證券市場基礎知識

內容概要

　　為適應資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進行了修訂：第一，對《SAC證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券市場基礎知識（2011）》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進行了校訂，并對5本教材的內容進行協(xié)調，對同一內容的表述保持一致，同時根據不同教材的特點對同一內容的介紹各有側重；第二，根據新公布的《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《SAC證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券市場基礎知識（2011）》等書中的相關內容進行了調整，增加相關內容；第三，根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》及相關規(guī)則的調整，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂了首次公開發(fā)行股票操作中的相關內容，增加了證券公司次級債發(fā)行的相關內容；第四，對《證券交易》中有關經紀業(yè)務的內容進行了調整，補充了證券公司證券自營業(yè)務投資范圍的內容；第五，在《證券投資基金》中調整了基金評價等內容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。

書籍目錄

第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場第二節(jié) 證券市場參與者第三節(jié) 證券市場的產生與發(fā)展第二章 股票第一節(jié) 股票的特征與類型第二節(jié) 股票的價值與價格第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票第四節(jié) 我國的股票類型第三章 債券第一節(jié) 債券的特征與類型第二節(jié) 政府債券第三節(jié) 金融債券與公司債券第四節(jié) 國際債券第四章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述第二節(jié) 證券投資基金當事人第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產估值第四節(jié) 證券投資基金的收入、風險與信息披露第五節(jié) 證券投資基金的投資第五章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換第三節(jié) 金融期權與期權類金融衍生產品第四節(jié) 其他衍生工具簡介第六章 證券市場運行第一節(jié) 證券發(fā)行市場第二節(jié) 證券交易市場第三節(jié) 證券價格指數(shù)第四節(jié) 證券投資的收益與風險第七章 證券中介機構第一節(jié) 證券公司概述第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務第三節(jié) 證券公司治理結構和內部控制第四節(jié) 證券服務機構第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管第三節(jié) 證券市場的自律管理后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券市場概述　　第一節(jié)　證券與證券市場　　證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券代表的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。　　一、有價證券　?。ㄒ唬┯袃r證券的定義　　有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格?！　∮袃r證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化?！　。ǘ┯袃r證券的分類　　有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券?！　∩唐纷C券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權或使用權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等?！　∝泿抛C券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。　　資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式，本書中的有價證券即指資本證券?！　∮袃r證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準進行分類?！　?．按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。中、央政府債券也被稱為“國債”，通常由一國財政部發(fā)行。地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還。政府機構證券是由經批準的政府機構發(fā)行的證券。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為“金融證券”，其中金融債券尤為常見?！　?hellip;… 

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