中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告

內(nèi)容概要

　　《中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告（2012）》分為兩大部分：總報(bào)告和分報(bào)告。分報(bào)告分為十二個(gè)：2011年中國證券業(yè)發(fā)展概況；2011年中國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、中國投資銀行業(yè)務(wù)、中國證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、中國證券投資咨詢業(yè)、中國證券公司融資融券業(yè)務(wù)、中國證券公司直投業(yè)務(wù)、中國證券公司國際業(yè)務(wù)、中國證券業(yè)信息技術(shù)發(fā)展、中國證券公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、中國證券公司投資者教育與服務(wù)、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

書籍目錄

總報(bào)告第一章　2011年證券業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀第二章　2011年證券行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)第三章　2012年證券行業(yè)發(fā)展展望附錄　2011年中國證券市場大事記分報(bào)告分報(bào)告之一：2011年中國證券業(yè)發(fā)展概況第一章　2011年中國證券發(fā)行市場與交易市場情況第一節(jié)　中國證券發(fā)行市場情況第二節(jié)　中國證券交易市場情況第二章　2011年中國證券業(yè)發(fā)展基本情況第一節(jié)　證券公司發(fā)展情況第二節(jié)　證券投資咨詢公司發(fā)展?fàn)顩r第三節(jié)　證券市場資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r第三章　2011年基礎(chǔ)性制度建設(shè)情況第一節(jié)　監(jiān)管部門基礎(chǔ)性制度建設(shè)第二節(jié)　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基礎(chǔ)性制度建設(shè)第四章　證券市場國內(nèi)、國際比較及特點(diǎn)分析第一節(jié)　我國股票市場的突破性進(jìn)展第二節(jié)　我國股市與境外成熟市場的比較第三節(jié)　我國債券市場已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)重要的融資平臺(tái)……

章節(jié)摘錄

　　三、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》 2011年，中國證監(jiān)會(huì)為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，制定了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，并從2011年6月1日開始實(shí)施。該規(guī)定限定了證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的證券品種，并指出證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理；允許證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。四、發(fā)布修訂后的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》 中國證監(jiān)會(huì)于2011年8月1日發(fā)布修訂后的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，這是根據(jù)2011年8月1日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》所作的修訂。五、發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 中國證監(jiān)會(huì)于2011年發(fā)布《關(guān)于修改（證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法）的決定》（中國證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào)）。此次修改主要集中在以下幾個(gè)方面：（1）明確了證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。（2）明確了證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料。（3）明確了證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的情況。（4）增加一條：“負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)是按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。”《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào)）同時(shí)廢止?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條款順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。六、啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券工作 2011年11月，中國證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券的工作，允許創(chuàng)業(yè)板上市公司向不超過10家的特定對(duì)象發(fā)行公司債券。在相應(yīng)規(guī)則出臺(tái)前，啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行債券工作，主要考慮創(chuàng)業(yè)板上市公司資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，先允許部分符合條件的創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行債券，適應(yīng)其持續(xù)融資需求，有利于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

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