證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)容概要

　　2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試日趨臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織了一批國內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫了一套“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書（2011）”?！　”咎纵o導(dǎo)叢書以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，每章都設(shè)計(jì)了近200道習(xí)題，幾乎涵蓋了教材里80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對(duì)教材需要掌握的和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果。　　另外，我們還設(shè)計(jì)了兩套模擬試題，希望考生能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，以熟悉考試進(jìn)程，合理安排時(shí)間。需要指出的是，由于證券業(yè)從業(yè)資格考試采用機(jī)考從題庫隨機(jī)抽題的方式考核廣大考生對(duì)知識(shí)的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會(huì)有差異。

書籍目錄

第一章 證券市場概述練習(xí)題練習(xí)題參考答案第二章 股票練習(xí)題練習(xí)題參考答案第三章 債券練習(xí)題練習(xí)題參考答案第四章 證券投資基金練習(xí)題練習(xí)題參考答案第五章 金融衍生工具練習(xí)題練習(xí)題參考答案第六章 證券市場運(yùn)行練習(xí)題練習(xí)題參考答案第七章 證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)題練習(xí)題參考答案模擬試題（一）模擬試題（二）

章節(jié)摘錄

　　9.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。（）　　10.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）　　11.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回?fù)?，也可以中止發(fā)行。（）　　12.發(fā)行人及其主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。（）　　13.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。（）　　14.依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。（）　　15.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。　?。ǎ　?6.網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕?，可以中止發(fā)行。中止發(fā)行的具體情形可由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。（）　　17.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。（）　　18.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。（）　　……

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