中國工業(yè)投資中的重復建設與產(chǎn)能過剩問題研究

前言

當前中國工業(yè)中的重復建設與產(chǎn)能過剩自20世紀90年代以來，一直困擾社會主義國家的“短缺經(jīng)濟”問題，便開始被只在教科書中描述的、發(fā)生在資本主義社會中的“產(chǎn)能過剩”所取代，并且迅速從消費品生產(chǎn)領(lǐng)域蔓延到投資品生產(chǎn)領(lǐng)域。進入21世紀以來，一些資本密集型的重工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)能過剩、重復建設問題，一直是國務院、國家發(fā)改委等部門進行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整工作的重中之重。從實施效果來看，以行政規(guī)制手段為核心的治理政策，無法從根本上治理重復建設與產(chǎn)能過剩，甚至可能因此帶來一系列不良的政策影響。但重復建設、產(chǎn)能過?？赡芙o中國經(jīng)濟帶來嚴重的危害，無論在理論界還是政府部門都存在著比較一致的共識，迫切需要治理和建立長效機制。一、重復建設和產(chǎn)能過剩的基本概念所謂投資，是將資金用于購買一項資產(chǎn)（主要是固定資產(chǎn)，也包括流動資產(chǎn)），將該資產(chǎn)用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，通過生產(chǎn)經(jīng)營活動所得產(chǎn)品的出售來收回成本，這種活動就是投資活動。重復建設和產(chǎn)能過剩都屬于固定資產(chǎn)投資的概念，二者既有相同點又有區(qū)別。重復建設是一個帶有較強主觀判斷的概念。一般而言，原有企業(yè)面對新進入的企業(yè)，很容易產(chǎn)生“被重復”的感覺；相反很少新進入的

內(nèi)容概要

　　近年來，重復建設、產(chǎn)能過剩問題再次引起各方高度關(guān)注。由于研究水平的限制，治理政策的理論依據(jù)需要更為深入的探索。本項研究旨在揭示中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中投資領(lǐng)域的重復建設問題的形成機制、推動力量及其均衡。通過對已有的關(guān)于重復建設、過度競爭、產(chǎn)能過剩形成機理的主要理論及觀點進行重新審視，指出這些理論中存在的根本性缺陷和理論解釋的適用性問題，從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的體制弊端入手，分析導致重復建設最為根本的體制性因素，并建立嚴謹?shù)睦碚撃Ｐ头治銎湫纬蓹C理。以中國鋼鐵工業(yè)為例，通過嚴謹?shù)膶嵶C分析方法，檢驗解釋重復建設形成機理的主要理論。在此基礎上，從理論和實證上探討合意的產(chǎn)能過剩治理政策，并提出相應的政策建議。

作者簡介

曹建海，河北省永年縣人，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所研究員、中國社會科學院研究生院教授，兼任美國經(jīng)濟學期刊《The Chinese Economy》編委等職務。主要研究領(lǐng)域為產(chǎn)業(yè)投資與市場、宏觀經(jīng)濟與房地產(chǎn)、城市管理等。已出版《過度競爭論》、《中國城市土地高效利用研究》、《2009中國產(chǎn)業(yè)前景報告》、《2009年國市場前景報告》、《中國城市管理研究：以杭州市為例》、《中國長三角地區(qū)制造業(yè)發(fā)展報告》、《國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國制造業(yè)發(fā)展》等多部專著。在《中國社會科學》、《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《中國工業(yè)經(jīng)濟》、《The Chinese Economy》等國內(nèi)外學術(shù)刊物上發(fā)表論文100余篇。撰寫各類研究報告200余篇。主持國家自然科學基金項目、國家軟科學項目、國家社會科學基金重點項目各1項，主持省部級委托項目10余項。多篇文章被《新華文摘》、《中國人民大學復印報刊資料》摘登或全文轉(zhuǎn)載，多項觀點被新華社、《人民日報》、中央電視臺等引用或轉(zhuǎn)載。江飛濤，湖南常德人，2007年度平安保險精英勵志學術(shù)論文評選經(jīng)濟類研究生組一等獎獲得者，2008年于中南大學獲得管理學博士學位，同年進入中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所工作，在《中國工業(yè)經(jīng)濟》上發(fā)表多篇關(guān)于產(chǎn)能過剩與重復建設問題的研究論文。

書籍目錄

第一章 引言一、問題的提出二、研究目的和研究意義三、研究方法與分析框架四、研究思路第二章 重復建設研究文獻述評一、重復建設相關(guān)概念的界定二、重復建設形成機理相關(guān)文獻回顧三、產(chǎn)能過剩相關(guān)實證研究文獻回顧與評述四、產(chǎn)能過剩治理政策討論文獻回顧及存在的問題第三章 產(chǎn)能過剩與重復建設的形成機理研究一、地方政府干預企業(yè)投資的動機二、模糊產(chǎn)權(quán)、預算軟約束與地方政府不當干預的體制基礎三、政府不當干預下產(chǎn)能過剩的形成機理四、“鐵本事件”解析——地方政府干預下的企業(yè)過度產(chǎn)能擴張的典型案例五、本章小結(jié)第四章 產(chǎn)能過剩與工業(yè)投資效率一、中國工業(yè)投資的增長趨勢、波動與結(jié)構(gòu)變動二、中國工業(yè)投資效率變動及其解釋三、本章小結(jié)第五章 鋼鐵工業(yè)中的重復建設與市場結(jié)構(gòu)一、中國鋼鐵工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀二、中國鋼鐵工業(yè)發(fā)展中的重復建設、產(chǎn)能過剩問題三、中國鋼鐵企業(yè)顯著的大型化趨勢四、中國鋼鐵工業(yè)的集中度五、中國鋼鐵工業(yè)低集中度和逆集中化現(xiàn)象的階段合理性六、本章小結(jié)第六章 過度進入定理在中國鋼鐵工業(yè)中的適用性實證檢驗一、中國鋼鐵工業(yè)商業(yè)盜竊效應存在性的實證性檢驗二、中國鋼鐵工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟實證中存在的問題三、DEA方法用于規(guī)模經(jīng)濟實證的基本原理和模型設定四、中國鋼鐵工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟問題的實證研究五、本章小結(jié)第七章 對于盲目進入導致產(chǎn)能過剩觀點的實證檢驗一、命題的提出二、本章所使用的計量經(jīng)濟學理論和方法三、數(shù)據(jù)說明與單位根檢驗四、協(xié)整分析與格蘭杰因果檢驗五、脈沖響應與方差分解分析六、本章小結(jié)第八章 中國重復建設治理政策的反思與重構(gòu)——以鋼鐵工業(yè)為例一、中國歷年來鋼鐵工業(yè)重復建設、產(chǎn)能過剩的治理政策二、中國鋼鐵工業(yè)投資規(guī)制政策反思三、中國鋼鐵工業(yè)產(chǎn)能過剩治理政策的重構(gòu)四、本章小結(jié)參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：從重復建設、過度競爭和產(chǎn)能過剩的概念來看，這三者之間并沒有什么本質(zhì)性，結(jié)合政策文本來看，這三者并不是指在市場經(jīng)濟周期波動中暫時性的產(chǎn)能富余，而應該指的是在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中特有的長時間內(nèi)生產(chǎn)能力遠遠大于市場需求的現(xiàn)象。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中，政府為避免某些行業(yè)出現(xiàn)實際的產(chǎn)能過剩，往往對投資進行嚴格的管制，這類似于經(jīng)典體制中對投資嚴格的計劃管理和配額限制，在這種政策環(huán)境下，產(chǎn)能過剩更多的是以潛在威脅的形式出現(xiàn)，即管制一放松，體制中固有的擴張沖動與投資饑渴癥就會轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的過度投資，進而會導致產(chǎn)能遠遠大于實際市場需求。綜上所述，并考慮到重復建設、過度競爭、“產(chǎn)能過?！痹谥袊奶囟êx，本書將重復建設定義為：在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟過程中所特有的、一些行業(yè)存在或者預期存在的產(chǎn)能遠遠大于市場需要的現(xiàn)象，以及在嚴格行政投資規(guī)制政策下，一些行業(yè)中企業(yè)被壓抑的過度產(chǎn)能投資傾向。2.重復建設、產(chǎn)能過剩與過度競爭等概念的異同我們應當注意到“產(chǎn)能過?！辈贿^是個新說法，與過去耳熟能詳?shù)摹爸貜徒ㄔO”、“過度投資”、“惡性競爭”以及“過度競爭”所指現(xiàn)象極為相似，在此我們比較一下產(chǎn)能過剩、重復建設與過度競爭的差異是必要的。魏后凱（2001）區(qū)分了市場經(jīng)濟中合理的重復建設和不合理重復建設。不合理重復建設指的是在一定的地域范圍、一定階段內(nèi)某種商品已經(jīng)形成和即將形成的生產(chǎn)能力之和遠遠大于幾年內(nèi)市場需求能力的狀況下，一些經(jīng)濟體繼續(xù)擴大該種商品生產(chǎn)能力的投資行為。

后記

本書是我主持的國家自然科學基金研究項目“中國投資領(lǐng)域中的重復建設問題：理論模型、實證分析與政策建議”（批準號70473097）的最終成果。根據(jù)研究計劃，本項研究旨在揭示中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中投資領(lǐng)域的重復建設問題的形成機制、推動力量及其均衡。理論模型是本研究的基礎，本研究在自由進入模型的基礎上，分析不對稱成本、技術(shù)變化、經(jīng)濟周期、退出障礙等條件下自由進入對社會福利的影響，提出規(guī)制過度進人的基本思路；結(jié)合中國情況，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、投資體制、政府間競爭、生產(chǎn)要素的行政化配置、退出障礙以及政府的社會公共管理職能缺失等方面，分析中國重復建設、過度進入的特殊形成機制及其規(guī)律，分析體制原因?qū)е碌母鞣N特例和偏離性。實證分析對理論模型和制度分析的一些假設和結(jié)論進行檢驗，主要依據(jù)建立在大量的行業(yè)和地區(qū)數(shù)據(jù)庫的基礎上進行的計量分析和預測，以期為宏觀經(jīng)濟管理部門發(fā)布行業(yè)信息、進行宏觀投資調(diào)控提供方法和決策依據(jù)。最后，提出了在中國消除和防范重復建設的對策建議。

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