金融腐敗大案的成因及治理對策

內(nèi)容概要

　　金融腐敗大案像瘟疫一樣侵蝕著金融系統(tǒng)的各個角落。金融體系涉及面之廣、影響之深，是任何其他行業(yè)或領(lǐng)域都無法比擬的。腐敗引發(fā)的大案究竟如何形成，它與目前的金融改革是否存在相關(guān)性，與現(xiàn)存的金融體制、金融監(jiān)管體制以及金融機構(gòu)管理體系之間存在何種關(guān)系呢？如何通過深化金融體制改革，建立制衡機制，改進金融機構(gòu)的經(jīng)營管理，完善金融監(jiān)管體制，而形成對金融腐敗的有效約束，有力遏制大案發(fā)生呢？這些是新興市場經(jīng)濟及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家亟待解決的重大及現(xiàn)實的問題。本書從不同角度，研究金融腐敗大案形成的機理、成因，從制度、政策層面等探討治理和遏制金融腐敗大案的對策。

作者簡介

　　曹紅輝：現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融所金融市場研究室主任、副研究員、支付清算研究中心秘書長，曾任世界銀行金融顧問、APEC資產(chǎn)證券化專家組成員、“10+3”亞洲債券發(fā)展專家組成員等職。
　　2006年8月至2007年8月，作為高級訪問學(xué)者，在美國哥倫比亞大學(xué)師從于美國前總統(tǒng)經(jīng)濟顧問委員會主席、世界銀行首席經(jīng)濟學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主約瑟夫·斯蒂格利茲教授，從事訪問、研究。

書籍目錄

序一、研究的背景及意義二、金融腐敗大案的界定及其特點　（一）腐敗的類型與金融腐敗大案的界定?。ǘ┙鹑诟瘮〈蟀傅奶攸c及其成因初析三、金融腐敗大案成因的深入分析?。ㄒ唬┙鹑诟瘮∠桃虻慕?jīng)濟理論解釋?。ǘ┙鹑诟母锱c金融腐敗大案?。ㄈ┬畔⒉粚ΨQ與道德風(fēng)險：金融腐敗大案的深層次因素?。ㄋ模〇|亞金融危機咸因中的腐敗因素四、金融腐敗大案的負面影響　（一）誘發(fā)金融風(fēng)險?。ǘ┙档徒鹑谛省。ㄈ夯鹑谏鷳B(tài)環(huán)境?。ㄋ模p害金融監(jiān)管效率五、金融腐敗大案的治理對策　（一）金融腐敗治理的理論依據(jù)：反金融腐敗的動態(tài)博弈模型?。ǘ┙鹑诒O(jiān)管效率的內(nèi)涵及成本-收益分析　（三）金融腐敗大案的治理對策后記參考文獻

章節(jié)摘錄

　　二、金融腐敗大案的界定及其特點　　（一）腐敗的類型與金融腐敗大案的界定　　腐敗的類型是多種多樣的。根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，腐敗有不同的劃分方式。Elliott（1997）把腐敗分成三類：　　第一，小腐敗，也稱下層腐敗。主要發(fā)生于私人部門與非選舉公務(wù)員，特別是與低層的行政官僚發(fā)生相互作用的時候，通常涉及稅收、規(guī)章、申請執(zhí)照和政府福利的分配權(quán)?！　〉诙?，大腐敗，也稱高層腐敗。主要發(fā)生在政府最高層，正是政治領(lǐng)袖、官僚以及私人部門之間發(fā)生的相互作用可能產(chǎn)生重大腐敗行為，如重大政府工程、高額政府采購、出讓特許經(jīng)營權(quán)等?！　〉谌?，影響介入型腐敗。主要發(fā)生在被舉官員、非選舉公務(wù)員與私營部門之間，后者“提供賄賂”，前兩者“分享賄賂”?！　H貨幣基金組織成員阿貝德（George T.Abed）、達·烏迪（Hamid R.Davoodi）的研究（2000）將轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期的腐敗分為兩大類：一是國家捕獲（State capture）主要指公共部門或私人部門的個人、群體或企業(yè)為了其自身利益，通過向政府官員提供非法的、秘密的個人報酬的方式來影響法律、規(guī)章、法令和政府其他政策的制定，是上層腐?。℅rand corruption）的重要表現(xiàn)形式。二是行政性腐?。ˋdministrative corruption），主要指通過向政府官員提供非法的、秘密的個人報酬的方式為政府或非政府的參與者提供報酬，故意扭曲現(xiàn)行法律、規(guī)則和規(guī)章的執(zhí)行，主要表現(xiàn)為下層腐敗或小腐?。≒etty corruption）。

編輯推薦

　　本書是針對若干主要經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的黨風(fēng)廉政建設(shè)專項課題研究成果之一，在這篇研究報告中，課題組通過解剖若干金融腐敗的案例，綜合分析了銀行、證券、保險等主要金融領(lǐng)域中腐敗大案發(fā)生的主要特點，探討了金融領(lǐng)域形成腐敗的體制、機制、管理及政策因素，形成了金融腐敗大案成因及其治理的理論見解，進而提出了從金融體制、金融機構(gòu)治理、金融監(jiān)管、同業(yè)及社會監(jiān)督等方面治理金融腐敗的政策建議。該報告的出版將對建立和完善我國金融領(lǐng)域中防止腐敗的長效機制，提供有價值的分析成果和政策建議。

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