證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。    從2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得證券業(yè)從業(yè)人員資格?？荚嚳颇糠譃樽C券市場基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。    從2007年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、題型全部更新。尤其是考試題型的變化，考試難度大幅度增加，學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、練習(xí)的力度，才能取得良好的成績。2007年考試題型采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷180道題，滿分100分，60分通過。每套試卷單項(xiàng)選擇題60道題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）、不定項(xiàng)選擇題60題（其中20道題的分值為每題1分，40道題的分值為每題0.5分）、判斷題60題（判斷題3個(gè)選項(xiàng)：正確、錯(cuò)誤、放棄；每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0.5分）。    2008年7月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新。

作者簡介

楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有17年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問，顧問最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京

書籍目錄

第一篇  《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱第二篇  《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法解析第三篇  《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第一章　證券市場概述    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第二章　股票    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第三章　債券    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第四章　證券投資基金    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第五章　金融衍生工具    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第六章　證券市場運(yùn)行    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第七章　證券中介機(jī)構(gòu)    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案  第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理    同步強(qiáng)化練習(xí)題    參考答案第四篇  《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）    模擬題    參考答案  模擬題及參考答案（二）    模擬題    參考答案  模擬題及參考答案（三）    模擬題    參考答案第五篇  《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》部分往屆真題　第一章　2001年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)試題　第二章　2002年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)試題

章節(jié)摘錄

　　第一篇　《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱　　目的與要求　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管?！　〉谝徽隆∽C券市場概述　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能；掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。　　掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介機(jī)構(gòu)的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)；了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。　　熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進(jìn)程；熟悉新《證券法》、《公司法》實(shí)施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉為推進(jìn)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WT0后對外開放的內(nèi)容?！　〉诙隆」善薄　≌莆展善钡亩x、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征?！　∈煜す善逼泵鎯r(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素?！　≌莆掌胀ü善惫蓶|的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義?！　≌莆瘴覈赐顿Y主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念?！　∈煜の覈蓹?quán)分置改革的情況?！　〉谌隆　≌莆諅亩x、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)?！　≌莆照畟亩x、性質(zhì)和特征；掌握國債的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況，我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲(chǔ)蓄式國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況；了解銀行間債券市場的主要債券品種?！　≌莆战鹑趥?、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。　　掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場?！　〉谒恼隆∽C券投資基金　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理和優(yōu)勢；了解ETF和LOF的異同?！　∈煜せ鸱蓊~持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系?！　∈煜せ鸬墓芾碣M(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法?！　∈煜せ鹗找娴膩碓?、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求?！　≌莆栈鸬耐顿Y范圍與投資限制?！　〉谖逭隆〗鹑谘苌ぞ摺　≌莆战鹑谘苌ぞ叩母拍睢⒒咎卣骱桶凑栈A(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢?！　≌莆宅F(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場的概念、遠(yuǎn)期合約的類型；了解現(xiàn)階段銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況；掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能；熟悉金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素；了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。　　掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類；了解金融期權(quán)的主要功能；掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值，熟悉期權(quán)價(jià)格的主要影響因素?！　≌莆諜?quán)證的定義、分類、要素，發(fā)行、上市與交易；了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同?！　≌莆湛赊D(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素；掌握可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值；了解可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水；掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。　　掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，了解我國發(fā)行的存托憑證。　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、資產(chǎn)證券化的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢；了解美國次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)?！　≌莆战Y(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義、類別；了解中國結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢?！　〉诹隆∽C券市場運(yùn)行　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者的關(guān)系；掌握發(fā)行市場的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓規(guī)則?！　≌莆展善眱r(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?！　〉谄哒隆∽C券中介機(jī)構(gòu)　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求；熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)及相關(guān)管理規(guī)定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發(fā)展概況?！　≌莆兆C券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則；熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件，熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握證券登記結(jié)算公司的職能、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；了解資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入?！　〉诎苏隆∽C券市場法律制度與監(jiān)督管理　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整對象、范圍和主要內(nèi)容；熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定?！　≌莆铡蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌握《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對發(fā)行人獨(dú)立性要求、發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)條件、中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等方面的規(guī)定；掌握《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對股票發(fā)行的市場價(jià)格約束、嚴(yán)格募集資金管理、建立上市公司非公開發(fā)行股票制度、提高市場運(yùn)行效率的規(guī)定；掌握《上市公司收購管理辦法》關(guān)于規(guī)范收購人和出讓人行為、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)力、鼓勵(lì)市場創(chuàng)新、建立市場約束機(jī)制的規(guī)定；掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引，關(guān)于業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管理的規(guī)定；掌握《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護(hù)基金的來源、基金的監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關(guān)規(guī)定。　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段；熟悉投資者教育工作的有關(guān)內(nèi)容；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限和各職能部門的分工。　　掌握對證券發(fā)行上市、交易市場、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容?！　∈煜ぷC券市場的自律性管理機(jī)構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理；掌握中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對會(huì)員、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則?！　〉诙　蹲C券市場基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法解析　　一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券業(yè)從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券業(yè)執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場，首要的是了解這個(gè)市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律、法規(guī)和政策了。　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》，等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法?！　「鶕?jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。　　例1：《證券法》中對證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括（　?。?。　　A.投資者開立證券賬戶的規(guī)定　　B.交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定　　C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定　　D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則　　例2：《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（　?。??！　.發(fā)起人符合法定人數(shù)　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額　　C.發(fā)起人制定公司章程　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所　　例3：《公司法》中對有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括（　?。??！　.股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購本公司股份的例外情形　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定　　C.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序

編輯推薦

　　《證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書：證券市場基礎(chǔ)知識(shí)（第5版）（2008）》在2008年7月，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新，更加權(quán)威準(zhǔn)確！

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