證券市場基礎(chǔ)知識

內(nèi)容概要

　　2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試日趨臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內(nèi)掌握考點中的重點與難點，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國財政經(jīng)濟出版社組織了一批國內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導專家，精心編寫了一套“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導叢書（2011）”?！　”咎纵o導叢書以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主線，每章都設(shè)計了近200道習題，幾乎涵蓋了教材里80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對教材需要掌握的和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達到事半功倍的復習效果。　　另外，我們還設(shè)計了兩套模擬試題，希望考生能在規(guī)定的時間內(nèi)完成，以熟悉考試進程，合理安排時間。需要指出的是，由于證券業(yè)從業(yè)資格考試采用機考從題庫隨機抽題的方式考核廣大考生對知識的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會有差異。

書籍目錄

第一章 證券市場概述練習題練習題參考答案第二章 股票練習題練習題參考答案第三章 債券練習題練習題參考答案第四章 證券投資基金練習題練習題參考答案第五章 金融衍生工具練習題練習題參考答案第六章 證券市場運行練習題練習題參考答案第七章 證券中介機構(gòu)練習題練習題參考答案第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理練習題練習題參考答案模擬試題（一）模擬試題（二）

章節(jié)摘錄

　　9.上市公司應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。（）　　10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）　　11.網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回撥，也可以中止發(fā)行。（）　　12.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（）　　13.主承銷商應(yīng)當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應(yīng)當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。（）　　14.依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，任何單位和個人在與金融機構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時，都應(yīng)當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。（）　　15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役?！　。ǎ　?6.網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回撥后仍然申購不足的，可以中止發(fā)行。中止發(fā)行的具體情形可由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。（）　　17.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。（）　　18.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。（）　　……

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