證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格?！　?003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇堪ㄗC券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題（或多項(xiàng)選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。　　證券業(yè)從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。一般年度全年四次在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行證券業(yè)從業(yè)資格考試。　　2010年6月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對(duì)考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新。本輔導(dǎo)叢書依據(jù)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材／大綱（2010）編寫，指導(dǎo)2010～2011年度的證券業(yè)從業(yè)資格學(xué)習(xí)和應(yīng)試?！　∫弧W(xué)習(xí)與通過證券從業(yè)人員資格考試的意義　　學(xué)習(xí)與通過證券從業(yè)人員資格考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國(guó)內(nèi)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)選擇?！　≠Y格考試是就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)和能力的一個(gè)證明。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)和能力是實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的根本手段。個(gè)人對(duì)知識(shí)的投資，就是對(duì)個(gè)人最好的價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。通過國(guó)內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對(duì)于證券從業(yè)和個(gè)人發(fā)展都有持續(xù)的巨大的價(jià)值。

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格。考試科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題（或多項(xiàng)選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

作者簡(jiǎn)介

楊老金，研究員、客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京、深圳、上海、沈陽(yáng)、杭州、哈爾濱、長(zhǎng)沙、青島、廣州、成都等地中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類金融證券企業(yè)年金等專題演講。
    曾獲《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)征文”全國(guó)十佳獎(jiǎng)、中歐社保論壇征文優(yōu)先獎(jiǎng)。在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《金融時(shí)報(bào)》、《中國(guó)企業(yè)家》、《首席財(cái)務(wù)官》等報(bào)刊發(fā)表大量經(jīng)濟(jì)論文。個(gè)人著作有《西方證券投資理論演變與述評(píng)》、《中國(guó)企業(yè)年金投資運(yùn)營(yíng)研究》、《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設(shè)計(jì)與管理》、《金融理財(cái)》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等，參編大學(xué)教材《證券投資學(xué)》等。
    連續(xù)七屆主編證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)叢書，含《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，為同類書籍中的暢銷作品。
    連續(xù)7年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試培訓(xùn)，學(xué)員成績(jī)優(yōu)異。

書籍目錄

第一篇  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱第二篇  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》同步輔導(dǎo)　第一章　證券市場(chǎng)概述  　一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第二章　股票  　一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第三章　債券　  一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第四章　證券投資基金  　一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第五章　金融衍生工具  　一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第六章　證券市場(chǎng)運(yùn)行  　一、本章知識(shí)體系  　二、本章知識(shí)要點(diǎn)  　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第七章　證券中介機(jī)構(gòu)  　一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第三篇  《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）

章節(jié)摘錄

　　（1）公司債券的定義。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司債券屬于債券體系中的一個(gè)品種，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系?！　。?）公司債券的類型。各國(guó)在實(shí)踐中曾創(chuàng)造出許多種類的公司債券，這里選擇若干品種進(jìn)行介紹。　　①信用公司債券。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇?！　、诓粍?dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種?！　、郾ＷC公司債券。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種?！　、苁找婀緜Ｊ找婀緜且环N具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源?！　、菘赊D(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。　?、薷秸J(rèn)股權(quán)證的公司債券。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券?！　、呖山粨Q債券?？山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。　　3.我國(guó)的企業(yè)債券與公司債券　　我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。　?。?）企業(yè)債券。我國(guó)的企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。　?。?）公司債券。我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

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