證券公司合規(guī)管理法律法規(guī)手冊

內(nèi)容概要

　　為了滿足證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試考生的需要，指導(dǎo)考生全面熟悉地掌握知識點(diǎn)，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱》，我們專門組織證券合規(guī)方面的專家、學(xué)者編寫此書。《證券公司合規(guī)管理法律法規(guī)手冊》包括了常用篇、證券公司管理規(guī)則篇、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則篇這三篇內(nèi)容。

書籍目錄

一、常用篇　中華人民共和國公司法　　(2005年10月27日  中華人民共和國主席令第42號，l993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過  根據(jù)l999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改(印華人民共和國公司法)的決定》第一次修正  根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改(中華人民共和國公司法)的決定》第二次修正  2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂  2006年1月1日實(shí)施)　中華人民共和國證券法　　(2005年lo月27日  中華人民共和國主席令第43號，l998牟12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過  根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改

章節(jié)摘錄

插圖：執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。第五十二條有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第五十三條監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第五十四條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；（四）提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；（五）向股東會會議提出提案；（六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五十五條監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第五十六條監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。第五十七條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。第三節(jié) 一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定第五十八條一人有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，適用本節(jié)規(guī)定；本節(jié)沒有規(guī)定的，適用本章第一節(jié) 、第二節(jié) 的規(guī)定。

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