外資技術(shù)溢出機(jī)制分析與實(shí)證檢驗(yàn)

內(nèi)容概要

外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)有可能為正，也可能為負(fù)，其大小也受到多方面因素的影響。    外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制可以從兩個(gè)方面加以分析：一是企業(yè)自身因素的影響；二是企業(yè)間的聯(lián)系。外資技術(shù)溢出效應(yīng)的中觀機(jī)制也可分為兩個(gè)部分：一是技術(shù)溢出效應(yīng)從企業(yè)層次向行業(yè)層次的轉(zhuǎn)化；二是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。外資技術(shù)溢出效應(yīng)的宏觀機(jī)制分析也包括兩個(gè)內(nèi)容：一是知識(shí)積累；二是吸收能力。    三個(gè)層次的理論分析都輔以相應(yīng)的實(shí)證研究，另外，本書還分析了外資區(qū)域集群對(duì)外資技術(shù)溢出的影響、外資渠道與外貿(mào)渠道技術(shù)溢出的比較以及外商直接投資技術(shù)溢出的國(guó)際考察等專題。最后是對(duì)各國(guó)外資政策及其對(duì)外資技術(shù)溢出影響的分析，以全文的理論、實(shí)證和政策分析為基礎(chǔ)，提出了我國(guó)促進(jìn)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。

作者簡(jiǎn)介

周劍，男，1971年12月生，湖南嘉禾人。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授。研究方向：國(guó)際投資與貿(mào)易。2002年于湘潭大學(xué)商學(xué)院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2005年于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)供職于上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院，任國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)系教師，同時(shí)也是開(kāi)放與貿(mào)易研究中心和中國(guó)立信風(fēng)險(xiǎn)管理研究院成員。長(zhǎng)期研究國(guó)際直接投資，承擔(dān)多項(xiàng)相關(guān)課題并發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文。

書籍目錄

第一章  前人對(duì)國(guó)際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究  第一節(jié)  國(guó)外的研究文獻(xiàn)    一、微觀考察文獻(xiàn)    二、中觀考察文獻(xiàn)    三、宏觀考察文獻(xiàn)  第二節(jié)  國(guó)內(nèi)的研究文獻(xiàn)    一、微觀考察文獻(xiàn)    二、中觀考察文獻(xiàn)    三、宏觀考察文獻(xiàn)  第三節(jié)  前人研究的成果、不足及本書的任務(wù)    一、前人研究的成果    二、前人研究的不足    三、本書的主要任務(wù)第二章  外商直接投資及其技術(shù)溢出  第一節(jié)  外商直接投資的概念、性質(zhì)和發(fā)展概況    一、外商直接投資的概念與性質(zhì)    二、世界外商直接投資的發(fā)展概況    三、中國(guó)外商直接投資的發(fā)展概況  第二節(jié)  外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)  第三節(jié)  外資技術(shù)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓的區(qū)別與聯(lián)系    一、外資技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓與溢出的區(qū)別    二、外資技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓和溢出的聯(lián)系  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的前提、渠道與特征    一、技術(shù)溢出的前提是技術(shù)差距    二、外資技術(shù)溢出的四種基本渠道    三、技術(shù)溢出的特征  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究方法    一、定性的實(shí)證研究    二、定量的實(shí)證研究第三章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀考察  第一節(jié)  企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程的特征  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制Ⅰ：企業(yè)自身因素    一、企業(yè)規(guī)模因素    二、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)因素    三、發(fā)展戰(zhàn)略因素    四、人力資本因素  第三節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制Ⅱ：企業(yè)間聯(lián)系    一、與外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系    二、與外資企業(yè)合作的關(guān)系    三、與外資企業(yè)間接聯(lián)系的關(guān)系  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀理論模型    一、外資技術(shù)溢出效應(yīng)的模型化    二、政府辨別技術(shù)溢出的成本    三、外資技術(shù)活動(dòng)的供給與優(yōu)惠政策    四、技術(shù)溢出模型的最優(yōu)解  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的案例研究Ⅰ：制造業(yè)企業(yè)    一、上海大眾汽車有限公司    二、松下電子產(chǎn)業(yè)  第六節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的案例研究Ⅱ：服務(wù)業(yè)企業(yè)    一、麥當(dāng)勞的員工培訓(xùn)    二、花旗集團(tuán)的員工培訓(xùn)    三、肯德基的員工培訓(xùn)    四、服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)溢出的簡(jiǎn)短評(píng)價(jià)    小結(jié)第四章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的中觀考察  第一節(jié)  外資技術(shù)溢出的中觀機(jī)制Ⅰ：行業(yè)內(nèi)聯(lián)系與競(jìng)爭(zhēng)    一、外資企業(yè)同時(shí)向多個(gè)企業(yè)產(chǎn)生正的技術(shù)溢出    二、外資企業(yè)通過(guò)“擠占市場(chǎng)份額”產(chǎn)生負(fù)的技術(shù)溢出    三、外資企業(yè)對(duì)行業(yè)的凈技術(shù)溢出  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出的中觀機(jī)制Ⅱ：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)    一、壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)    二、競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)  第三節(jié)  中觀實(shí)證考察的分析框架  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究Ⅰ：中國(guó)工業(yè)    一、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)    二、計(jì)量分析結(jié)果    三、結(jié)論  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究Ⅱ：工業(yè)細(xì)分行業(yè)    一、各行業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)計(jì)量分析    二、結(jié)論  第六節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)與外資區(qū)域集群    一、集群的分析：三要素框架    二、集群中外資的技術(shù)溢出    三、結(jié)論    小結(jié)    附錄第五章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的宏觀考察  第一節(jié)  外資技術(shù)溢出宏觀考察概述    一、增長(zhǎng)因素分析及其缺陷    二、本書考察外資技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思路和內(nèi)容  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出的宏觀機(jī)制Ⅰ：知識(shí)積累模型    一、模型設(shè)定    二、模型的核心含義  第三節(jié)  外資研發(fā)、就業(yè)與我國(guó)的人力資本狀況    一、外資的研究與發(fā)展活動(dòng)    二、外資企業(yè)的就業(yè)    三、我國(guó)的研發(fā)與人力資源概況  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出的宏觀機(jī)制Ⅱ：吸收能力    一、什么是吸收能力    二、吸收能力與外資技術(shù)溢出  第五節(jié)  吸收能力的衡量指標(biāo)體系及國(guó)際比較    一、吸收能力的指標(biāo)體系    二、吸收能力的指標(biāo)值計(jì)算及排序    三、吸收能力指標(biāo)體系的適用性與局限性  第六節(jié)  外資渠道與外貿(mào)渠道技術(shù)溢出的比較    一、外貿(mào)渠道的技術(shù)溢出    二、計(jì)量模型設(shè)定    三、數(shù)據(jù)與計(jì)量結(jié)果    四、結(jié)論    小結(jié)第六章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)際考察  第一節(jié)  微觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)際考察    一、被轉(zhuǎn)移技術(shù)的性質(zhì)    二、技術(shù)轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的速度    三、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的直接經(jīng)濟(jì)得益    四、對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出    五、結(jié)論  第二節(jié)  中觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)際考察    一、概念性分析框架：技術(shù)能力及其分類    二、技術(shù)能力指標(biāo)構(gòu)建    三、指標(biāo)計(jì)算結(jié)果及主要發(fā)現(xiàn)  第三節(jié)  宏觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)際考察    一、對(duì)41個(gè)發(fā)展中國(guó)家和工業(yè)化國(guó)家的綜合考察    二、對(duì)6個(gè)阿拉伯國(guó)家的考察  第四節(jié)  國(guó)際考察對(duì)我國(guó)的借鑒意義    一、國(guó)家發(fā)展水平很重要    二、技術(shù)基礎(chǔ)影響溢出的吸收    三、資源狀況決定技術(shù)溢出性質(zhì)    四、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占據(jù)有利地位    五、對(duì)外資限制過(guò)多有不利影響    六、外資企業(yè)與當(dāng)?shù)氐穆?lián)系亟待加強(qiáng)    七、模仿能力要向創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化    八、有意識(shí)的、系統(tǒng)性的努力很重要第七章  外資政策與促進(jìn)外資技術(shù)溢出的政策選擇  第一節(jié)  各國(guó)的外資政策及其對(duì)技術(shù)溢出的影響    一、發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)外資政策    二、發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)外資政策    三、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家政策的差異及其對(duì)技術(shù)溢出的影響  第二節(jié)  我國(guó)利用外資的政策概述    一、利用外資的法律、法規(guī)    二、對(duì)外資的區(qū)域?qū)蛘?   三、對(duì)外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策    四、對(duì)我國(guó)外資政策的簡(jiǎn)短評(píng)價(jià)  第三節(jié)  我國(guó)的外資促進(jìn)：機(jī)構(gòu)與活動(dòng)    一、什么是投資促進(jìn)    二、我國(guó)的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)和投資促進(jìn)活動(dòng)    三、對(duì)我國(guó)投資促進(jìn)活動(dòng)的評(píng)價(jià)  第四節(jié)  新時(shí)期促進(jìn)外資技術(shù)溢出的政策選擇    一、宏觀層次的保障    二、中觀層次的導(dǎo)向    三、微觀層次的激勵(lì)結(jié)束語(yǔ)  有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題    一、宏觀層次吸收能力的衡量指標(biāo)體系問(wèn)題    二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響    三、企業(yè)層次深入的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析    四、關(guān)于外資技術(shù)溢出的短期、中期和長(zhǎng)期效果參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第二章  外商直接投資及其技術(shù)溢出　　在正式討論外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)之前，首先要對(duì)研究的對(duì)象加以界定。外商直接投資是大家熟悉的課題，因此只需極簡(jiǎn)略的一節(jié)介紹即可，第二節(jié)對(duì)本書所要分析的外商直接投資技術(shù)溢出概念做出界定；接下來(lái)討論技術(shù)溢出與技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等概念的區(qū)別和聯(lián)系；最后，討論外資技術(shù)溢出的定性和定量研究的一些相關(guān)問(wèn)題。　　第一節(jié)  外商直接投資的概念、性質(zhì)和發(fā)展概況　　一、外商直接投資的概念與性質(zhì)　　外商直接投資與跨國(guó)公司是密不可分的，本書采用國(guó)際通行的定義，①跨國(guó)公司指由母公司及其國(guó)外分支機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合或非聯(lián)合的企業(yè)。母公司被定義為通常以擁有股本金的方式來(lái)控制在其本國(guó)以外國(guó)家的其他實(shí)體資產(chǎn)的企業(yè)。擁有聯(lián)合企業(yè)l0％或l0％以上普通股或表決權(quán)的股本金或非聯(lián)合企業(yè)的等量資本金，通常被認(rèn)為是控制這些企業(yè)資產(chǎn)的最低值。②外商直接投資（FDI）也叫對(duì)外直接投資、外國(guó)直接投資、國(guó)際直接投資，定義為一國(guó)（地區(qū)）的居民實(shí)體（對(duì)外直接投資者或母公司）在其本國(guó)（地區(qū)）以外的另一國(guó)的企業(yè)（外國(guó)直接投資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或國(guó)外分支機(jī)構(gòu)）中建立長(zhǎng)期關(guān)系，享有持久利益，并對(duì)之進(jìn)行控制的投資。在不引起誤解的情況下，本書有時(shí)也把外商直接投資簡(jiǎn)稱為外資。

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