證券投資基金

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲、有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇坑袌?bào)考證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。    2009年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷180道題，100分滿分，60分通過(guò)。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題60題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘。考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

作者簡(jiǎn)介

楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京

書(shū)籍目錄

第一篇  《證券交易》考試大綱第二篇  《證券交易》出題方法解析第三篇  《證券交易》同步輔導(dǎo)  第一章　證券投資基金概述    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第二章　基金的類型    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第三章　基金的募集、交易與登記    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第四章　基金管理人    一、本章知識(shí)體系　　二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第五章　基金托管人    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第八章　基金利潤(rùn)分配與稅收    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第九章　基金的信息披露    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十章　基金監(jiān)管    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十一章　證券組合管理理論　    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十二章　資產(chǎn)配置管理    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十三章　股票投資組合管理    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　　第十四章　債券投資組合管理    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十五章　基金績(jī)效衡量    一、本章知識(shí)體系    二、本章考點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第四篇　模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）  模擬題及參考答案（三）第五篇　參考法規(guī)目錄

章節(jié)摘錄

　　第一篇　《證券投資基金》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司及基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容?！　⊥ㄟ^(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求?！　〉谝徽隆∽C券投資基金概述　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體?！　≌莆掌跫s型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況?！　≌莆辗忾]式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別?！　×私饣饦I(yè)在金融體系中的地位與作用。　　第二章　基金的類型　　了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別?！　×私夤善被鹪谕顿Y組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法?！　×私鈧鹪谕顿Y組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法?！　×私庳泿攀袌?chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法?！　×私饣旌匣鹪谕顿Y組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)?！　×私獗１净鸬奶攸c(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。　　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法?！　×私釷DII基金在投資組合中的作用，了解QDIl的投資對(duì)象，了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)?！　〉谌隆』鸬哪技?、交易與登記　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開(kāi)立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算?！　×私忾_(kāi)放式基金的募集程序，熟悉開(kāi)放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道、步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算。　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念，熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間，掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式?！　≌莆臻_(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。　　熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法，掌握ETF份額的交易規(guī)則，掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則；熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)方式與內(nèi)容?！　≌莆丈鲜虚_(kāi)放式基金場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念，熟悉上市開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回，掌握上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念?！　≌莆臻_(kāi)放式基金份額的登記的概念，了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回資金清算流程。　　第四章　基金管理人　　熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)?！　∈煜せ鸸芾砉镜慕M織架構(gòu)與部門職責(zé)?！　×私饣鸸芾砉镜耐顿Y決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作；熟悉基金投資管理人員的監(jiān)督管理；熟悉基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理。　　了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨(dú)立董事制度和督察長(zhǎng)制度；掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。　　第五章　基金托管人　　熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管業(yè)務(wù)流程?！　×私饣鹜泄苋说臋C(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)?！　×私饣鹭?cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。　　了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程?！　≌莆栈饡?huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。　　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式?！　∈煜せ鹜泄苋藘?nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容?！　〉诹隆』鸬氖袌?chǎng)營(yíng)銷　　了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的含義與特征，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容。　　了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。　　了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。　　了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范?！　∈煜?duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義?！　×私饣痄N售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容?！　∈煜せ痄N售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容?！　〉谄哒隆』鸬墓乐怠①M(fèi)用與會(huì)計(jì)核算　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形；了解QDII基金資產(chǎn)的估值?！　≌莆栈疬\(yùn)作過(guò)程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。　　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。　　了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法?！　〉诎苏隆』鹄麧?rùn)分配與稅收　　熟悉基金的利潤(rùn)來(lái)源，掌握本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)以及未分配利潤(rùn)等概念。　　熟悉基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定?！　∈煜め槍?duì)基金作為營(yíng)業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定?！　〉诰耪隆』鸬男畔⑴丁　×私饣鹦畔⑴兜暮x與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國(guó)基金信息披露制度體系?！　∈煜せ鸸芾砣说男畔⑴读x務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)?！　×私饣鸷贤?、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)，掌握基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的重要信息，了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。　　熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容?！　≌莆栈鹦畔⑴兜闹卮笮愿拍罴捌錁?biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露?！　≌莆肇泿攀袌?chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求?！　〉谑隆』鸨O(jiān)管　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系?！　∈煜せ鸨O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理?！　≌莆諏?duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容，了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管，掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

編輯推薦

　　學(xué)習(xí)指導(dǎo)，應(yīng)試技巧，考試大綱，題型解析，同步練習(xí)，模擬測(cè)試。

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