一體化的推進，具有極其重要的意義。通過此種機制，共同體法院不必介入所有涉及共同體法律的案件，這些案件由成員國法院審理，但另一方面，為了保證共同體法的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性，成員國法院，特別是終審法院有義務(wù)將涉及共同體法解釋的案件提交歐洲法院解釋。它是一個獨特的設(shè)計，既要求成員國法院將對案件有決定性影響的共同體法律事項提交歐洲法院，同時它使得歐洲法院不必且不能對案件的具體情況作出裁決，而只是對共同體法律作出解釋。②它避免了歐洲法院對成員國裁決的審查，模糊了成員國法院與共同體法院之間的層級關(guān)系，但是又將共同體法院與成員國的司法體系聯(lián)系起來，使之能夠形成一個有機的、統(tǒng)一的共同體司法體系。通過這種機制，成員國法院成為執(zhí)行共同體法律的機構(gòu)體系的一部分，而且使得成員國的國民、居民通過間接途徑與歐共體法律體系形成某種聯(lián)系。但是，僅僅條約上的創(chuàng)新性設(shè)計，并不能保證歐洲一體化的順利實現(xiàn)，在歐洲一體化過程中，仍然還有許多重大問題需要解決，特別是在歐洲一體化面臨重大挑戰(zhàn)與重要問題時，需要通過法律上的創(chuàng)新來解決難題。這些問題一方面是由于《羅馬條約》在很多制度設(shè)計上僅僅是框架性的，許多重大問題《羅馬條約》未曾涉及或規(guī)定得比較模糊，同時還有很多具體問題《羅馬條約》的規(guī)定語焉不詳；另一方面，在面臨困難、特別是經(jīng)濟不景氣時，成員國往往傾向于求助保護主義的政策。因此，歐盟需要依靠一種制度來解決《羅馬條約》中不明確的規(guī)定，同時，需要一些有約束力的手段來解決成員國的保護主義傾向。

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《歐盟法律創(chuàng)新》：歐洲模式研究叢書。

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