證券交易

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格?！　?003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得證券業(yè)從業(yè)人員資格?？荚嚳颇糠譃樽C券市場基礎(chǔ)知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學(xué)員自選?！　?007年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、題型全部更新。尤其是考試題型的變化，考試難度大幅度增加，學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、練習(xí)的力度，才能取得良好的成績。2007年考試題型采取計算機上機考試，每套試卷180道題，滿分100分，60分通過。每套試卷單項選擇題60道題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）、不定項選擇題60題（其中20道題的分值為每題1分，40道題的分值為每題0.5分）、判斷題60題（判斷題3個選項：正確、錯誤、放棄；每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分，答錯倒扣0.5分）。　　2008年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對考試要求、內(nèi)容進行了全面更新。

內(nèi)容概要

2008年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書特點    （1）徹底更新所有知識模塊。根據(jù)最新2008教材、大綱編寫。    （2）研究并綜合歷年教材特點、考題特點、考試特點。    （3）總結(jié)提煉了各院校及重要券商相關(guān)考前輔導(dǎo)的講義和方法。    （4）學(xué)習(xí)和輔導(dǎo)的方法在歷年的考前培訓(xùn)中已經(jīng)應(yīng)用，效果良好。    （5）根據(jù)學(xué)員的實際需要，直接面向?qū)W員的實際需求。    （6）涵蓋學(xué)習(xí)與應(yīng)試指導(dǎo)、考試大綱、題型解析、各章習(xí)題、各科模擬題及參考答案。    （7）提供部分往屆考試真題，進行題型解析，使學(xué)員的學(xué)習(xí)有的放矢。    （8）以獨特的方法輔導(dǎo)學(xué)員，提高學(xué)員學(xué)習(xí)效率、效果，提高學(xué)員的考試通過率。    輔導(dǎo)書只是對參加證券從業(yè)資格考試的一種輔導(dǎo)、一種幫助。這里除了提供具體的知識輔導(dǎo)之外，更主要的是給學(xué)員提示一種方法。    筆者17年來一邊參與上市公司、證券投資、私募基金、投資銀行等實際工作，一邊從事證券研究。很早就親自參加并通過了證券資格各科考試。長期聽取并研究了部分券商的相關(guān)專家、中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所、人民大學(xué)金融證券研究所、原中國金融學(xué)院的相關(guān)培訓(xùn)教程。對考試的特點、內(nèi)容、方式，尤其是參加考試的學(xué)員的實際需要有一定的了解。    連續(xù)五屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書，含《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，為同類書籍中暢銷作品。    連續(xù)八年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試培訓(xùn)班，學(xué)員成績優(yōu)異。    真誠希望這套叢書對參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的學(xué)員有實際的、有效的幫助。證券從業(yè)資格考試并非難事，機遇總是青睞有準(zhǔn)備的人，有志者事竟成，自助者天助。

作者簡介

楊老金：客座教授、金融學(xué)博士。17年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機構(gòu)擔(dān)任顧問，顧問最大項目規(guī)模逾10億元。參與OEOD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京、

書籍目錄

第一篇  《證券交易》考試大綱第二篇  《證券交易》出題方法解析第三篇  《證券交易》同步強化練習(xí)題及參考答案  第一章　證券交易概述    同步強化練習(xí)題    參考答案  第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)    同步強化練習(xí)題    參考答案    第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項    同步強化練習(xí)題    參考答案  第四章　證券自營業(yè)務(wù)    同步強化練習(xí)題    參考答案  第五章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    同步強化練習(xí)題    參考答案  第六章　融資融券業(yè)務(wù)    同步強化練習(xí)題    參考答案    第七章債券回購交易    同步強化練習(xí)題    參考答案  第八章　清算與交收    同步強化練習(xí)題    參考答案第四篇  《證券交易》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）    模擬題    參考答案    模擬題及參考答案（二）    模擬題    參考答案    模擬題及參考答案（三）    模擬題    參考答案第五篇  《證券交易》部分往屆真題  第一章　2001年證券交易試題  第二章　2002年證券交易試題

章節(jié)摘錄

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等?！　⊥ㄟ^本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。　　第一章證券交易概述　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能?！　≌莆兆C券交易程序；熟悉證券交易機制的目標(biāo)；熟悉證券交易機制的種類?！　≌莆兆C券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法?！　〉诙伦C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點?！　≌莆兆C券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的　　概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容?！　≌莆湛蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托撤銷的條件和程序?！　≌莆兆C券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定?！　∈煜ぷC券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；　　

編輯推薦

　　《證券交易》（第5版）（2008）（證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書/根據(jù)證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材）學(xué)習(xí)指導(dǎo)，應(yīng)試技巧，考試大綱，題型解析，同步訓(xùn)練，模擬測試，往屆真題。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    證券交易 PDF格式下載

---