反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警評估模型

前言

　　改革開放以來，尤其是2001年加入WTO以后，我國經(jīng)濟逐步融入世界經(jīng)濟體系，經(jīng)濟全球化程度越來越高。2007年我國貨物出口12180億美元，是2001年的2662億美元的四倍半，對外貿(mào)易增速連續(xù)6年保持在20%以上。隨著對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，我國與其他國家的貿(mào)易摩擦越來越多，其影響越來越大，中國已經(jīng)連續(xù)多年成國外反傾銷調(diào)查重點對象國?！　∈蕾Q(mào)組織發(fā)布的反傾銷統(tǒng)計報告顯示，從1995~~2007年，我國已連續(xù)13年成為世界上遭受反傾銷調(diào)查和被施以反傾銷措施數(shù)量最多的國家；2007年全球新立案的反傾銷調(diào)查雖有所下降，然而中國仍然是全球反傾銷調(diào)查的頭號目標(biāo)國。2007年中國共遭受77起貿(mào)易救濟調(diào)查，其中反傾銷60起，有8起案件同時遭遇反傾銷與反補貼調(diào)查。2008年第一季度，國外對華共啟動貿(mào)易救濟案件22起，其中，反傾銷案件18起，反補貼案件（均為反傾銷和反補貼合并調(diào)查）3起，特保案件1起?？梢?，反傾銷仍然是國外對華實施貿(mào)易救濟的主要手段，但反傾銷和反補貼的合并調(diào)查已經(jīng)成為國外對華貿(mào)易救濟的新趨勢?！　〖訌姺磧A銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警工作，對于維護我國產(chǎn)業(yè)安全具有重要意義。近年來，反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警工作，已受到各級政府部門和企業(yè)的高度重視。從國家商務(wù)部到各省（區(qū)、市）商務(wù)廳，都先后建立了專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)反傾銷、反補貼、保障措施、貿(mào)易壁壘調(diào)查等涉及進出口公平貿(mào)易的相關(guān)工作，現(xiàn)在已經(jīng)形成了以商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局為主體，以地方主管部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和科研機構(gòu)、中介組織、專家?guī)鞛閮梢淼摹耙惑w兩翼”工作格局。目前，全國近七成的?。▍^(qū)、市）陸續(xù)建立了重點產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警系統(tǒng)?！　】偟膩碚f，我國在產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機制建設(shè)方面的具體做法是確定重點敏感商品目錄和監(jiān)測指標(biāo)體系，運用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法構(gòu)建產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警評估模型，建立監(jiān)測數(shù)據(jù)收集渠道和預(yù)警報告制度，定期監(jiān)測預(yù)警并發(fā)布信息。但對于應(yīng)當(dāng)如何進行預(yù)警才在原理上比較科學(xué)、在實際中比較有效，卻一直是困擾許多地方和部門的難題，商務(wù)部一直鼓勵各地大膽探索?！　≡?003年之初，筆者剛涉足反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警這一領(lǐng)域的研究時，各地對建立相應(yīng)預(yù)警系統(tǒng)呼聲都很高，但對于如何建立這一預(yù)警系統(tǒng)，人們卻語焉不詳、所知很少。幸好當(dāng)時已有互聯(lián)網(wǎng)可用，讓筆者知道了臺灣學(xué)者從1996年就系統(tǒng)地開展了產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警研究。從網(wǎng)上公開的一些學(xué)者的簡歷、學(xué)術(shù)成果簡介等資料中，約略知道了他們預(yù)警的主要模型是源自于美國國際貿(mào)易委員會的COMPAS模型。于是筆者追根溯源，把檢索的重點放在了英文文獻上。隨著知識的積累與研究的深入，COMPAS模型在研究方法上固有的局部均衡的局限性，又讓筆者把目光投向了可計算一般均衡模型（CGE），并不斷追蹤CGE模型從靜態(tài)到動態(tài)、從一國到多國（GTAP）的激動人心的發(fā)展。　　在長達數(shù)年的研究中，筆者參閱了幾百篇中外論文、研究報告和書籍，其中絕大部分是英文資料。雖然有了一定的積累，但筆者深知，在反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警研究的道路上僅是邁出了第一步，前面的路還很長、很崎嶇?！　”緯譃槿笃茨Ｐ驮砥?、模型程序篇與模型操作篇，體現(xiàn)了邏輯與歷史的高度一致。筆者希望達到的目標(biāo)是：原理科學(xué)、程序正確、操作簡單，從而保證整個模型預(yù)警結(jié)果合理、實用?！　≡谀Ｐ驮聿糠?，筆者主要對反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警模型的法律依據(jù)進行了整理和歸納，對信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與CGE模型的原理及其在預(yù)警系統(tǒng)中地位與作用進行了說明，并專辟章節(jié)探討彈性參數(shù)的測算方法，以提供COMPAS與CGE模型運行所必需的參數(shù)。　　在模型程序篇，筆者僅簡單介紹了模型開發(fā)所依據(jù)的SAS軟件平臺，而將那些對許多人來講顯得冗長、艱澀的程序略去（程序打印出來有400頁），盡管編寫程序花費了筆者在這一專題研究上的大部分精力與時間?！　≡谀Ｐ筒僮髌?，筆者詳細(xì)說明了信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與彈性測算模型的操作步驟，希望使讀者一旦擁有了相關(guān)程序，便很容易上手，從而對其預(yù)警工作提供一定的幫助?！　”緯闹饕獎?chuàng)新之處在于，對國際國內(nèi)有關(guān)反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警評估的理論成果進行了梳理，使之系統(tǒng)化；所提出的預(yù)警模型具有堅實的理論基礎(chǔ)，模型之間可以相互印證，模型體系具有先進性、科學(xué)性；在此基礎(chǔ)上，將各種模型集成到一個操作界面友好、功能強大的軟件上，便于實際工作者應(yīng)用?！　≡诮迥甑难芯抗ぷ髦校钲谑猩鐣茖W(xué)院的樂正院長給予了大量的支持，在很長一段時間內(nèi)，他讓筆者專心于模型的研發(fā)工作，不用分心其他事情。在研發(fā)工作遇到困難需要領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)時，樂院長總是有求必應(yīng)，令人十分感動。市社科院許多同事與朋友也給了筆者很多幫助。　　深圳市世貿(mào)組織事務(wù)中心的張金生主任，作為留德經(jīng)濟學(xué)博士后，對預(yù)警模型的研發(fā)和使用有很多精辟的見解，給筆者提出了許多寶貴的指導(dǎo)意見。深圳市世貿(mào)組織事務(wù)中心咨詢部的張裕勝部長等朋友，對模型的操作提出了不少改進意見。對于中心給予的支持和幫助，在此深表謝意！　　最后，還要感謝我的妻子江華，盡管她從事的報社編輯工作十分辛苦，但多年來她一直承擔(dān)了各種家務(wù)，全力支持著我的研究工作。

內(nèi)容概要

本書分為三大篇，即模型原理篇、模型程序篇與模型操作篇。對預(yù)警監(jiān)測與產(chǎn)業(yè)損害評估模型原理的詳細(xì)論述，構(gòu)成了本書“模型原理篇”的主要內(nèi)容。    本書中的預(yù)警監(jiān)測模型主要包括三個：信號分析模型、向量自回歸模型與COMPAS預(yù)警模型；產(chǎn)業(yè)損害評估模型主要包括局部均衡模型與可計算一般均衡模型。在模型原理篇還專辟章節(jié)探討彈性參數(shù)的測算方法，以提供COMPAS與可計算一般均衡模型運行所必需的參數(shù)。“模型程序篇”將模型原理落實到了以SAS軟件為平臺的程序上；“模型操作篇”則介紹如何運用簡單友好的操作界面來運行模型程序，得出較為可靠的結(jié)論。

作者簡介

董曉遠(yuǎn)，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，深圳市社會科學(xué)院經(jīng)濟所副所長，任深圳市世貿(mào)組織事務(wù)中心專家委員會秘書長。

書籍目錄

第一篇　模型原理  第一章　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警模型　　第一節(jié)　建立預(yù)警系統(tǒng)的必要性    　一　國際貿(mào)易摩擦日益增多　    二　建立反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警系統(tǒng)勢在必行　　第二節(jié)　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警的法理依據(jù)  　  一　傾銷與產(chǎn)業(yè)損害等基本概念的界定    　二　傾銷的確定　    三　對產(chǎn)業(yè)損害的調(diào)查是反傾銷調(diào)查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)  　  四　產(chǎn)業(yè)損害的確定    　五　產(chǎn)業(yè)損害幅度的確定方法　    六　因果關(guān)系的認(rèn)定　　第三節(jié)　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警的基本思路    　一　建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系　    二　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警分析方法　　第四節(jié)　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警模型的主要內(nèi)容    　一　預(yù)警研究概述　    二　信號分析模型  　  三　向量自回歸（VAR）模型     　四　COMPAS 預(yù)警模型 　第二章　產(chǎn)業(yè)損害評估模型　　第一節(jié)　研究的目的和方法    　一　研究目的　    二　研究方法　　第二節(jié)　可計算局部均衡模型    　一　可計算局部均衡模型的理論基礎(chǔ)　    二　COMPAS模型　　第三節(jié)　可計算一般均衡（CGE）模型     　一　CGE模型概述 　    二　為什么選用CGE模型   　  三　CGE模型的基本原理     　四　CGE模型中的常用函數(shù)及其參數(shù)校準(zhǔn) 　    五　CGE模型的數(shù)據(jù)庫   　  六　CGE模型的基本結(jié)構(gòu)     　七　CGE模型的閉合 　    八　CGE模型分析評估示例 　　第四節(jié)　產(chǎn)業(yè)損害原因分析框架    　一　確定進口是否損害主因的方法　    二　確定傾銷/補貼是否為產(chǎn)業(yè)損害主因的方法 　第三章　彈性測算模型　　第一節(jié)　有關(guān)的彈性概念　　第二節(jié)　國外彈性測算方法簡要回顧　　第三節(jié)　COMPAS模型彈性參數(shù)估算    　一　從弱可分的效用函數(shù)導(dǎo)出需求的總價格彈性　    二　從Allen替代彈性中導(dǎo)出交叉價格彈性   　  三　兩階段計算　　第四節(jié)　固定替代彈性的測算　　第五節(jié)　運用近乎理想的需求系統(tǒng)測算各種彈性數(shù)據(jù)    　一　弱可分需求函數(shù)與三階段預(yù)算　    二　近乎理想需求系統(tǒng)的推導(dǎo)　    三　近乎理想需求系統(tǒng)模型設(shè)定與彈性測算第二篇　模型程序　第四章　產(chǎn)業(yè)損害與反傾銷預(yù)警模型的運算程序  　第一節(jié)　模型開發(fā)運行所使用的軟件　  第二節(jié)　使用運算程序的一般步驟  　  一　啟動SAS     　二　編寫、調(diào)用程序并提交運行　　第三節(jié)　預(yù)警系統(tǒng)各模型的SAS程序 第三篇　模型操作　第五章　預(yù)警系統(tǒng)各模型的操作步驟演示　　第一節(jié)　信號分析模型操作步驟　    一　準(zhǔn)備好所要監(jiān)測產(chǎn)品的月度數(shù)據(jù)  　  二　啟動SAS信號分析模型     　三　調(diào)入數(shù)據(jù)、進行初步統(tǒng)計分析　    四　根據(jù)預(yù)設(shè)參數(shù)進行數(shù)據(jù)自動處理  　  五　按照需要任意改變模型參數(shù)組合，靈活分析處理數(shù)據(jù)　　第二節(jié)　向量自回歸模型操作步驟　　第三節(jié)　COMPAS模型操作步驟　　第四節(jié)　彈性測算模型操作步驟參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警模型　　第三節(jié)　反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警的基本思路　　一　建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系　　1．產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系的功能　　指標(biāo)是復(fù)雜事件或系統(tǒng)的信號，是一組反映系統(tǒng)特性或顯示發(fā)生何種事情的信息，是從數(shù)量方面說明一定社會總體現(xiàn)象的某種屬性或特征的。由于評價對象比較復(fù)雜，變化規(guī)律較難把握，單個指標(biāo)無法全面衡量，因而需要建立比較完整的評價指標(biāo)體系。指標(biāo)體系是由一系列相互聯(lián)系、相互制約的指標(biāo)組成的科學(xué)的、完整的統(tǒng)一體。這里提出的反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系是在借鑒國內(nèi)外預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體特點建立的，主要用于對重點行業(yè)、重點產(chǎn)品的進出口進行監(jiān)測，并根據(jù)指標(biāo)數(shù)值的變化，及時發(fā)出信號，使預(yù)警系統(tǒng)發(fā)揮以下兩大功能?！　∫皇潜O(jiān)測、診斷與預(yù)警功能。借助于反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)系統(tǒng)，可以對產(chǎn)品的進出口進行過程識別，并對產(chǎn)業(yè)損害進行診斷，以發(fā)現(xiàn)和確定產(chǎn)業(yè)損害初始狀況，并進一步提出產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警，提醒政府與企業(yè)的決策者采取及時應(yīng)對措施，避免產(chǎn)業(yè)遭受重大損害或者損害威脅。　　二是管理功能。反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警本質(zhì)上是一個預(yù)警系統(tǒng)，可以根據(jù)這些指標(biāo)有目的地推進產(chǎn)業(yè)預(yù)警管理，尤其是計算機預(yù)警管理，避免因內(nèi)容遺漏所造成的損害和損害擴大，從而保證國內(nèi)產(chǎn)業(yè)能在安全狀態(tài)下，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展?！　?．產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)成　　借鑒歐美產(chǎn)業(yè)損害確定的規(guī)則和方法，結(jié)合產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)具有的整體性、層次性、可行性（指標(biāo)明確和簡便）等要求，筆者認(rèn)為進口產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)包括以下幾類指標(biāo)?！　〉谝唬瑪?shù)量指標(biāo)。包括最近三年來進口數(shù)量及其增長率，進口國國內(nèi)同類產(chǎn)品產(chǎn)量及其增長率，進口產(chǎn)品市場占有率與國內(nèi)同類產(chǎn)品的市場占有率變動情況，進口產(chǎn)品生產(chǎn)國及進口國的產(chǎn)能利用率及其變化幅度。當(dāng)進口產(chǎn)品同時來自兩個或更多國家時，應(yīng)累積計算其進口總量，以此確定是否對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害。　　第二，價格指標(biāo)。包括最近三年來進口價格及其增長率，進口國國內(nèi)同類產(chǎn)品價格及其增長率，進口價格與國內(nèi)市場價格之比（或差額），進口品生產(chǎn)國國內(nèi)價格與進口國相應(yīng)的進口價格之比（確定傾銷幅度），進口國國內(nèi)市場價格變化率?！　〉谌?，利潤指標(biāo)。包括最近三年來進口品的生產(chǎn)成本與國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的生產(chǎn)成本之比，國內(nèi)廠商利潤總額及其變化幅度，投資收益率及其變化幅度?！　〉谒?，就業(yè)指標(biāo)。包括最近三年來失業(yè)率、工資等?！　〉谖?，非進口因素。包括：國內(nèi)產(chǎn)品需求的變化，產(chǎn)品消費模式的變化，經(jīng)濟景氣狀況，國家政策，不可抗力。產(chǎn)業(yè)損害測算與預(yù)警必須扣除非進口因素的影響。

編輯推薦

　　《反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警評估模型》分模型原理篇、模型程序篇與模型操作篇三篇。在模型原理部分，筆者主要對反傾銷與產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警模型的法律依據(jù)進行了整理和歸納，對信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與CGE模型的原理及其在預(yù)警系統(tǒng)中地位與作用進行了說明，并專辟章節(jié)探討彈性參數(shù)的測算方法，以提供COMPAS與CGE模型運行所必需的參數(shù)；在模型程序篇，筆者僅簡單介紹了模型開發(fā)所依據(jù)的SAS軟件平臺；在模型操作篇，筆者詳細(xì)說明了信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與彈性測算模型的操作步驟，希望使讀者一旦擁有了相關(guān)程序，便很容易上手，從而對其預(yù)警工作提供一定的幫助。

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