證券市場基礎知識

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲、有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格。考試科目有報考證券市場基礎知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選。    2009年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷180道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題60題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

作者簡介

楊老金：客座教授、金融學博士。有18年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機構擔任顧問，顧問最大項目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機構有關金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京

書籍目錄

第一篇 《證券市場基礎知識》考試大綱第二篇 《證券市場基礎知識》出題方法解析第三篇 《證券市場基礎知識》同步輔導　第一章 證券市場概述　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第二章 股票　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第三章 債券　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第四章 證券投資基金　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第五章 金融衍生工具　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第六章 證券市場運行　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　　　三、同步強化練習題及參考答案　第七章 證券中介機構　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理　　一、本章 知識體系　　二、本章 考點　　三、同步強化練習題及參考答案第四篇 《證券市場基礎知識》模擬題及參考答案　模擬題及參考答案（一）　模擬題及參考答案（二）　模擬題及參考答案（三）第五篇 參考法規(guī)目錄

章節(jié)摘錄

　　第一篇　《證券市場基礎知識》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識?！　⊥ㄟ^本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管?！　〉谝徽隆∽C券市場概述　　掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成?！　≌莆兆C券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券登記結算機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發(fā)展與演變?！　∈煜ぷC券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進程。熟悉新《證券法》、《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉為推進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施；熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容?！　〉诙隆」善薄　≌莆展善钡亩x、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與無記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理概念?！　∈煜す善逼泵鎯r值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素?！　≌莆掌胀ü善惫蓶|的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念?！　∈煜?yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義?！　≌莆瘴覈赐顿Y主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念?！　∈煜の覈蓹喾种酶母锏那闆r?！　〉谌隆　≌莆諅亩x、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國債的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況；了解銀行間債券市場的主要債券品種?！　≌莆战鹑趥?、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義?！　≌莆諊H債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。　　第四章　證券投資基金　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的基本概念、運作機理和產(chǎn)品優(yōu)勢，了解ETF和LOF的異同。　　熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責以及更換條件；熟悉基金當事人之間的相互關系?！　∈煜せ鸬墓芾碣M、托管費、運作費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)總值的含義；熟悉基金資產(chǎn)凈值以及基金資產(chǎn)的估值方法?！　∈煜せ鹗找娴膩碓?、利潤分配方式與原則；掌握基金投資風險的種類與特點；了解基金的信息披露要求?！　≌莆栈鸬耐顿Y范圍與投資限制?！　〉谖逭陆鹑谘苌ぞ摺　≌莆战鹑谘苌ぞ叩母拍睢⒒咎卣骱桶凑栈A工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。　　掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現(xiàn)階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。熟悉金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。　　掌握金融期權的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權在基礎資產(chǎn)、權利與義務的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。熟悉金融期權按選擇權性質(zhì)、合約履行時間、期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能?！　≌莆諜嘧C的定義、分類、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權證與標準期權產(chǎn)品的異同?！　≌莆湛赊D換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別?！　≌莆沾嫱袘{證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構，了解存托憑證的優(yōu)點，了解我國發(fā)行的存托憑證?！　≌莆召Y產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人；了解資產(chǎn)證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機?！　≌莆战Y構化衍生產(chǎn)品的含義、類別；了解中國結構化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢?！　〉诹隆∽C券市場運行　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉讓方式、非上市股份有限公司股份報價轉讓方式。　　掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。　　掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系?！　〉谄哒隆∽C券中介機構　　掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程和發(fā)展特點；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立子公司的適用范圍、設立條件和監(jiān)管要求；熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變?！　≌莆兆C券公司主要業(yè)務及相關管理規(guī)定。熟悉證券公司分公司的設立條件、監(jiān)管要求及業(yè)務范圍。　　掌握證券公司治理結構的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責、履職保障。熟悉證券公司綜合治理的過程和主要成果。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定?！　∈煜ぷC券登記結算公司設立的條件，了解登記結算公司的職能、有關業(yè)務規(guī)則?！　∈煜ぷC券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入?！　〉诎苏隆∽C券市場法律制度與監(jiān)督管理　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定?！　≌莆铡蹲C券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和相應的業(yè)務指引，關于業(yè)務許可、業(yè)務規(guī)則、債權擔保、權益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定；掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規(guī)定?！　∈煜ぷC券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場監(jiān)管體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工?！　≌莆諏ψC券發(fā)行上市、交易市場、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內(nèi)容和統(tǒng)一行業(yè)誠信檔案工作?！　≌莆兆C券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責?！　∈煜ぷC券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

編輯推薦

　　學習指導，應試技巧，考試大綱，題型解析，同步練習，模擬測試。

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