2013證券從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一 證券發(fā)行與承銷

內(nèi)容概要

　　《證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一（2013版）》是在分析最新版考試大綱、證券業(yè)從業(yè)資格考試指定教材、證券業(yè)從業(yè)資格考試歷年真題的基礎(chǔ)上組織一線名校名師進(jìn)行編寫的。《證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一（2013版）》包括考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)，幫助考生把握重點(diǎn)。
全書涵蓋了考試大綱列出的全部?jī)?nèi)容，知識(shí)全面且重點(diǎn)突出。并收錄2012年最新考試真題，配有專家精準(zhǔn)解析?！昂Ａ俊鳖A(yù)測(cè)試題，幫助考生鞏固所學(xué)知識(shí)。附贈(zèng)上機(jī)模考光盤，體驗(yàn)上機(jī)考試環(huán)境。

書籍目錄

第一篇　知識(shí)精講及命題預(yù)測(cè)
第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)
本章　考點(diǎn)內(nèi)容精析
第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
本章　經(jīng)典真題回顧
本章　預(yù)測(cè)試題
參考答案及解析
第二章　股份有限公司概述
考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)
本章　考點(diǎn)內(nèi)容精析
第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié)　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
第六節(jié)　股份有限公司的合并、分立、解散和清算
本章　經(jīng)典真題回顧
本章　預(yù)測(cè)試題
參考答案及解析
第三章　企業(yè)的股份制改組
考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)
本章　考點(diǎn)內(nèi)容精析
第一節(jié)　企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié)　企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
本章　經(jīng)典真題回顧
本章　預(yù)測(cè)試題
……
第二篇　歷年真題　及名師詳解
附錄

章節(jié)摘錄

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求　　投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則，建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突?！　?003年12月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出了10條具體要求。　　2010年12月29日，為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突的能力，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》，自2011年1月1日起施行?！　《⒆C券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制　?、龠_(dá)到凈資本標(biāo)準(zhǔn)?！　、陲L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元?！　、圩C券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。　　三、證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰　?、僮C券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　、谧C券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：提前泄漏證券發(fā)行信息；以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息；在承銷過(guò)程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致；違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。　　……

編輯推薦

　　《華圖·2013證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測(cè)三合一：證券發(fā)行與承銷》特色：講義——緊扣教材和大綱，抓住重點(diǎn)，逐層記憶；真題——最新歷年真題，名師詳解，點(diǎn)撥到位；預(yù)測(cè)——海量預(yù)測(cè)試題，考點(diǎn)全面，命中率高。

圖書封面

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