證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲、有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇坑袌?bào)考證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。    2009年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷180道題，100分滿分，60分通過(guò)。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題60題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

作者簡(jiǎn)介

楊老金：客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京

書(shū)籍目錄

第一篇 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱第二篇 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法解析第三篇 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》同步輔導(dǎo)　第一章 證券市場(chǎng)概述　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第二章 股票　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第三章 債券　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第四章 證券投資基金　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第五章 金融衍生工具　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理　　一、本章 知識(shí)體系　　二、本章 考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第四篇 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案　模擬題及參考答案（一）　模擬題及參考答案（二）　模擬題及參考答案（三）第五篇 參考法規(guī)目錄

章節(jié)摘錄

　　第一篇　《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi)；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi)；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)?！　⊥ㄟ^(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。　　第一章　證券市場(chǎng)概述　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場(chǎng)的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成?！　≌莆兆C券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類(lèi)、證券市場(chǎng)中介的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)；掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程。熟悉新《證券法》、《公司法》實(shí)施后中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉為推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（“國(guó)九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。　　第二章　股票　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與無(wú)記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念?！　∈煜す善逼泵鎯r(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素?！　≌莆掌胀ü善惫蓶|的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念?！　∈煜?yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義?！　≌莆瘴覈?guó)按投資主體性質(zhì)分類(lèi)的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念?！　∈煜の覈?guó)股權(quán)分置改革的情況。　　第三章　債券　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)?！　≌莆照畟亩x、性質(zhì)和特征；掌握國(guó)債的分類(lèi)；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債、記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債的概念；熟悉我國(guó)特別國(guó)債的發(fā)行目的和發(fā)行情況；了解銀行間債券市場(chǎng)的主要債券品種。　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)；掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義?！　≌莆諊?guó)際債券的定義和特征，掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券；了解龍債券和龍債券市場(chǎng)；了解亞洲債券市場(chǎng)。　　第四章　證券投資基金　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類(lèi)基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的基本概念、運(yùn)作機(jī)理和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，了解ETF和LOF的異同?！　∈煜せ鸱蓊~持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的相互關(guān)系?！　∈煜せ鸬墓芾碣M(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)總值的含義；熟悉基金資產(chǎn)凈值以及基金資產(chǎn)的估值方法?！　∈煜せ鹗找娴膩?lái)源、利潤(rùn)分配方式與原則；掌握基金投資風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)與特點(diǎn)；了解基金的信息披露要求?！　≌莆栈鸬耐顿Y范圍與投資限制。　　第五章金融衍生工具　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類(lèi)方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。　　掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類(lèi)型；了解現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類(lèi)別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素。了解互換交易的主要類(lèi)別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。　　掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類(lèi)。了解金融期權(quán)的主要功能?！　≌莆諜?quán)證的定義、分類(lèi)、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別?！　≌莆沾嫱袘{證的定義，了解美國(guó)存托憑證種類(lèi)以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，了解我國(guó)發(fā)行的存托憑證?！　≌莆召Y產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類(lèi)；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)；了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)?！　≌莆战Y(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義、類(lèi)別；了解中國(guó)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)?！　〉诹隆∽C券市場(chǎng)運(yùn)行　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷(xiāo)方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件；熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類(lèi)型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式?！　≌莆展善眱r(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?！　〉谄哒隆∽C券中介機(jī)構(gòu)　　掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點(diǎn)；掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求；熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司設(shè)立子公司的適用范圍、設(shè)立條件和監(jiān)管要求；熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變?！　≌莆兆C券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設(shè)立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)范圍。　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過(guò)程和主要成果。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定?！　∈煜ぷC券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件，了解登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則?！　∈煜ぷC券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定；掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場(chǎng)禁入措施的類(lèi)型和相關(guān)規(guī)定?！　∈煜ぷC券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門(mén)的分工?！　≌莆諏?duì)證券發(fā)行上市、交易市場(chǎng)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容和統(tǒng)一行業(yè)誠(chéng)信檔案工作。　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)?！　∈煜ぷC券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

編輯推薦

　　學(xué)習(xí)指導(dǎo)，應(yīng)試技巧，考試大綱，題型解析，同步練習(xí)，模擬測(cè)試。

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