證券公司退出機(jī)制的法律研究

內(nèi)容概要

競爭是市場經(jīng)濟(jì)的靈魂。我國要建立市場經(jīng)濟(jì)，一個重要的方面就是引進(jìn)、確立和保障競，爭機(jī)制。競爭的結(jié)果之一是優(yōu)勝劣汰，只有體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的競爭才是完整意義上的競爭。在市場競爭中被淘汰出局就會退出市場。退出市場的過程就是要解決被淘汰者與競爭者、市場之間的關(guān)系，維護(hù)各方的利益，保持市場秩序的穩(wěn)定。沒有規(guī)范的退出秩序就沒有穩(wěn)定的市場秩序。
楊宏芹的《證券公司退出機(jī)制的法律研究》在總結(jié)我國證券公司經(jīng)營失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對證券公司退出機(jī)制進(jìn)行了法律設(shè)計，研究了責(zé)令關(guān)閉(或撤銷)、托管、行政接管、停業(yè)整頓、吊銷證券經(jīng)營資格(撤銷證券業(yè)務(wù)許可)、并購和破產(chǎn)等退出方式，探討了證券公司退出的預(yù)防機(jī)制、“善后”機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制。《證券公司退出機(jī)制的法律研究》認(rèn)為應(yīng)該建立主動式市場退出為主、行政指導(dǎo)為輔的證券公司退出機(jī)制。本書的研究旨在總結(jié)證券公司經(jīng)營失敗的教訓(xùn)，防范證券公司違法違規(guī)經(jīng)營產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，提升證券公司的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)證券公司的可持續(xù)發(fā)展；同時，為證券公司未來的經(jīng)營和發(fā)展提供理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。

書籍目錄

導(dǎo)言
第一章  證券公司退出機(jī)制的理論基礎(chǔ)
  第一節(jié)  證券公司退出機(jī)制相關(guān)概念之解析
  第二節(jié)  證券公司退出機(jī)制理論基礎(chǔ)之一：市場失靈理論
  第三節(jié)  證券公司退出機(jī)制理論基礎(chǔ)之二：制度變遷理論
  第四節(jié)  證券公司退出機(jī)制理論基礎(chǔ)之三：外部性理論
第二章  證券公司退出根源之剖析
  ——以證券公司經(jīng)營失敗為中心
  第一節(jié)  我國證券公司經(jīng)營失敗的歷史考察
  第二節(jié)  我國證券公司經(jīng)營失敗的原因剖析
  第三節(jié)  問題證券公司退出的典型案例分析
第三章  證券公司退出機(jī)制的整體思路及制度選擇
  第一節(jié)  建立健全證券公司退出機(jī)制的必要性分析
  第二節(jié)  建立健全證券公司退出機(jī)制的基本原則及其性質(zhì)
  第三節(jié)  建立健全證券公司退出機(jī)制的考量因素
第四章  證券公司退出之預(yù)防機(jī)制
  第一節(jié)  證券公司退出的預(yù)警制度
  第二節(jié)  證券公司退出的救助制度
第五章  證券公司非破產(chǎn)退出方式之規(guī)制
  第一節(jié)  證券公司的非破產(chǎn)退出方式
  第二節(jié)  證券公司非破產(chǎn)退出之一般程序
第六章  證券公司破產(chǎn)退出方式之規(guī)制
  第一節(jié)  建立證券公司破產(chǎn)法律制度的必要性
  第二節(jié)  美國證券公司破產(chǎn)法律制度的借鑒
  第三節(jié)  我國征券公司破產(chǎn)法律制度的設(shè)計
第七章  證券公司退出之“善后”機(jī)制
  ——以證券投資者保護(hù)基金制度為中心
  第一節(jié)  投資者保護(hù)必要性之分析
  第二節(jié)  域外投資者保護(hù)基金制度及啟示
  第三節(jié)  我國證券投資者保護(hù)基金法律框架及評述
第八章  證券公司退出之監(jiān)管機(jī)制
  ——以證監(jiān)會監(jiān)管為中心
  第一節(jié)  證券監(jiān)管部門監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
  第二節(jié)  證監(jiān)會的退出監(jiān)管
參考文獻(xiàn)
后記

章節(jié)摘錄

　　我國，《證券法》對證監(jiān)會的法律地位和職責(zé)權(quán)限做出了明確規(guī)定，充分維護(hù)和保障了監(jiān)管的有效權(quán)威，在法律中賦予監(jiān)管部門以支配性的法律地位和權(quán)利主體的法律資格，確保監(jiān)管行為具有正當(dāng)和合理的雙重根據(jù)，保障監(jiān)管行為符合法律要求，監(jiān)管的步驟、環(huán)節(jié)和次序恪守法定程序，以確保監(jiān)管目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。證監(jiān)會必須在法律授權(quán)的.范圍內(nèi)行使權(quán)力，監(jiān)管行為不僅要符合實(shí)體法，還要符合程序法的規(guī)定，不得逾越權(quán)限，不得有悖法律，不得侵犯證券公司的合法權(quán)益。　　2.適度監(jiān)管　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為對于市場經(jīng)濟(jì)，市場機(jī)制應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，而政府監(jiān)管是輔助性的，政府監(jiān)管是市場內(nèi)生機(jī)制功能的補(bǔ)充，政府不能違背市場規(guī)律而替代市場的作用。基于此，對于證券市場的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)走市場化的路子，盡量讓市場機(jī)制決定，發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置的主導(dǎo)作用。根據(jù)這一經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，證券監(jiān)管部門在權(quán)力行使方面應(yīng)當(dāng)堅持適度性原則，即監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)正確處理市場與監(jiān)管的關(guān)系，堅持“市場為本、監(jiān)管適度”的原則，清晰區(qū)分市場機(jī)制與自身的功能，做到適度監(jiān)管，避免過度監(jiān)管。在成熟市場國家如美國、英國等，證券監(jiān)管的宗旨是解決“市場失靈”，只有當(dāng)市場系統(tǒng)性風(fēng)險集中出現(xiàn)的情況下，政府才會采取臨時性的行政干預(yù)；通常情況下，證券監(jiān)管部門主要做兩件事，一是維護(hù)市場秩序，確保市場高效、透明和有序；二是查處違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者權(quán)益。②轉(zhuǎn)軌時期的我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)常出現(xiàn)“一管就死，一放就亂”的怪圈。因此，處理好監(jiān)管與市場的關(guān)系尤為重要。虛采取適度的監(jiān)管，而不是無限制的監(jiān)管。監(jiān)管過度必然會抑制創(chuàng)新，成為導(dǎo)致證券及金融創(chuàng)新供給不足的重要力量；監(jiān)管不足又可能放大證券市場的運(yùn)作風(fēng)險，損害市場穩(wěn)定和投資者利益?！　?hellip;…

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