《證券發(fā)行與承銷》考點(diǎn)精講

內(nèi)容概要

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫(xiě)了這套高質(zhì)量的輔導(dǎo)用書(shū)——“沙場(chǎng)點(diǎn)兵”系列(201O)。    根據(jù)目前考試知識(shí)點(diǎn)覆蓋面廣、重點(diǎn)突出、題目難度不斷增加的命題趨勢(shì)，本書(shū)以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，考點(diǎn)分析準(zhǔn)確、精煉，條理清晰，可以加深對(duì)考試內(nèi)容的理解和掌握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果。本書(shū)特點(diǎn)如下：    緊扣大綱，指導(dǎo)性強(qiáng)。本書(shū)對(duì)考試大綱進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內(nèi)容在本書(shū)中得到了充分的體現(xiàn)。    講解深刻，覆蓋面廣。本書(shū)對(duì)于教材中的重要內(nèi)容進(jìn)行了梳理和精簡(jiǎn)，更簡(jiǎn)潔易懂，便于考生記憶。    條理分明、層次清晰。本書(shū)對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

書(shū)籍目錄

第一章  證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)概述    第二節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)資格    第三節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制    第四節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第二章  股份有限公司概述  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  股份有限公司的設(shè)立    第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券    第三節(jié)  股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)    第四節(jié)  上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定    第五節(jié)  股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)    第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三章  企業(yè)的股份制改組  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    第二節(jié)  股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查第四章  公司融資  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  公司融資概述    第二節(jié)  公司融資成本    第三節(jié)  資本結(jié)構(gòu)理論    第四節(jié)  公司融資方式選擇第五章  首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備    第二節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)第六章  首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析    第一節(jié)  新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)    第二節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢價(jià)    第三節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式    第四節(jié)  首次公開(kāi)發(fā)行的具體操作    第五節(jié)  股票的上市保薦第七章  首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  ……第八章  上市公司發(fā)行新股第九章  可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第十章  債券的發(fā)行與承銷第十一章  外資股的發(fā)行第十二章  公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

章節(jié)摘錄

　　上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)、對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行等?！　∫弧⒈Ｋ]機(jī)構(gòu)（主承銷商）的推薦　?。ㄒ唬﹥?nèi)核　　1.所謂的內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行　　核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為?！　?.內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性；公司主管投資銀行　　業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員?！　?.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員。　　4.為了做好內(nèi)核工作，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）必須建立和健全以盡職調(diào)查為基礎(chǔ)的發(fā)行申請(qǐng)文件　　的質(zhì)量控制體系；建立健全盡職調(diào)查工作流程，明確調(diào)查要點(diǎn)；形成調(diào)查報(bào)告；建立科學(xué)的項(xiàng)　　目決策體系；建立和完善內(nèi)核工作會(huì)議程序和規(guī)則?！　。ǘ┏鼍甙l(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告?！　。ㄈ?duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷商備案材料的要求與首次公開(kāi)發(fā)行股票的要求大致相同?！　《?、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)　　（一）受理申請(qǐng)文件　　1.發(fā)行申請(qǐng)人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》制作申請(qǐng)　　文件，由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）推薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)?！　?.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。　　3.未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。

圖書(shū)封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    《證券發(fā)行與承銷》考點(diǎn)精講 PDF格式下載

---