證券市場基礎知識

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格?！　?003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇堪ㄗC券市場基礎知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題（或多項選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘。考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書?！　∽C券業(yè)從業(yè)資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。一般年度全年四次在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　?010年6月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對考試要求、內(nèi)容進行了全面更新。本輔導叢書依據(jù)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材／大綱（2010）編寫，指導2010～2011年度的證券業(yè)從業(yè)資格學習和應試?！　∫弧W習與通過證券從業(yè)人員資格考試的意義　　學習與通過證券從業(yè)人員資格考試，是進入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國內(nèi)外都是“金領”的職業(yè)選擇。　　資格考試是就業(yè)競爭的知識和能力的一個證明。知識經(jīng)濟時代，知識和能力是實現(xiàn)自我價值的根本手段。個人對知識的投資，就是對個人最好的價值投資和長期投資。通過國內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對于證券從業(yè)和個人發(fā)展都有持續(xù)的巨大的價值。

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格。考試科目包括證券市場基礎知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題（或多項選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長期有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

作者簡介

楊老金，研究員、客座教授、金融學博士。有18年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機構擔任顧問。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機構有關金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京、深圳、上海、沈陽、杭州、哈爾濱、長沙、青島、廣州、成都等地中國企業(yè)家協(xié)會、金融機構進行各類金融證券企業(yè)年金等專題演講。
    曾獲《經(jīng)濟日報》“民營經(jīng)濟征文”全國十佳獎、中歐社保論壇征文優(yōu)先獎。在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《金融時報》、《中國企業(yè)家》、《首席財務官》等報刊發(fā)表大量經(jīng)濟論文。個人著作有《西方證券投資理論演變與述評》、《中國企業(yè)年金投資運營研究》、《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設計與管理》、《金融理財》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等，參編大學教材《證券投資學》等。
    連續(xù)七屆主編證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導叢書，含《證券市場基礎知識》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，為同類書籍中的暢銷作品。
    連續(xù)7年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試培訓，學員成績優(yōu)異。

書籍目錄

第一篇  《證券市場基礎知識》考試大綱第二篇  《證券市場基礎知識》同步輔導　第一章　證券市場概述  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第二章　股票  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第三章　債券　  一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第四章　證券投資基金  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第五章　金融衍生工具  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第六章　證券市場運行  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第七章　證券中介機構  　一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案第三篇  《證券市場基礎知識》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）

章節(jié)摘錄

　?。?）公司債券的定義。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券屬于債券體系中的一個品種，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關系?！　。?）公司債券的類型。各國在實踐中曾創(chuàng)造出許多種類的公司債券，這里選擇若干品種進行介紹?！　、傩庞霉緜?。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇?！　、诓粍赢a(chǎn)抵押公司債券。不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種?！　、郾ＷC公司債券。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種?！　、苁找婀緜?。收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。但它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源?！　、菘赊D換公司債券。可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券?！　、薷秸J股權證的公司債券。附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券?！　、呖山粨Q債券。可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券?！　?.我國的企業(yè)債券與公司債券　　我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別?！　。?）企業(yè)債券。我國的企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券?！　。?）公司債券。我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

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