證券投資基金

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲、有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇坑袌罂甲C券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學(xué)員自選。    2009年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷180道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題60題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

作者簡介

楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機構(gòu)擔(dān)任顧問，顧問最大項目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京

書籍目錄

第一篇  《證券交易》考試大綱第二篇  《證券交易》出題方法解析第三篇  《證券交易》同步輔導(dǎo)  第一章　證券投資基金概述    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案  第二章　基金的類型    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第三章　基金的募集、交易與登記    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第四章　基金管理人    一、本章知識體系　　二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第五章　基金托管人    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第六章　基金的市場營銷    一、本章知識體系    二、本章考點　　三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第七章　基金的估值、費用與會計核算    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第八章　基金利潤分配與稅收    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第九章　基金的信息披露    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第十章　基金監(jiān)管    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第十一章　證券組合管理理論　    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第十二章　資產(chǎn)配置管理    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第十三章　股票投資組合管理    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　　第十四章　債券投資組合管理    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案　第十五章　基金績效衡量    一、本章知識體系    二、本章考點    三、同步強化練習(xí)題及參考答案第四篇　模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）  模擬題及參考答案（三）第五篇　參考法規(guī)目錄

章節(jié)摘錄

　　第一篇　《證券投資基金》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司及基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容?！　⊥ㄟ^本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求?！　〉谝徽隆∽C券投資基金概述　　掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的運作與參與主體。　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況?！　≌莆辗忾]式基金與開放式基金的概念與區(qū)別?！　×私饣饦I(yè)在金融體系中的地位與作用?！　〉诙隆』鸬念愋汀　×私庾C券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險，掌握股票基金的分析方法?！　×私鈧鹪谕顿Y組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金投資風(fēng)險，掌握債券基金的分析方法?！　×私庳泿攀袌龌鹪谕顿Y組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險，掌握貨幣市場基金的分析方法?！　×私饣旌匣鹪谕顿Y組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險?！　×私獗１净鸬奶攸c，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險，掌握保本基金的分析方法?！　≌莆誆TF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險及其分析方法?！　×私釷DII基金在投資組合中的作用，了解QDIl的投資對象，了解QDII基金的投資風(fēng)險?！　〉谌隆』鸬哪技?、交易與登記　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算?！　×私忾_放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認(rèn)購份額的計算。　　掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式?！　≌莆臻_放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念?！　∈煜TF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法，掌握ETF份額的交易規(guī)則，掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內(nèi)容?！　≌莆丈鲜虚_放式基金場外募集與場內(nèi)募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回，掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念?！　≌莆臻_放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程?！　〉谒恼隆』鸸芾砣恕　∈煜せ鸸芾砉镜氖袌鰷?zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。　　熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。　　了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作；熟悉基金投資管理人員的監(jiān)督管理；熟悉基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理?！　×私饣鸸芾砉局卫斫Y(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度；掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容?！　〉谖逭隆』鹜泄苋恕　∈煜せ鹳Y產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程?！　×私饣鹜泄苋说臋C構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。　　了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。　　了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程?！　≌莆栈饡嫃?fù)核的內(nèi)容?！　×私饣鹜泄苋藢鸸芾砣吮O(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式?！　∈煜せ鹜泄苋藘?nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。　　第六章　基金的市場營銷　　了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容?！　×私饣甬a(chǎn)品的設(shè)計與定價?！　×私饣鸬匿N售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。　　了解銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范?！　∈煜痄N售人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動的意義。　　了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容?！　∈煜せ痄N售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容?！　〉谄哒隆』鸬墓乐?、費用與會計核算　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計算錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形；了解QDII基金資產(chǎn)的估值。　　掌握基金運作過程中的兩類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式?！　≌莆栈饡嫼怂愕奶攸c，了解基金會計核算的主要內(nèi)容?！　×私饣鹭攧?wù)會計報告分析的目的，熟悉基金財務(wù)會計報表分析的方法。　　第八章　基金利潤分配與稅收　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念?！　∈煜せ鹄麧櫡峙鋵鸱蓊~凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定?！　∈煜め槍鹱鳛闋I業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對機構(gòu)法人和個人投資者的稅收規(guī)定?！　〉诰耪隆』鸬男畔⑴丁　×私饣鹦畔⑴兜暮x與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業(yè)報告語言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國基金信息披露制度體系。　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)?！　×私饣鸷贤?、招募說明書的主要披露事項，掌握基金合同、招募說明書的重要信息，了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容?！　∈煜せ鸺径葓蟾妗肽甓葓蟾?、年度報告的主要內(nèi)容?！　≌莆栈鹦畔⑴兜闹卮笮愿拍罴捌錁?biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露?！　≌莆肇泿攀袌龌鹗找婀媾兜膬?nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求?！　〉谑隆』鸨O(jiān)管　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。　　熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理?！　≌莆諏鸸芾砉臼袌鰷?zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容，了解對基金托管銀行的監(jiān)管，掌握對基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管；了解對基金登記機構(gòu)的監(jiān)管。

編輯推薦

　　學(xué)習(xí)指導(dǎo)，應(yīng)試技巧，考試大綱，題型解析，同步練習(xí)，模擬測試。

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