證券投資顧問(wèn)理論與實(shí)務(wù)操作

內(nèi)容概要

　　證券投資顧問(wèn)，代理客戶炒股，在國(guó)外證券投資顧問(wèn)又叫股票經(jīng)紀(jì)人，國(guó)內(nèi)叫投資顧問(wèn)。本書(shū)內(nèi)容包括：證券投資顧問(wèn)基礎(chǔ)，證券投資顧問(wèn)價(jià)值，證券投資顧問(wèn)的發(fā)展和監(jiān)管，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程、項(xiàng)目規(guī)劃、客戶服務(wù)指南，證券投資數(shù)據(jù)資料，投資方案設(shè)計(jì)，投資顧問(wèn)必備的分析技術(shù)等。

作者簡(jiǎn)介

　　黃小寧，國(guó)，四川渠縣人，畢業(yè)于四川大學(xué)，副教授，碩士生導(dǎo)師，曾擔(dān)任重慶有價(jià)證券（西南證券前身）研發(fā)中心總經(jīng)理、重慶正友證券咨詢公司和重慶東金管理顧問(wèn)公司等證券咨詢機(jī)構(gòu)總經(jīng)理，現(xiàn)任西南政法大學(xué)證券期貨研究所所長(zhǎng)和北京天相投顧重慶南岸分公司總經(jīng)理，在核心期刊發(fā)表多篇論文，其中《股票投資巾心理預(yù)期淺析》被入選《中國(guó)當(dāng)代思想寶庫(kù)》。1993年進(jìn)入證券行業(yè)，長(zhǎng)期從事證券投資理論與實(shí)務(wù)研究，具有充足的理論素養(yǎng)和實(shí)戰(zhàn)操盤(pán)經(jīng)驗(yàn)，多次成功預(yù)測(cè)大盤(pán)頂部和底部，具有發(fā)現(xiàn)中長(zhǎng)期超級(jí)牛股的獨(dú)到眼光。2006年被國(guó)內(nèi)著名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站評(píng)為國(guó)內(nèi)最具人氣分析師前五位，2007年在《證券市場(chǎng)紅周刊》上連續(xù)四周薦股全國(guó)第一，2008年被《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》和《重慶商報(bào)》評(píng)為10大牛市金手指，2010被《重慶商報(bào)》評(píng)為中國(guó)資本市場(chǎng)20年最具人氣分析師。近幾年在部分券商探索證券投顧業(yè)務(wù)模式，并取得一定經(jīng)驗(yàn)。陳海洋，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士，具有內(nèi)地和香港證券從業(yè)資格，重慶房地產(chǎn)業(yè)學(xué)院客座教授，西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院證券與期貨研究所榮譽(yù)副主任，重慶市第一中級(jí)人民法院執(zhí)行工作咨詢專家，從事證券監(jiān)管工作多年，曾在香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)實(shí)習(xí)，并在匯豐（香港）、摩根斯坦利（亞洲）、施羅德（香港）等國(guó)際性資產(chǎn)管理公司學(xué)習(xí)交流。　　曾在《中國(guó)證券報(bào)》、《云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)》等期刊或出版物發(fā)表《香港基金業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)四點(diǎn)啟示》、《從監(jiān)管角度淺析香港基金業(yè)慶對(duì)金融危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)》《證券投資咨詢業(yè)發(fā)展面臨的突出問(wèn)題及對(duì)策建議》等多篇文章。

書(shū)籍目錄

第一篇 理論篇
第一章　證卷投資顧問(wèn)基礎(chǔ)
第一節(jié)　證卷投資顧問(wèn)的內(nèi)涵
第二節(jié)　證卷投資顧問(wèn)的類型
第三節(jié)　證卷投資顧問(wèn)的特性
第二章 證卷投資顧問(wèn)的價(jià)值
第一節(jié)　 證卷投資顧問(wèn)的價(jià)值
第二節(jié) 如何做一名優(yōu)秀的證卷投資顧問(wèn)
第三章 證卷投資顧問(wèn)的發(fā)展和監(jiān)督
第一節(jié) 海外證卷投資顧問(wèn)概況
第二節(jié) 中國(guó)證卷投資顧問(wèn)分析
第三節(jié) 證卷投資顧問(wèn)監(jiān)管
第四章 證卷投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程
第一節(jié) 證卷投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程概述
第二節(jié) 證卷投資顧問(wèn)盡職調(diào)查
第三節(jié) 證卷投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體流程
第四節(jié) 媒體合作
第二篇 方法篇
第五章 證卷投資顧問(wèn)項(xiàng)目規(guī)劃
第一節(jié) 證卷投資顧問(wèn)項(xiàng)目規(guī)劃的意義和實(shí)施步驟
第二節(jié) 證卷投資顧問(wèn)項(xiàng)目建議書(shū)
第三節(jié) 演示和說(shuō)明
第四節(jié) 證卷投資顧問(wèn)項(xiàng)目客戶接洽、簽約
……
第十二章　營(yíng)銷服務(wù)一體化操作技巧
第十三章 證卷投資顧問(wèn)管理
參考文獻(xiàn)
附件《證卷投資信托暨顧問(wèn)商業(yè)同業(yè)公會(huì)證卷投資顧問(wèn)事業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)）》
方正證卷簡(jiǎn)介

章節(jié)摘錄

　　現(xiàn)階段的行業(yè)背景是，券商營(yíng)業(yè)部全國(guó)遍地開(kāi)花，全行業(yè)實(shí)行浮動(dòng)傭金體制，整個(gè)行業(yè)基本上都在無(wú)序地殺價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)。通道、服務(wù)基本同質(zhì)，不同的東西僅剩傭金費(fèi)率。行業(yè)如何自救，如何通過(guò)修煉內(nèi)功來(lái)滿足價(jià)格以外的投資者需求，同時(shí)提升自己的服務(wù)價(jià)值評(píng)判，成為各方面研討的課題?！　∫虼?，對(duì)證券公司來(lái)講，尤其是基層營(yíng)業(yè)部來(lái)講，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以改變過(guò)去主要依靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式，開(kāi)拓新的盈利渠道。當(dāng)然，這也對(duì)證券公司的綜合服務(wù)能力提出了更高的要求。證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)化服務(wù)、有針對(duì)性的個(gè)性化專業(yè)化服務(wù)將成為未來(lái)證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。同時(shí)，也為那些真正有證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力的從業(yè)人員提供了一個(gè)廣闊的發(fā)展空間?！　　蹲C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須以機(jī)構(gòu)的名義與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，可有法可依地收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)回歸主業(yè)的時(shí)刻到了。　?。ǘ┠壳白C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需要注意的一些問(wèn)題　　1.證券投資顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)亟待補(bǔ)課。目前國(guó)內(nèi)證券投資顧問(wèn)基本由以前證券公司的基層營(yíng)業(yè)部或咨詢機(jī)構(gòu)的分析師轉(zhuǎn)型而來(lái)。截至2011年3月底，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上能夠查到的注冊(cè)登記的證券投資咨詢業(yè)務(wù)（證券投資顧問(wèn)）人員，券商有9888人，咨詢機(jī)構(gòu)有554人。也就是說(shuō)全國(guó)的證券投資顧問(wèn)1萬(wàn)人出頭，卻要面對(duì)7000多萬(wàn)戶的普通投資者。先暫且不討論這1萬(wàn)人的證券投資顧問(wèn)隊(duì)伍素質(zhì)如何，單就1：7000的供需比例，很容易讓這項(xiàng)業(yè)務(wù)變成少數(shù)人的游戲。一個(gè)成熟和優(yōu)秀的證券投資顧問(wèn)通常是經(jīng)歷豐富、專業(yè)能力突出、善于分析投資者、職業(yè)道德品質(zhì)高尚的人。培養(yǎng)這樣的人才，恐怕非一朝一夕之功。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)注定需要一個(gè)很長(zhǎng)時(shí)間的積淀和培育?！　?.證券公司或咨詢公司的利益驅(qū)動(dòng)可能會(huì)使證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)變味。證券公司的主要盈利模式是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金收入，而不少券商對(duì)于基層營(yíng)業(yè)部的重要考核指標(biāo)是該營(yíng)業(yè)部的交易量市場(chǎng)占有率和傭金收入水平。因此，促使投資者交易仍是券商的一大內(nèi)在沖動(dòng)。證券投資顧問(wèn)對(duì)投資者的影響力一旦建立，在傭金收入與顧問(wèn)費(fèi)用收入的天平上不斷權(quán)衡后，如何避免其過(guò)度“交易化”地指導(dǎo)投資者，仍需要制度上的約束。　　……

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