證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)

前言

　　為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金、銀行、證券等有關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專(zhuān)業(yè)水平的基金銷(xiāo)售隊(duì)伍，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試?！　∫弧㈥P(guān)于證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試　　1.考試內(nèi)容　　考試科目為“基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)”一科。參考書(shū)目為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主編出版的《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》一書(shū)。考試大綱由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布，考試教材由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行。2010年7月起，證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試均使用2010年版考試大綱及教材?！　?.考試時(shí)間　　證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試時(shí)間一般為每年3月、6月、10月在全國(guó)舉行三次考試?？荚囉?jì)劃可能會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，如有變動(dòng)，以當(dāng)期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告為準(zhǔn)?！　?.考試報(bào)名　　證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。　　報(bào)考條件如下：　　報(bào)名截止日年滿18周歲；　　具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；　　具有完全民事行為能力。　　4.考試地點(diǎn)　　證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40～127個(gè)城市同時(shí)舉行?？忌蛇x擇以上任一個(gè)城市參加考試。

內(nèi)容概要

為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金、銀行、證券等有關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專(zhuān)業(yè)水平的基金銷(xiāo)售隊(duì)伍，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。

作者簡(jiǎn)介

　　楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京、深圳、上海、青島、廣州、成都等地中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類(lèi)金融證券企業(yè)年金等專(zhuān)題演講。
　　曾獲《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)征文”全國(guó)十佳獎(jiǎng)、中歐社保論壇征文優(yōu)先獎(jiǎng)。在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《金融時(shí)報(bào)》、《中國(guó)企業(yè)家》、《首席財(cái)務(wù)官》等報(bào)刊發(fā)表大量經(jīng)濟(jì)論文。個(gè)人著作有《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設(shè)計(jì)與管理》、《金融理財(cái)》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等。
　　連續(xù)七屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)，含《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資基金》等，連續(xù)兩屆主編證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格考試輔導(dǎo)書(shū)《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》，為同類(lèi)書(shū)籍中的暢銷(xiāo)作品。
　　連續(xù)8年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試和基金銷(xiāo)售、金融理財(cái)培訓(xùn)輔導(dǎo)，學(xué)員成績(jī)優(yōu)異。

書(shū)籍目錄

第一篇 《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱第二篇 《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》同步輔導(dǎo)　第一章 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第二章 證券投資基金概述　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第三章 證券投資基金的運(yùn)作　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第四章 證券投資基金的銷(xiāo)售　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第五章 證券投資基金的分析與評(píng)價(jià)　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第六章 證券投資基金銷(xiāo)售的適用性　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第七章 基金銷(xiāo)售的規(guī)范　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第三篇 《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案　模擬題及參考答案（一）　模擬題及參考答案（二）

章節(jié)摘錄

　　5．監(jiān)管與自律并重原則是指（　 ）?！　．基金監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，必須樹(shù)立依法監(jiān)管的理念，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定。既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任；既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利，保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法　　B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化　　C．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理　　D．處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小　　6．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則是指（　 ）。　　A．基金監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，必須樹(shù)立依法監(jiān)管的理念，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定。既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任；既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利，保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法　　B．基金市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利　　C．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理　　D．處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小　　7．審慎監(jiān)管原則是指（　 ）?！　．基金監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，必須樹(shù)立依法監(jiān)管的理念，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定。既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任；既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利，保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法　　B．基金市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利　　C．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理　　D．針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　　8．2003年10月28日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)（　 ），是我國(guó)基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則?！　．《證券投資法》　　B．《證券法》　　c．《證券基金法》　　D．《證券投資基金法》

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