證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識

前言

　　為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專業(yè)水平的基金銷售隊伍，中國證券業(yè)協(xié)會開展基金銷售人員從業(yè)考試?！　∫?、關(guān)于證券投資基金銷售人員從業(yè)考試　　1．考試內(nèi)容。　　考試科目為“基金銷售基礎(chǔ)”一科。參考書目為中國證券業(yè)協(xié)會主編出版的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一書?？荚嚧缶V由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布，考試教材由中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行。證券投資基金銷售人員從業(yè)考試均使用2008年版考試大綱及教材?！　?．考試時間?！　?009年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試時間定于2009年1月開始報名，分別于3月、6月、10月在全國舉行三次考試?？荚囉媱澘赡軙鶕?jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整，如有變動，以當(dāng)期中國證券業(yè)協(xié)會公告為準(zhǔn)。3．考試報名。證券投資基金銷售人員從業(yè)考試報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報考條件如下：（1）報名截止日年滿18周歲；（2）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；（3）具有完全民事行為能力。4．考試地點。證券投資基金銷售人員從業(yè)考試在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行?？忌蛇x擇以上任一個城市參加考試。

內(nèi)容概要

證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)書特點：　　1．根據(jù)最新中國證券業(yè)協(xié)會2008年教材、大綱編寫。　　2．研究并綜合歷年中國證券業(yè)資格考試教材特點、考題特點、考試特點。　　3．根據(jù)學(xué)員的實際需要，直接面向?qū)W員的實際需求?！　?．涵蓋學(xué)習(xí)與應(yīng)試指導(dǎo)、考試大綱、題型解析、各章習(xí)題、模擬題及參考答案?！　?．全面輔導(dǎo)學(xué)員學(xué)習(xí)，支持學(xué)員提高學(xué)習(xí)效率、提高學(xué)員的考試通過率?！　”緯顷P(guān)于介紹“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”的教學(xué)用書，本書筆者十八年來一邊參與上市公司、證券投資、私募基金、投資銀行等實工作，一邊從事證券研究。很早就親自參加并通過了證券資格各科考試。長期聽取并研究了部分券商的相關(guān)專家、中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所、中國人民大學(xué)金融證券研究所、原中國金融學(xué)院的相關(guān)培訓(xùn)教程。

作者簡介

楊老金：客座教授、金融學(xué)博士。有17年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問。顧問最大項目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京、深圳、青島、廣州、成都等地中國企業(yè)家協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類金融證券企業(yè)年金等專題演講。
　　曾獲《經(jīng)濟(jì)日報》“民營經(jīng)濟(jì)征文”全國十佳獎、中歐社保論壇征文優(yōu)秀獎。在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《金融時報》、《中國企業(yè)家》、《首席財務(wù)官》等報刊發(fā)表大量經(jīng)濟(jì)論文。個人著作有《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設(shè)計與管理》、《金融理財》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等。
    連續(xù)5屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書，含《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，為同類書籍中的暢銷作品。
    連續(xù)8年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試培訓(xùn)輔導(dǎo)，學(xué)員成績優(yōu)異。

書籍目錄

第一篇  《證券投資基金銷售基礎(chǔ)》考試大綱第二篇  《證券投資基金銷售基礎(chǔ)》出題方法解析第三篇  《證券投資基金銷售基礎(chǔ)》同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第一章  證券市場基礎(chǔ)知識  第二章  證券投資基金概述  第三章  基金的類型和分析方法  第四章  基金市場的參與主體  第五章  基金的運(yùn)作  第六章  基金的市場營銷  第七章  基金的募集、交易與登記  第八章  基金的信息披露  第九章  基金法律制度與監(jiān)督管理第四篇  《證券投資基金銷售基礎(chǔ)》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）  模擬題及參考答案（三）

章節(jié)摘錄

　　第一篇 《證券投資基金銷售基礎(chǔ)》考試大綱　　目的與要求　　證券投資基金銷售人員要熟練掌握證券市場基礎(chǔ)知識與基本理論，熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論與運(yùn)作實務(wù)知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德規(guī)范的基本要求?！　∽C券市場基礎(chǔ)知識與基本理論方面的內(nèi)容包括：股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等金融工具的概念、性質(zhì)、特征及區(qū)別；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行及監(jiān)管架構(gòu)；證券投資的收益與風(fēng)險。　　證券投資基金的基本理論與運(yùn)作實務(wù)知識方面的內(nèi)容包括：證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險收益特征與分析方法；基金管理人、基金托管人等基金市場主要參與主體；基金的市場營銷、基金的募集、交易與注冊登記；基金的信息披露。　　法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德規(guī)范方面的內(nèi)容包括：證券市場、基金市場監(jiān)管的意義、原則和目標(biāo)；《證券法》、《公司法》等證券市場基本法律法規(guī)；以《證券投資基金法》為核心的基金的法律法規(guī)體系和監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管部門對基金銷售活動監(jiān)管和規(guī)范；自律組織的自律規(guī)則以及職業(yè)道德規(guī)范?！　〉谝徽?證券市場基礎(chǔ)知識　　掌握證券與有價證券的概念、分類和特征；掌握證券市場的概念、特征和基本功能。掌握證券市場的分類。熟悉證券市場參與者的構(gòu)成及基本特征。了解證券市場的發(fā)展歷程；了解我國證券市場發(fā)展歷程及對外開放的進(jìn)程。

圖書封面

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