2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo) 證券交易

內(nèi)容概要

　　2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織了一批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫了這套“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書（2010）”?！　”咎纵o導(dǎo)叢書以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，每章都設(shè)計(jì)了近200道習(xí)題，涵蓋了教材里80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對(duì)考試需要掌握和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果?！　×硗?，我們還設(shè)計(jì)了兩套模擬試題，希望考生能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，以熟悉考試進(jìn)程，合理安排時(shí)間。需要指出的是，由于證券業(yè)從業(yè)考試采用從題庫(kù)隨機(jī)抽題的方式考核廣大考生對(duì)知識(shí)的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會(huì)有所差異?！　”M管我們對(duì)《2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書：證券交易》精心編寫，認(rèn)真審核，但是由于時(shí)間倉(cāng)促，遺漏與錯(cuò)誤在所難免，懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。　　另外，輔導(dǎo)叢書只是一種輔助的學(xué)習(xí)手段，廣大讀者或考生應(yīng)以教材為本，精雕細(xì)鏤地打造自己堅(jiān)實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，以“不變”的知識(shí)應(yīng)對(duì)“萬(wàn)變”的題型?！　∥覀兿Ｍ?010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書：證券交易》能助各位考生一臂之力，順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　∽詈?，預(yù)祝各位考生2010年證券考試之路一帆風(fēng)順！

書籍目錄

第一章 證券交易概述練習(xí)題練習(xí)題參考答案第二章 證券交易程序練習(xí)題練習(xí)題參考答案第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管練習(xí)題練習(xí)題參考答案第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第八章 融資融券業(yè)務(wù)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第九章 債券回購(gòu)交易練習(xí)題練習(xí)題參考答案第十章 證券登記與結(jié)算練習(xí)題練習(xí)題參考答案模擬試題(一)模擬試題(二)

章節(jié)摘錄

　　12.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)（?。?。　　A.人民幣普通股票賬戶　 B.證券投資基金賬戶　　C.人民幣特殊股票賬戶　 D.B股賬戶　　13.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（　）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知?！　.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券　　B.向原有股東配售股份　　C.重大資產(chǎn)重組　　D.以股抵債　　14.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（?。??！　.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證　　B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證　　C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲　　取不正當(dāng)利益　　D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格　　15.在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（?。┑惹樾尾荒苌暾?qǐng)轉(zhuǎn)托管?！　.風(fēng)險(xiǎn)警示　 B.質(zhì)押　　C.凍結(jié)　 D.待處理　　16.上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（?。┑那??！　.發(fā)售　 B.申購(gòu)　　C.贖回　 D.交易　　17.在以下（?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)?！　.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)　　B.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人　　C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)　　D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

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