2011 證券從業(yè)資格考試教材-證券發(fā)行與承銷

內(nèi)容概要

隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。
為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，對《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進(jìn)行了校訂，并對5本教材的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)調(diào)，對同一內(nèi)容的表述保持一致，同時根據(jù)不同教材的特點(diǎn)對同一內(nèi)容的介紹各有側(cè)重；第二，根據(jù)新公布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《證券市場基礎(chǔ)知識》等書中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，增加相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》及相關(guān)規(guī)則的調(diào)整，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂了首次公開發(fā)行股票操作中的相關(guān)內(nèi)容，增加了證券公司次級債發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容；第四，對《證券交易》中有關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，補(bǔ)充了證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍的內(nèi)容；第五，在《證券投資基金》中調(diào)整了基金評價等內(nèi)容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

書籍目錄

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
第二章 股份有限公司概述
 第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
 第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
 第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
 第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
 第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)
 第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企業(yè)的股份制改組
 第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
 第二節(jié) 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
 第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備
 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
 第一節(jié) 中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見
 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
 第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
 第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的具體操作
 第五節(jié) 股票的上市保薦
第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
 第一節(jié) 信息披露概述
 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
 第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告
 第四節(jié) 股票上市公告書
 第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
第七章 上市公司發(fā)行新股
 第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
 第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
 第三節(jié) 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
 第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
 第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
 第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
 第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
 第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
第九章 債券的發(fā)行與承銷
 第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷
 第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷
 第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
 第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
 第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷
 第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
 第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
 第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
 第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
 第十節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
第十章 外資股的發(fā)行
 第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
 第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
 第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
 第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
 第五節(jié) 外資股招股說明書的制作
 第六節(jié) 國際推介與分銷
第十一章 公司收購
 第一節(jié) 公司收購概述
 第二節(jié) 上市公司收購
 第三節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
 第四節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
第十二章 公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
 第一節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
 第二節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程
 第三節(jié) 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
后記

章節(jié)摘錄

　　第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債券　　一、股份有限公司的資本　?。ㄒ唬┵Y本的含義　　股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以．也可以被稱為“股份資本”或“股本”?！　。ǘ┵Y本“三原則”　　1.資本確定原則。資本確定原則是指股份有限公司的資本必須具有確定性。由于各國經(jīng)濟(jì)狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式有所不同，以法定資本制、授權(quán)資本制和折中資本制最具有代表意義。我國目前遵循的是法定資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。　　2.資本維持原則。資本維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。具體保障制度有：（1）限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易。例如，禁止以低于股票面值的價格發(fā)行股票；股份有限公司不得隨意回購已發(fā)行的股份，也不得接受股份持有人以公司發(fā)行的股票為質(zhì)押品等等。（2）實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度。（3）實(shí)行公積金提取制度。（4）盈余分配制度。此外，還有一些其他保障制度?！　?hellip;…

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