中國(guó)工業(yè)投資中的重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題研究

前言

當(dāng)前中國(guó)工業(yè)中的重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩自20世紀(jì)90年代以來(lái)，一直困擾社會(huì)主義國(guó)家的“短缺經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題，便開(kāi)始被只在教科書中描述的、發(fā)生在資本主義社會(huì)中的“產(chǎn)能過(guò)?！彼〈⑶已杆?gòu)南M(fèi)品生產(chǎn)領(lǐng)域蔓延到投資品生產(chǎn)領(lǐng)域。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，一些資本密集型的重工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)能過(guò)剩、重復(fù)建設(shè)問(wèn)題，一直是國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委等部門進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作的重中之重。從實(shí)施效果來(lái)看，以行政規(guī)制手段為核心的治理政策，無(wú)法從根本上治理重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩，甚至可能因此帶來(lái)一系列不良的政策影響。但重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)?？赡芙o中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)嚴(yán)重的危害，無(wú)論在理論界還是政府部門都存在著比較一致的共識(shí)，迫切需要治理和建立長(zhǎng)效機(jī)制。一、重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩的基本概念所謂投資，是將資金用于購(gòu)買一項(xiàng)資產(chǎn)（主要是固定資產(chǎn)，也包括流動(dòng)資產(chǎn)），將該資產(chǎn)用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得產(chǎn)品的出售來(lái)收回成本，這種活動(dòng)就是投資活動(dòng)。重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩都屬于固定資產(chǎn)投資的概念，二者既有相同點(diǎn)又有區(qū)別。重復(fù)建設(shè)是一個(gè)帶有較強(qiáng)主觀判斷的概念。一般而言，原有企業(yè)面對(duì)新進(jìn)入的企業(yè)，很容易產(chǎn)生“被重復(fù)”的感覺(jué)；相反很少新進(jìn)入的

內(nèi)容概要

　　近年來(lái)，重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題再次引起各方高度關(guān)注。由于研究水平的限制，治理政策的理論依據(jù)需要更為深入的探索。本項(xiàng)研究旨在揭示中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中投資領(lǐng)域的重復(fù)建設(shè)問(wèn)題的形成機(jī)制、推動(dòng)力量及其均衡。通過(guò)對(duì)已有的關(guān)于重復(fù)建設(shè)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)理的主要理論及觀點(diǎn)進(jìn)行重新審視，指出這些理論中存在的根本性缺陷和理論解釋的適用性問(wèn)題，從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的體制弊端入手，分析導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)最為根本的體制性因素，并建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撃Ｐ头治銎湫纬蓹C(jī)理。以中國(guó)鋼鐵工業(yè)為例，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證分析方法，檢驗(yàn)解釋重復(fù)建設(shè)形成機(jī)理的主要理論。在此基礎(chǔ)上，從理論和實(shí)證上探討合意的產(chǎn)能過(guò)剩治理政策，并提出相應(yīng)的政策建議。

作者簡(jiǎn)介

曹建海，河北省永年縣人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院教授，兼任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊《The Chinese Economy》編委等職務(wù)。主要研究領(lǐng)域?yàn)楫a(chǎn)業(yè)投資與市場(chǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)與房地產(chǎn)、城市管理等。已出版《過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)論》、《中國(guó)城市土地高效利用研究》、《2009中國(guó)產(chǎn)業(yè)前景報(bào)告》、《2009年國(guó)市場(chǎng)前景報(bào)告》、《中國(guó)城市管理研究：以杭州市為例》、《中國(guó)長(zhǎng)三角地區(qū)制造業(yè)發(fā)展報(bào)告》、《國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與中國(guó)制造業(yè)發(fā)展》等多部專著。在《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《The Chinese Economy》等國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文100余篇。撰寫各類研究報(bào)告200余篇。主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家軟科學(xué)項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目各1項(xiàng)，主持省部級(jí)委托項(xiàng)目10余項(xiàng)。多篇文章被《新華文摘》、《中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印報(bào)刊資料》摘登或全文轉(zhuǎn)載，多項(xiàng)觀點(diǎn)被新華社、《人民日?qǐng)?bào)》、中央電視臺(tái)等引用或轉(zhuǎn)載。江飛濤，湖南常德人，2007年度平安保險(xiǎn)精英勵(lì)志學(xué)術(shù)論文評(píng)選經(jīng)濟(jì)類研究生組一等獎(jiǎng)獲得者，2008年于中南大學(xué)獲得管理學(xué)博士學(xué)位，同年進(jìn)入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所工作，在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》上發(fā)表多篇關(guān)于產(chǎn)能過(guò)剩與重復(fù)建設(shè)問(wèn)題的研究論文。

書籍目錄

第一章 引言一、問(wèn)題的提出二、研究目的和研究意義三、研究方法與分析框架四、研究思路第二章 重復(fù)建設(shè)研究文獻(xiàn)述評(píng)一、重復(fù)建設(shè)相關(guān)概念的界定二、重復(fù)建設(shè)形成機(jī)理相關(guān)文獻(xiàn)回顧三、產(chǎn)能過(guò)剩相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)回顧與評(píng)述四、產(chǎn)能過(guò)剩治理政策討論文獻(xiàn)回顧及存在的問(wèn)題第三章 產(chǎn)能過(guò)剩與重復(fù)建設(shè)的形成機(jī)理研究一、地方政府干預(yù)企業(yè)投資的動(dòng)機(jī)二、模糊產(chǎn)權(quán)、預(yù)算軟約束與地方政府不當(dāng)干預(yù)的體制基礎(chǔ)三、政府不當(dāng)干預(yù)下產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理四、“鐵本事件”解析——地方政府干預(yù)下的企業(yè)過(guò)度產(chǎn)能擴(kuò)張的典型案例五、本章小結(jié)第四章 產(chǎn)能過(guò)剩與工業(yè)投資效率一、中國(guó)工業(yè)投資的增長(zhǎng)趨勢(shì)、波動(dòng)與結(jié)構(gòu)變動(dòng)二、中國(guó)工業(yè)投資效率變動(dòng)及其解釋三、本章小結(jié)第五章 鋼鐵工業(yè)中的重復(fù)建設(shè)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、中國(guó)鋼鐵工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀二、中國(guó)鋼鐵工業(yè)發(fā)展中的重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題三、中國(guó)鋼鐵企業(yè)顯著的大型化趨勢(shì)四、中國(guó)鋼鐵工業(yè)的集中度五、中國(guó)鋼鐵工業(yè)低集中度和逆集中化現(xiàn)象的階段合理性六、本章小結(jié)第六章 過(guò)度進(jìn)入定理在中國(guó)鋼鐵工業(yè)中的適用性實(shí)證檢驗(yàn)一、中國(guó)鋼鐵工業(yè)商業(yè)盜竊效應(yīng)存在性的實(shí)證性檢驗(yàn)二、中國(guó)鋼鐵工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)證中存在的問(wèn)題三、DEA方法用于規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)證的基本原理和模型設(shè)定四、中國(guó)鋼鐵工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的實(shí)證研究五、本章小結(jié)第七章 對(duì)于盲目進(jìn)入導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩觀點(diǎn)的實(shí)證檢驗(yàn)一、命題的提出二、本章所使用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法三、數(shù)據(jù)說(shuō)明與單位根檢驗(yàn)四、協(xié)整分析與格蘭杰因果檢驗(yàn)五、脈沖響應(yīng)與方差分解分析六、本章小結(jié)第八章 中國(guó)重復(fù)建設(shè)治理政策的反思與重構(gòu)——以鋼鐵工業(yè)為例一、中國(guó)歷年來(lái)鋼鐵工業(yè)重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩的治理政策二、中國(guó)鋼鐵工業(yè)投資規(guī)制政策反思三、中國(guó)鋼鐵工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩治理政策的重構(gòu)四、本章小結(jié)參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：從重復(fù)建設(shè)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)能過(guò)剩的概念來(lái)看，這三者之間并沒(méi)有什么本質(zhì)性，結(jié)合政策文本來(lái)看，這三者并不是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)中暫時(shí)性的產(chǎn)能富余，而應(yīng)該指的是在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中特有的長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場(chǎng)需求的現(xiàn)象。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，政府為避免某些行業(yè)出現(xiàn)實(shí)際的產(chǎn)能過(guò)剩，往往對(duì)投資進(jìn)行嚴(yán)格的管制，這類似于經(jīng)典體制中對(duì)投資嚴(yán)格的計(jì)劃管理和配額限制，在這種政策環(huán)境下，產(chǎn)能過(guò)剩更多的是以潛在威脅的形式出現(xiàn)，即管制一放松，體制中固有的擴(kuò)張沖動(dòng)與投資饑渴癥就會(huì)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的過(guò)度投資，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)際市場(chǎng)需求。綜上所述，并考慮到重復(fù)建設(shè)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、“產(chǎn)能過(guò)?！痹谥袊?guó)的特定含義，本書將重復(fù)建設(shè)定義為：在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)過(guò)程中所特有的、一些行業(yè)存在或者預(yù)期存在的產(chǎn)能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場(chǎng)需要的現(xiàn)象，以及在嚴(yán)格行政投資規(guī)制政策下，一些行業(yè)中企業(yè)被壓抑的過(guò)度產(chǎn)能投資傾向。2.重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等概念的異同我們應(yīng)當(dāng)注意到“產(chǎn)能過(guò)?！辈贿^(guò)是個(gè)新說(shuō)法，與過(guò)去耳熟能詳?shù)摹爸貜?fù)建設(shè)”、“過(guò)度投資”、“惡性競(jìng)爭(zhēng)”以及“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)”所指現(xiàn)象極為相似，在此我們比較一下產(chǎn)能過(guò)剩、重復(fù)建設(shè)與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的差異是必要的。魏后凱（2001）區(qū)分了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合理的重復(fù)建設(shè)和不合理重復(fù)建設(shè)。不合理重復(fù)建設(shè)指的是在一定的地域范圍、一定階段內(nèi)某種商品已經(jīng)形成和即將形成的生產(chǎn)能力之和遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于幾年內(nèi)市場(chǎng)需求能力的狀況下，一些經(jīng)濟(jì)體繼續(xù)擴(kuò)大該種商品生產(chǎn)能力的投資行為。

后記

本書是我主持的國(guó)家自然科學(xué)基金研究項(xiàng)目“中國(guó)投資領(lǐng)域中的重復(fù)建設(shè)問(wèn)題：理論模型、實(shí)證分析與政策建議”（批準(zhǔn)號(hào)70473097）的最終成果。根據(jù)研究計(jì)劃，本項(xiàng)研究旨在揭示中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中投資領(lǐng)域的重復(fù)建設(shè)問(wèn)題的形成機(jī)制、推動(dòng)力量及其均衡。理論模型是本研究的基礎(chǔ)，本研究在自由進(jìn)入模型的基礎(chǔ)上，分析不對(duì)稱成本、技術(shù)變化、經(jīng)濟(jì)周期、退出障礙等條件下自由進(jìn)入對(duì)社會(huì)福利的影響，提出規(guī)制過(guò)度進(jìn)人的基本思路；結(jié)合中國(guó)情況，從企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、投資體制、政府間競(jìng)爭(zhēng)、生產(chǎn)要素的行政化配置、退出障礙以及政府的社會(huì)公共管理職能缺失等方面，分析中國(guó)重復(fù)建設(shè)、過(guò)度進(jìn)入的特殊形成機(jī)制及其規(guī)律，分析體制原因?qū)е碌母鞣N特例和偏離性。實(shí)證分析對(duì)理論模型和制度分析的一些假設(shè)和結(jié)論進(jìn)行檢驗(yàn)，主要依據(jù)建立在大量的行業(yè)和地區(qū)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的計(jì)量分析和預(yù)測(cè)，以期為宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門發(fā)布行業(yè)信息、進(jìn)行宏觀投資調(diào)控提供方法和決策依據(jù)。最后，提出了在中國(guó)消除和防范重復(fù)建設(shè)的對(duì)策建議。

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