董事行為機制研究

前言

　　醞釀已久的企業(yè)組織理論系列叢書終于開始問世了。　　企業(yè)組織研究歷來是企業(yè)管理研究的重點，而企業(yè)組織理論也是企業(yè)管理理論中最重要的組成部分。企業(yè)組織理論的淵源可以追溯到亞當(dāng)·斯密在其《國富論》開篇提出的分工理論，此后，泰羅的科學(xué)管理理論、韋伯的行政管理理論，特別是法約爾的管理過程理論的出現(xiàn)，標志著組織理論的產(chǎn)生，即古典組織理論的誕生，這一理論在19世紀末至20世紀初成為組織設(shè)計、組織實踐的主導(dǎo)思想，也使古典組織理論發(fā)展到了巔峰。古典管理組織理論以“經(jīng)濟人”的人性假設(shè)為出發(fā)點，忽視了人的社會的、心理的需要，以至于成為一種本尼斯所稱的“沒有人的組織”。①　　20世紀三四十年代，源于心理學(xué)、社會學(xué)和人類學(xué)的人際關(guān)系學(xué)說、行為科學(xué)開始沖擊著傳統(tǒng)的古典組織理論，它強調(diào)對管理中人的行為的研究，強調(diào)管理中人際關(guān)系對生產(chǎn)率的影響，重視研究人的需要、滿足人的需要對提高生產(chǎn)率的積極意義，因此，以梅奧的人際關(guān)系學(xué)說為基礎(chǔ)，巴納德、馬斯洛、麥克利蘭、奧德弗等學(xué)者的理論觀點匯聚成新古典組織理論。

內(nèi)容概要

本書綜合了公司理理論、機制理論、組織行為理論、人力資源管理理論、密切結(jié)合中國的治理實踐，選取了董事個體作為基本研究單位，從董事會績效出發(fā)，以董事的行為機制為重點，又回歸到董事會績效上來的思路來研究如何提高董事會的績效。切入我國的實際，對于完善我國股份制公司法理的運行機制是很有意義和應(yīng)用價值的。

作者簡介

魏秀麗，1975年2月出生于新疆焉耆縣。籍貫山東東平。1997年畢業(yè)于新疆大學(xué)經(jīng)濟管理系，獲得管理學(xué)學(xué)士學(xué)位：2000年畢業(yè)于新疆大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，獲得經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位；2000—2003年任教于新疆大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院；2003年進入首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)，師從鄭海航教授研究組織與人力資源管理，2006年獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)任教于北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，主要從事企業(yè)組織理論、公司治理、人力資源管理方面的教學(xué)和研究。
　　近幾年來，在《中國軟科學(xué)》、《改革》、《經(jīng)濟體制改革》、《財經(jīng)科學(xué)》、《經(jīng)濟與管理研究》、《經(jīng)濟問題探索》、《企業(yè)管理研究》（人大復(fù)印資料）等期刊上發(fā)表論文十余篇，論文曾獲新疆維吾爾自治區(qū)第六屆社會科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎（2005年）；參與撰寫著作《中國企業(yè)家成長問題研究》（2006年，該部著作2008年獲蔣一葦企業(yè)改革與發(fā)展學(xué)術(shù)基金第三屆著作獎）；參編教材《公司治理》（2006年）。

書籍目錄

第一章　引言　一、選題的背景及意義　?。ㄒ唬┻x題的背景　?。ǘ┻x題的意義　二、研究定位和邏輯思路　?。ㄒ唬┍緯难芯慷ㄎ弧　。ǘ┍緯倪壿嬎悸贰∪?、研究路徑、研究內(nèi)容和研究方法　?。ㄒ唬┭芯柯窂健　。ǘ┙Y(jié)構(gòu)和內(nèi)容安排　　（三）研究方法　四、本書的創(chuàng)新之處　　（一）行為“三分法”與激勵約束機制的不同作用機理　?。ǘs譽從聲譽的概念中分離出來　?。ㄈ槎聲Y(jié)構(gòu)設(shè)置提供新思路　?。ㄋ模┨岢隽嘶诙侣毮艿男匠暝O(shè)計理念第二章　有關(guān)董事會績效的文獻綜述　一、董事會績效的基礎(chǔ)理論　　（一）董事會的性質(zhì)　?。ǘ┒聲穆毮堋《?、董事會特征同董事會績效的經(jīng)驗研究　　（一）董事會結(jié)構(gòu)性特征同公司績效的關(guān)系　?。ǘ┒碌穆殬I(yè)和學(xué)歷特征同公司績效的關(guān)系　　（三）董事會會議同公司績效的關(guān)系　?。ㄋ模┚C合評價　三、董事會的作用機理研究　?。ㄒ唬┒聲c公司績效的關(guān)系框架　　（二）董事的激勵與董事會績效　?。ㄈ┒聲岸碌脑u估　四、本章小結(jié)第三章　董事行為機制分析框架的構(gòu)建　一、相關(guān)基礎(chǔ)理論　　（一）組織行為學(xué)理論　?。ǘC制理論　　（三）激勵理論　二、董事行為機制分析框架的構(gòu)建　?。ㄒ唬┒聲卫砼c董事行為機制　?。ǘ┒滦袨闄C制內(nèi)涵的界定　?。ㄈ┒滦袨闄C制與董事會績效　三、本章小結(jié)第四章　董事的目標行為及職能定位　一、董事履行職責(zé)的現(xiàn)狀　?。ㄒ唬┒虑宄⒙男凶约旱穆氊?zé)嗎　?。ǘ┰蚍治觥《?、董事的目標行為　　（一）設(shè)置目標行為的作用　?。ǘ┠繕诵袨榈膬蓚€維度　三、董事會職能的矛盾及董事的角色沖突    ……第五章　董事的行為動力與激勵機制第六章　董事行為的約束機制：作用機理與實現(xiàn)方式第七章　董事行為的矯正機制：董事會評價與評估第八章　結(jié)論和展望附錄一　深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引附錄二　股份制商業(yè)銀行董事會盡職指引（試行）附錄三　有關(guān)董事責(zé)任的非法定指引參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　基于此，本書也將如何提高董事會績效作為研究的目標。但是提高董事會績效是一個很大的話題，對于這一問題的探討可以從很多方面切入。本書在梳理了董事會績效的眾多文獻之后，結(jié)合勞動經(jīng)濟學(xué)專業(yè)和組織與人力資源管理研究方向的特點，選擇了從個體行為規(guī)律的角度入手，沿著需要一動機一行為一績效的行為鏈條，探討如何將董事的行為引導(dǎo)到符合法律法規(guī)和公司章程所期望的方向上，防治那些違法違規(guī)行為以及不作為的行為，對董事進行激勵和約束，從“人”的方面提高董事會的績效?！　。ǘ┻x題的意義　　1.本書的理論意義　　公司董事的行為機制研究是一個多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，涉及公司治理理論、組織行為學(xué)、人力資源管理理論、人力資本理論、管理學(xué)中的激勵理論、經(jīng)濟學(xué)中的激勵理論等，將眾多理論聚焦于董事會及董事身上，形成一套較為完整的目標、激勵、約束、評估的行為機制體系，在理論上具有重要意義?！　。?）對公司治理理論的豐富和發(fā)展。公司治理是一套解決代理問題的制度安排，而代理問題的主要原因在于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的狀態(tài)下股東和經(jīng)理之間的目標沖突，因此公司治理體系就是為了控制經(jīng)理（內(nèi)部人）的行為，引導(dǎo)和激勵他們實現(xiàn)股東（外部人）利益的最大化。在以往的公司治理研究中，大多集中在股東一經(jīng)理的委托代理關(guān)系上，將董事自然地視為作為股東利益的代表而忽略了。隨著公司治理實踐的發(fā)展，董事的主體發(fā)生了變化，董事已經(jīng)脫離了既是股東又是董事的雙重身份，董事成為一種專門的職業(yè)群體同股東之間也存在著委托代理關(guān)系。既然存在著委托代理關(guān)系，那么對于董事的激勵和約束等問題也必然是公司治理理論中的重要問題?！　∫虼?，公司治理理論需要將視野拓展到對董事本身的行為規(guī)律的研究中來，董事行為機制的研究將把公司治理理論推進得更深入、更具體、更能符合公司治理實踐對公司治理理論的要求。本書對于董事會績效研究提供了一個側(cè)重于行為的理論分析框架，是對公司治理理論和董事會治理理論的一個有益補充。

編輯推薦

　　董事會是公司治理的核心，董事會的績效關(guān)系到公司治理的績效。大部分對于董事會績效的研究多偏重于董事會特征和結(jié)構(gòu)性因素的研究上，但是優(yōu)秀的董事會績效最終要靠人的努力來實現(xiàn)。因此，本書以董事個體為基本研究單位，通過構(gòu)建董事行為機制為中介。從行為的角度來研究如何促進董事的行為績效進而提高董事會的績效?！　《滦袨闄C制就是要解決董事行為時面臨的四個問題：做什么?為什么要這樣做?為什么不能那樣做?如何改進行為?因此，董事的目標行為設(shè)定機制、董事的行為激勵機制、董事的行為約束機制和董事的行為矯正機制就構(gòu)成了董事行為機制的基本模型，從行為的角度為研究董事會績效提供了新的視野和思路。

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