反傾銷與產業(yè)損害預警評估模型

前言

　　改革開放以來，尤其是2001年加入WTO以后，我國經濟逐步融入世界經濟體系，經濟全球化程度越來越高。2007年我國貨物出口12180億美元，是2001年的2662億美元的四倍半，對外貿易增速連續(xù)6年保持在20%以上。隨著對外貿易的迅速發(fā)展，我國與其他國家的貿易摩擦越來越多，其影響越來越大，中國已經連續(xù)多年成國外反傾銷調查重點對象國。　　世貿組織發(fā)布的反傾銷統(tǒng)計報告顯示，從1995~~2007年，我國已連續(xù)13年成為世界上遭受反傾銷調查和被施以反傾銷措施數量最多的國家；2007年全球新立案的反傾銷調查雖有所下降，然而中國仍然是全球反傾銷調查的頭號目標國。2007年中國共遭受77起貿易救濟調查，其中反傾銷60起，有8起案件同時遭遇反傾銷與反補貼調查。2008年第一季度，國外對華共啟動貿易救濟案件22起，其中，反傾銷案件18起，反補貼案件（均為反傾銷和反補貼合并調查）3起，特保案件1起?？梢?，反傾銷仍然是國外對華實施貿易救濟的主要手段，但反傾銷和反補貼的合并調查已經成為國外對華貿易救濟的新趨勢?！　〖訌姺磧A銷與產業(yè)損害預警工作，對于維護我國產業(yè)安全具有重要意義。近年來，反傾銷與產業(yè)損害預警工作，已受到各級政府部門和企業(yè)的高度重視。從國家商務部到各?。▍^(qū)、市）商務廳，都先后建立了專門機構，負責反傾銷、反補貼、保障措施、貿易壁壘調查等涉及進出口公平貿易的相關工作，現在已經形成了以商務部產業(yè)損害調查局為主體，以地方主管部門、行業(yè)協會、企業(yè)和科研機構、中介組織、專家?guī)鞛閮梢淼摹耙惑w兩翼”工作格局。目前，全國近七成的省（區(qū)、市）陸續(xù)建立了重點產業(yè)損害預警系統(tǒng)?！　】偟膩碚f，我國在產業(yè)損害預警機制建設方面的具體做法是確定重點敏感商品目錄和監(jiān)測指標體系，運用定量分析與定性分析相結合的方法構建產業(yè)損害預警評估模型，建立監(jiān)測數據收集渠道和預警報告制度，定期監(jiān)測預警并發(fā)布信息。但對于應當如何進行預警才在原理上比較科學、在實際中比較有效，卻一直是困擾許多地方和部門的難題，商務部一直鼓勵各地大膽探索?！　≡?003年之初，筆者剛涉足反傾銷與產業(yè)損害預警這一領域的研究時，各地對建立相應預警系統(tǒng)呼聲都很高，但對于如何建立這一預警系統(tǒng)，人們卻語焉不詳、所知很少。幸好當時已有互聯網可用，讓筆者知道了臺灣學者從1996年就系統(tǒng)地開展了產業(yè)損害預警研究。從網上公開的一些學者的簡歷、學術成果簡介等資料中，約略知道了他們預警的主要模型是源自于美國國際貿易委員會的COMPAS模型。于是筆者追根溯源，把檢索的重點放在了英文文獻上。隨著知識的積累與研究的深入，COMPAS模型在研究方法上固有的局部均衡的局限性，又讓筆者把目光投向了可計算一般均衡模型（CGE），并不斷追蹤CGE模型從靜態(tài)到動態(tài)、從一國到多國（GTAP）的激動人心的發(fā)展。　　在長達數年的研究中，筆者參閱了幾百篇中外論文、研究報告和書籍，其中絕大部分是英文資料。雖然有了一定的積累，但筆者深知，在反傾銷與產業(yè)損害預警研究的道路上僅是邁出了第一步，前面的路還很長、很崎嶇。　　本書分為三大篇，即模型原理篇、模型程序篇與模型操作篇，體現了邏輯與歷史的高度一致。筆者希望達到的目標是：原理科學、程序正確、操作簡單，從而保證整個模型預警結果合理、實用?！　≡谀Ｐ驮聿糠郑P者主要對反傾銷與產業(yè)損害預警模型的法律依據進行了整理和歸納，對信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與CGE模型的原理及其在預警系統(tǒng)中地位與作用進行了說明，并專辟章節(jié)探討彈性參數的測算方法，以提供COMPAS與CGE模型運行所必需的參數?！　≡谀Ｐ统绦蚱?，筆者僅簡單介紹了模型開發(fā)所依據的SAS軟件平臺，而將那些對許多人來講顯得冗長、艱澀的程序略去（程序打印出來有400頁），盡管編寫程序花費了筆者在這一專題研究上的大部分精力與時間?！　≡谀Ｐ筒僮髌P者詳細說明了信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與彈性測算模型的操作步驟，希望使讀者一旦擁有了相關程序，便很容易上手，從而對其預警工作提供一定的幫助?！　”緯闹饕獎?chuàng)新之處在于，對國際國內有關反傾銷與產業(yè)損害預警評估的理論成果進行了梳理，使之系統(tǒng)化；所提出的預警模型具有堅實的理論基礎，模型之間可以相互印證，模型體系具有先進性、科學性；在此基礎上，將各種模型集成到一個操作界面友好、功能強大的軟件上，便于實際工作者應用?！　≡诮迥甑难芯抗ぷ髦?，深圳市社會科學院的樂正院長給予了大量的支持，在很長一段時間內，他讓筆者專心于模型的研發(fā)工作，不用分心其他事情。在研發(fā)工作遇到困難需要領導協調時，樂院長總是有求必應，令人十分感動。市社科院許多同事與朋友也給了筆者很多幫助?！　∩钲谑惺蕾Q組織事務中心的張金生主任，作為留德經濟學博士后，對預警模型的研發(fā)和使用有很多精辟的見解，給筆者提出了許多寶貴的指導意見。深圳市世貿組織事務中心咨詢部的張裕勝部長等朋友，對模型的操作提出了不少改進意見。對于中心給予的支持和幫助，在此深表謝意！　　最后，還要感謝我的妻子江華，盡管她從事的報社編輯工作十分辛苦，但多年來她一直承擔了各種家務，全力支持著我的研究工作。

內容概要

本書分為三大篇，即模型原理篇、模型程序篇與模型操作篇。對預警監(jiān)測與產業(yè)損害評估模型原理的詳細論述，構成了本書“模型原理篇”的主要內容。    本書中的預警監(jiān)測模型主要包括三個：信號分析模型、向量自回歸模型與COMPAS預警模型；產業(yè)損害評估模型主要包括局部均衡模型與可計算一般均衡模型。在模型原理篇還專辟章節(jié)探討彈性參數的測算方法，以提供COMPAS與可計算一般均衡模型運行所必需的參數?！澳Ｐ统绦蚱睂⒛Ｐ驮砺鋵嵉搅艘許AS軟件為平臺的程序上；“模型操作篇”則介紹如何運用簡單友好的操作界面來運行模型程序，得出較為可靠的結論。

作者簡介

董曉遠，北京大學經濟學博士，深圳市社會科學院經濟所副所長，任深圳市世貿組織事務中心專家委員會秘書長。

書籍目錄

第一篇　模型原理  第一章　反傾銷與產業(yè)損害預警模型　　第一節(jié)　建立預警系統(tǒng)的必要性    　一　國際貿易摩擦日益增多　    二　建立反傾銷與產業(yè)損害預警系統(tǒng)勢在必行　　第二節(jié)　反傾銷與產業(yè)損害預警的法理依據  　  一　傾銷與產業(yè)損害等基本概念的界定    　二　傾銷的確定　    三　對產業(yè)損害的調查是反傾銷調查的關鍵環(huán)節(jié)  　  四　產業(yè)損害的確定    　五　產業(yè)損害幅度的確定方法　    六　因果關系的認定　　第三節(jié)　反傾銷與產業(yè)損害預警的基本思路    　一　建立產業(yè)損害預警指標體系　    二　反傾銷與產業(yè)損害預警分析方法　　第四節(jié)　反傾銷與產業(yè)損害預警模型的主要內容    　一　預警研究概述　    二　信號分析模型  　  三　向量自回歸（VAR）模型     　四　COMPAS 預警模型 　第二章　產業(yè)損害評估模型　　第一節(jié)　研究的目的和方法    　一　研究目的　    二　研究方法　　第二節(jié)　可計算局部均衡模型    　一　可計算局部均衡模型的理論基礎　    二　COMPAS模型　　第三節(jié)　可計算一般均衡（CGE）模型     　一　CGE模型概述 　    二　為什么選用CGE模型   　  三　CGE模型的基本原理     　四　CGE模型中的常用函數及其參數校準 　    五　CGE模型的數據庫   　  六　CGE模型的基本結構     　七　CGE模型的閉合 　    八　CGE模型分析評估示例 　　第四節(jié)　產業(yè)損害原因分析框架    　一　確定進口是否損害主因的方法　    二　確定傾銷/補貼是否為產業(yè)損害主因的方法 　第三章　彈性測算模型　　第一節(jié)　有關的彈性概念　　第二節(jié)　國外彈性測算方法簡要回顧　　第三節(jié)　COMPAS模型彈性參數估算    　一　從弱可分的效用函數導出需求的總價格彈性　    二　從Allen替代彈性中導出交叉價格彈性   　  三　兩階段計算　　第四節(jié)　固定替代彈性的測算　　第五節(jié)　運用近乎理想的需求系統(tǒng)測算各種彈性數據    　一　弱可分需求函數與三階段預算　    二　近乎理想需求系統(tǒng)的推導　    三　近乎理想需求系統(tǒng)模型設定與彈性測算第二篇　模型程序　第四章　產業(yè)損害與反傾銷預警模型的運算程序  　第一節(jié)　模型開發(fā)運行所使用的軟件　  第二節(jié)　使用運算程序的一般步驟  　  一　啟動SAS     　二　編寫、調用程序并提交運行　　第三節(jié)　預警系統(tǒng)各模型的SAS程序 第三篇　模型操作　第五章　預警系統(tǒng)各模型的操作步驟演示　　第一節(jié)　信號分析模型操作步驟　    一　準備好所要監(jiān)測產品的月度數據  　  二　啟動SAS信號分析模型     　三　調入數據、進行初步統(tǒng)計分析　    四　根據預設參數進行數據自動處理  　  五　按照需要任意改變模型參數組合，靈活分析處理數據　　第二節(jié)　向量自回歸模型操作步驟　　第三節(jié)　COMPAS模型操作步驟　　第四節(jié)　彈性測算模型操作步驟參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　反傾銷與產業(yè)損害預警模型　　第三節(jié)　反傾銷與產業(yè)損害預警的基本思路　　一　建立產業(yè)損害預警指標體系　　1．產業(yè)損害預警指標體系的功能　　指標是復雜事件或系統(tǒng)的信號，是一組反映系統(tǒng)特性或顯示發(fā)生何種事情的信息，是從數量方面說明一定社會總體現象的某種屬性或特征的。由于評價對象比較復雜，變化規(guī)律較難把握，單個指標無法全面衡量，因而需要建立比較完整的評價指標體系。指標體系是由一系列相互聯系、相互制約的指標組成的科學的、完整的統(tǒng)一體。這里提出的反傾銷與產業(yè)損害預警系統(tǒng)指標體系是在借鑒國內外預警系統(tǒng)指標體系的基礎上，結合我國產業(yè)發(fā)展的總體特點建立的，主要用于對重點行業(yè)、重點產品的進出口進行監(jiān)測，并根據指標數值的變化，及時發(fā)出信號，使預警系統(tǒng)發(fā)揮以下兩大功能?！　∫皇潜O(jiān)測、診斷與預警功能。借助于反傾銷與產業(yè)損害預警指標系統(tǒng)，可以對產品的進出口進行過程識別，并對產業(yè)損害進行診斷，以發(fā)現和確定產業(yè)損害初始狀況，并進一步提出產業(yè)損害預警，提醒政府與企業(yè)的決策者采取及時應對措施，避免產業(yè)遭受重大損害或者損害威脅?！　《枪芾砉δ?。反傾銷與產業(yè)損害預警本質上是一個預警系統(tǒng)，可以根據這些指標有目的地推進產業(yè)預警管理，尤其是計算機預警管理，避免因內容遺漏所造成的損害和損害擴大，從而保證國內產業(yè)能在安全狀態(tài)下，實現持續(xù)健康發(fā)展?！　?．產業(yè)損害預警指標體系的構成　　借鑒歐美產業(yè)損害確定的規(guī)則和方法，結合產業(yè)損害預警指標體系應當具有的整體性、層次性、可行性（指標明確和簡便）等要求，筆者認為進口產業(yè)損害預警指標體系應當包括以下幾類指標?！　〉谝?，數量指標。包括最近三年來進口數量及其增長率，進口國國內同類產品產量及其增長率，進口產品市場占有率與國內同類產品的市場占有率變動情況，進口產品生產國及進口國的產能利用率及其變化幅度。當進口產品同時來自兩個或更多國家時，應累積計算其進口總量，以此確定是否對國內產業(yè)造成損害。　　第二，價格指標。包括最近三年來進口價格及其增長率，進口國國內同類產品價格及其增長率，進口價格與國內市場價格之比（或差額），進口品生產國國內價格與進口國相應的進口價格之比（確定傾銷幅度），進口國國內市場價格變化率?！　〉谌?，利潤指標。包括最近三年來進口品的生產成本與國內同類產品生產廠商的生產成本之比，國內廠商利潤總額及其變化幅度，投資收益率及其變化幅度?！　〉谒?，就業(yè)指標。包括最近三年來失業(yè)率、工資等?！　〉谖?，非進口因素。包括：國內產品需求的變化，產品消費模式的變化，經濟景氣狀況，國家政策，不可抗力。產業(yè)損害測算與預警必須扣除非進口因素的影響。

編輯推薦

　　《反傾銷與產業(yè)損害預警評估模型》分模型原理篇、模型程序篇與模型操作篇三篇。在模型原理部分，筆者主要對反傾銷與產業(yè)損害預警模型的法律依據進行了整理和歸納，對信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與CGE模型的原理及其在預警系統(tǒng)中地位與作用進行了說明，并專辟章節(jié)探討彈性參數的測算方法，以提供COMPAS與CGE模型運行所必需的參數；在模型程序篇，筆者僅簡單介紹了模型開發(fā)所依據的SAS軟件平臺；在模型操作篇，筆者詳細說明了信號分析模型、向量自回歸模型、COMPAS模型與彈性測算模型的操作步驟，希望使讀者一旦擁有了相關程序，便很容易上手，從而對其預警工作提供一定的幫助。

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