證券投資基金

內(nèi)容概要

隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。
為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，對《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進(jìn)行了校訂，并對5本教材的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)調(diào)，對同一內(nèi)容的表述保持一致，同時根據(jù)不同教材的特點對同一內(nèi)容的介紹各有側(cè)重；第二，根據(jù)新公布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《證券市場基礎(chǔ)知識》等書中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，增加相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》及相關(guān)規(guī)則的調(diào)整，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂了首次公開發(fā)行股票操作中的相關(guān)內(nèi)容，增加了證券公司次級債發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容；第四，對《證券交易》中有關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，補充了證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍的內(nèi)容；第五，在《證券投資基金》中調(diào)整了基金評價等內(nèi)容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述
　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點
　第二節(jié)　證券投資基金的運作與參與主體
　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式
　第四節(jié)　證券投資基金的運作方式
　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展
　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況
　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章　證券投資基金的類型
　第一節(jié)　證券投資基金分類概述
　第二節(jié)　股票基金
　第三節(jié)　債券基金
　第四節(jié)　貨幣市場基金
　第五節(jié)　混合基金
　第六節(jié)　保本基金
　第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
　第八節(jié)　QDIl基金
　第九節(jié)　基金評價與投資選擇
第三章　基金的募集、交易與登記
　第一節(jié)　基金的募集與認(rèn)購
　第二節(jié)　基金的交易、申購和贖回
　第三節(jié)　基金份額的登記
第四章　基金管理人
　第一節(jié)　基金管理人概述
　第二節(jié)　基金管理公司機構(gòu)設(shè)置
　第三節(jié)　基金投資運作管理
　第四節(jié)　特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第五節(jié)　基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
。第五章　基金托管人
　第一節(jié)　基金托管人概述
　第二節(jié)　機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
　第三節(jié)　基金財產(chǎn)保管
　第四節(jié)　基金資金清算
　第五節(jié)　基金會計復(fù)核
　第六節(jié)　基金投資運作監(jiān)督
　第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制
第六章　基金的市場營銷
　第一節(jié)　基金營銷概述
　第二節(jié)　基金產(chǎn)品設(shè)計與定價
　第三節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
　第四節(jié)　基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
　第五節(jié)　基金銷售行為規(guī)范
　第六節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
　第七節(jié)　基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
第七章　基金的估值、費用與會計核算
　第一節(jié)　基金資產(chǎn)估值
　第二節(jié)　基金費用
　第三節(jié)　基金會計核算
　第四節(jié)　基金財務(wù)會計報告分析
第八章　基金利潤分配與稅收
　第一節(jié)　基金利潤
　第二節(jié)　基金利潤分配
　第三節(jié)　基金稅收
第九章　基金的信息披露
　第一節(jié)　基金信息披露概述
　第二節(jié)　我國基金信息披露制度體系
　第三節(jié)　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
　第四節(jié)　基金募集信息披露
　第五節(jié)　基金運作信息披露
　第六節(jié)　基金臨時信息披露
　第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露
第十章　基金監(jiān)管
　第一節(jié)　基金監(jiān)管概述
　第二節(jié)　基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié)　基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管
　第四節(jié)　基金運作監(jiān)管
　第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管
第十一章　證券組合管理理論
　第一節(jié)　證券組合管理概述
　第二節(jié)　證券組合分析
　第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價模型
　第四節(jié)　套利定價理論
　第五節(jié)　有效市場假設(shè)理論及其運用
　第六節(jié)　行為金融理論及其應(yīng)用
第十二章　資產(chǎn)配置管理
　第一節(jié)　資產(chǎn)配置管理概述
　……
第十三章　股票投資組合管理
第十四章　債券投資組合管理
第十五章　基金績效衡量
后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述　　證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。與股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具?；鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金；根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金?！　〉谝还?jié)　證券投資基金的概念與特點　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金（簡稱“基金”）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式?！　∽C券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金，個人投資者或機構(gòu)投資者通過購買一定數(shù)量的基金份額參與基金投資?；鹚技馁Y金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券等分散化組合投資?；鹜顿Y者是基金的所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各個投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配?！　∶恐换鸲紩喠⒒鸷贤?，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定?；鸸驹诎l(fā)售基金份額時都會向投資者提供一份招募說明書。有關(guān)基金運作的各個方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費用與收益分配等，都會在招募說明書中詳細(xì)說明。基金合同與招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。　　……

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