中國證券監(jiān)督管理委員會年報

內(nèi)容概要

　　2010年是我國“十一五規(guī)劃”的收官之年，是中國資本市場成立二十周年，也是我國進入二十一世紀以來經(jīng)濟形勢最復雜的一年。在過去的一年里，中國證監(jiān)會繼續(xù)不斷完善中國資本市場基礎建設，維護市場秩序和投資者特別是廣大中小投資者的合法權益，進一步推動多層次資本市場體系的建設，增強市場活力，加強和改進證券期貨市場的監(jiān)管，不斷提升中國資本市場服務國民經(jīng)濟的水平與能力。主要采取了如下監(jiān)管政策和措施：第一，發(fā)揮資本市場的功能，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。市場融資效率大幅提升，全年531家公司在A股市場融資10，275億元，其中首發(fā)347家融資4，883億元。積極推進并購重組，全年實施重大資產(chǎn)重組47項，交易金額1，338億元。積極推進場外市場和債券市場建設，交易所債券市場交易規(guī)模和債券存量顯著增長，全年成交7.6萬億元，同比增長88.6％。第二，科學研判形勢，抓住時機推進市場改革創(chuàng)新。3月31日，融資融券業(yè)務試點穩(wěn)妥啟動，證券市場信用交易制度初步建立。4月16日，首只滬深300股指期貨品種在中國金融期貨交易所上市，市場總體運行平穩(wěn)。進一步深化發(fā)行體制改革，完善詢價過程中報價和配售約束機制，增強定價信息透明度，完善回撥和中止發(fā)行機制，市場約束明顯增強，改革的市場化方向得到了廣泛認同。

書籍目錄

主席致辭
1.中國證監(jiān)會介紹
　1.　管理層
　1.2 國際顧問委員會
　1.3 經(jīng)費來源
　1.4 人力資源
　1.5 法定監(jiān)管職責
　1.6 法定監(jiān)管措施
　1.7 證券監(jiān)管架構
2.2010年中國資本市場概覽
　2.　股票發(fā)行
　2.2 股票市場交易
　2.3 交易所債券市場交易
　2.4 權證交易
　2.5 期貨市場交易
　2.6 機構投資者
　2.7 中介服務機構
　2.8 投資者教育
3.2010年重大監(jiān)管政策和措施
　3.　發(fā)揮資本市場功能，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變
　3.2 科學研判形勢，抓住時機推進市場改革創(chuàng)新
　3.3 抓監(jiān)管突出問題，深入開展防范和打擊內(nèi)幕交易活動
　3.4 強化合規(guī)監(jiān)管，推動市場主體規(guī)范發(fā)展
　3.5 堅持依法治市，加強法制和透明度建設
　3.6 強化期貨監(jiān)管，促進期貨市場功能發(fā)揮
4.對外開放與跨境監(jiān)管合作
　4.　金融部門評估規(guī)劃項目
　4.2 穩(wěn)步推動境外融資和國際板籌備
　4.3 與港澳臺地區(qū)證券市場的合作與聯(lián)系
　4.4 國際交流與跨境監(jiān)管合作
附錄
　附錄　2010年中國證券市場大事記
　A1.　中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章
　A1.2 中國證監(jiān)會頒布的規(guī)范性文件
　A1.3 重要事件
　附錄2 主要證券監(jiān)管制度
　A2.　證券法律框架
　A2.2 證券發(fā)行及上市監(jiān)管制度
　A2.3 證券交易結算及市場監(jiān)管制度
　A2.4 上市公司監(jiān)管制度
　A2.5 證券公司監(jiān)管制度
　A2.6 基金監(jiān)管制度
　A2.7 期貨市場與期貨業(yè)監(jiān)管制度
　A2.8 會計和財務信息披露監(jiān)管制度
　A2.9 審計和資產(chǎn)評估監(jiān)管制度
　A2.10 證券執(zhí)法制度
　附錄3 自律機構簡介
　A3.　上海證券交易所（上交所）
　A3.2 深圳證券交易所（深交所）
　A3.3 中國金融期貨交易所（中金所）
　A3.4 上海期貨交易所（上期所）
　A3.5 大連商品交易所（大商所）
　A3.6 鄭州商品交易所（鄭商所）
　A3.7 中國證券業(yè)協(xié)會（中證協(xié)）
　……
附表
聯(lián)系方式
后記

章節(jié)摘錄

版權頁：插圖：法治是資本市場健康發(fā)展的基礎和保障。中國資本市場的健康穩(wěn)步發(fā)展，與近年來國家高度重視市場基礎性制度建設，尤其是建立健全法律制度體系密不可分。中國證券法律法規(guī)體系分3個層次：第一，法律。法律由全國人民代表大會或其常務委員會制定，除《中華人民共和國憲法》外，在證券法律體系中，證券法律具有最高的法律效力?，F(xiàn)行的證券法律包括《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）3部。令《證券法》為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定。該法對證券發(fā)行、交易和上市①信息披露、上市公司收購、禁止交易行為、證券交易所、證券公司和證券服務機構、證券登記結算公司、中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會，以及違反該法的法律責任等作出了規(guī)定。令《公司法》為規(guī)菹公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定。該法對公司的設立、合并、分立、增減資、公司治理和組織機構、公司股權轉讓、股份有限公司的股份發(fā)行、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務以及違反該法的法律責任等作出了規(guī)定。上市公司是股票在證券交易場所上市交易的股份有限公司，投資者購買上市公司發(fā)行的股票、公司債券，依據(jù)《公司法》行使權利、履行義務。

編輯推薦

《中國證券監(jiān)督管理委員會年報》由中國財政經(jīng)濟出版社出版。

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