美國上市與融資百勝寶典

內容概要

　　該書開篇從美國金融法案改革談起，富有建設性的提出次貸危機所導致的全球金融海嘯在奧巴馬總統(tǒng)的金融法案改革后將迎來新的歷史契機，全球范圍內將產生新的金融秩序。這一理論的提出為我們投資基金管理者指明了投資的大環(huán)境和戰(zhàn)略方針，從方向上為我們指引道路。第一篇中的第二章分享了美國主板上市的條件，特別是第三章中的上市個案分析，為我們投資某些同類企業(yè)時提供了參考，使得我們能更準確的預測企業(yè)投資后的未來走向。
　　該書第二篇綜述了中國企業(yè)美國上市的法令及其衍變史，通過衍變史的分析讓我們更好的領略中國政府在關于企業(yè)上市及投資方面的主導方針和深層用意，推敲未來市場政策的變化及走向，為所有的投資者做出政策預警。投資者在關注現狀的同時更是以小搏大，投資于未來，投資成敗的關鍵同時取決于未來政策的走向，所以政策預警是每個投資者所切實關注的。
　　該書第三篇全面闡述了上市前的“三符五評”盡職調查、法律結構、財務審計和企業(yè)內部控制四個方面，這四個方面同時對應投資環(huán)節(jié)的盡職調查、法律關系梳理、財務監(jiān)督和風險控制。真實、客觀、全面的盡職調查可以有效規(guī)避和控制投資后的表面風險和潛在風險，所謂“十投九敗”，主要源自于盡職調查對企業(yè)產品、市場、團隊、財務等諸多風險因素的不完全掌握，盲目投資，導致惡果。該篇的“三符五評”部分針對性的介紹了企業(yè)如何應對“三符五評”盡職調查和投資決策者如何做企業(yè)盡職調查的評審，有利于投資者和企業(yè)的相互信任、理解和合作。概念的灌輸從源頭上減少投資決策的風險。
　　本篇中的法律、財務審計、內部控制同樣可作為投資過程中的風險預警和規(guī)避，從法律、財務和團隊管理等幾個方面監(jiān)督資金使用的安全性和有效性，保證投資者的利益。本篇最后的融資方式及流程介紹，以普教的形式省卻了投資者和企業(yè)的前期溝通。本篇以經驗分享的形式告誡投資者和企業(yè)需要注意的各個方面，用心良苦、娓娓道來。用自己的實踐和經驗告訴企業(yè)，面對投資者時應抱有平等、客觀、積極的心態(tài)，切忌包病隱垢，真實客觀的將自己的現狀展現給投資者，不要一味的因為需要資金而刻意逢迎，投資者的投資在幫助企業(yè)的同時也是為自己所代表的資金尋找更好的贏利點，投資者、企業(yè)雙方是互惠平等的利益共同體。
　　該書尾篇介紹了企業(yè)上市的后市維護、權益以及義務，簡明的告訴企業(yè)上市如何做后市維護以及維護成本，對投資從業(yè)者亦有借鑒之利。衡量基金投資成敗的指標不僅包括收益性的高低，還要看能否在預計的時間內安全退出，高收益無退出保證的投資項目，投資者是不會介入的。投資者在投資企業(yè)時都希望企業(yè)進入證券市場，企業(yè)資產證券化，這樣投資者就可以從證券市場游刃有余的適時退出，既能把握獲得高收益的契機，又有完全的退出機制，是每個投資者都樂意看到的。

作者簡介

　　曹國揚簡介：
　　畢業(yè)于美國杜克斯大學財務金融研究所，獲財務金融博士的曹國揚先生歷任清華大學總裁高級研修班專家教授、人民大學財政金融學院客座教授，是中國國務院發(fā)展研究中心金融所課題研究員，為多本金融雜志撰寫專欄，現任多個投資銀行中國代表，美國百勝客金融集團控股公司董事長，受聘擔任聯(lián)合國國際綠色和平產業(yè)聯(lián)盟副主席一職，從2011年至2006年已累計出版13本有關于中國企業(yè)在美國上市融資的財務、金融、法律和內部控制等書籍。

書籍目錄

《美國上市與融資百勝寶典·上》
　第一篇　金融新秩序
　　第一章 《金融改革法案》
 　　第一節(jié) 美國金融法案的歷史演變
 　　第二節(jié) 《金融改革法案》的主要內容
 　　第三節(jié) 新制度與新交易市場
 　　第四節(jié) 《金融改革法案》對中國概念股美國上市的影響
 　　第五節(jié) 透視赴美上市的中國概念股
 　　第六節(jié) 2010年中國公司美國IP0研究報告
　　第二章　紐約泛歐證券集團首發(fā)上市門檻與條件
　　　第一節(jié)　歷史背景和現狀
　　　第二節(jié) 各級市場首發(fā)上市及轉板條件
　　　第三節(jié) 中國企業(yè)紐約證券交易所上市公司案例
　　　第四節(jié) 中國企業(yè)美國股票交易所上市公司案例
　　第三章　納斯達克證券集團首發(fā)上市門檻與條件
　　　第一節(jié)　歷史背景和現狀
　　　第二節(jié)　各級市場首發(fā)上市及轉板條件
　　　第三節(jié) 中國創(chuàng)業(yè)板與美國創(chuàng)業(yè)板上市條件比較
　　　第四節(jié) 中國企業(yè)納斯達克全球精選市場上市公司案例
　　　第五節(jié) 中國企業(yè)納斯達克全球市場上市公司案例
　　　第六節(jié) 中國企業(yè)納斯達克資本市場上市公司案例
　　　第七節(jié) 中國企業(yè)美國首發(fā)上市三大主流產業(yè)公司簡介與分析
　……
《美國上市與融資百勝寶典·下》

章節(jié)摘錄

插圖：二、加強證券監(jiān)管建立在房市泡沫基礎上的抵押貸款擔保證券的價值崩潰，是引發(fā)這場金融危機的核心原因。在經濟繁榮時期，資產擔保證券對銀行、投資者都極具吸引力。然而，當借貸人開始不履約時，這些證券的價值立刻崩潰，與之相關的所有金融衍生產品都搖搖欲墜。為了加強對證券業(yè)的監(jiān)管，《法案》規(guī)定，資產擔保證券的發(fā)行人必須遵守更為嚴格的披露準則、必須承擔所出售證券5％的信貸風險、必須將信息與投資者和評級機構共享。貸款證券承銷商的報酬將分次發(fā)放，與借貸人的履約情況掛鉤。一旦出現借貸人違約，他們的收入將減少。盡管細節(jié)存在爭議，但《法案》的目的不是限制證券市場，而是恢復自去年以來就陷入停滯的證券市場。三、保護消費者利益根據《法案》的規(guī)定，政府將建立消費者金融產品保護署，保護消費者的利益。這一新的機構將擁有更大的權力，如要求所有放貸人必須向借貸人提供標準、簡單的貸款合同，應用簡潔的語言讓消費者明白其金融決定的所有風險，而不是面對一大堆不知所云的樣板文字，從此之后，這些復雜的貸款條款將受到該署嚴格的審查。為了擔負起這些使命，該署將擁有與負責監(jiān)管銀行健康的監(jiān)管機構同樣的權力，包括規(guī)則制定、從事檢查、實施罰款等懲戒措施。對這一擬議中擁有廣泛權力的新機構，現有監(jiān)管機構和金融業(yè)持保留態(tài)度，擔心其過度設限將影響到消費者獲得貸款和其他金融服務的能力。四、速度至關重要改革計劃與最初設想相比，有很大縮水。如奧巴馬政府最初打算整合監(jiān)管機構，成立單一機構監(jiān)管銀行業(yè)，但最終選擇了在現有結構內加強美聯(lián)儲權力的做法。改革計劃不包括在聯(lián)邦層面上對保險業(yè)實施監(jiān)管，維護保險業(yè)由各州監(jiān)管的現狀。有所變化的是，政府計劃在財政部設立一個辦公室負責對保險業(yè)的管理，但一些業(yè)務復雜的大型保險公司將因其系統(tǒng)性風險而置于美聯(lián)儲的監(jiān)管之下。政府原打算將監(jiān)管金融市場的兩大機構證券交易委員會和商品期貨交易委員會合并，但由于前者由眾院金融服務委員會和參院銀行委員會監(jiān)管，而后者則由參眾兩院的農業(yè)委員會監(jiān)管，二者合并將在國會引發(fā)管理權之爭，兩大委員會仍單獨存在，使美國成為全球為數不多的沒有統(tǒng)一的金融市場監(jiān)管機構的國家。

媒體關注與評論

本書，每章都有可汲取之精華，每節(jié)都有可操作之精髓。不僅因為有理論指導，更是一本工具書，對企業(yè)上市不解或困惑之處皆可通過本書得到答案，堪為中國企業(yè)赴美上市融資之“百勝寶典”！　　——聯(lián)合國（NGO）世界和平基金會執(zhí)行主席國際綠色和平產業(yè)聯(lián)盟主席 王滿堂 曹博士的新書，通觀全局，從開篇到結尾，不僅解決了企業(yè)上市方面的實際問題，更為類似花木蘭的基金投資者和希望引進戰(zhàn)略投資的企業(yè)指明了實操方向。縱觀全書，觀點新穎、立意明確、章章實用、節(jié)節(jié)明理。所謂要想看得更遠，就得站得更高。曹博士正是以這種甘為人梯的精神，將自己的實踐和經驗無私地分享給眾人，讓企業(yè)站在自己的肩膀上眺望得更遠。惟愿，更多的企業(yè)和投資者能有幸參讀此書；謹祝，讀者能從此書中汲取有用之精華！　　——花木蘭（北京）投資基金管理有限公司董事長韓冬梅

編輯推薦

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