2010版證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)與習(xí)題

內(nèi)容概要

　　2010年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內(nèi)掌握考點中的重點與難點，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社組織了一批國內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫了這本“證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)與習(xí)題（2010）”。　　本輔導(dǎo)書以教材為藍(lán)本，以考試重點、難點、考點為主線，每章都設(shè)計了近100道習(xí)題，涵蓋了教材約70％～80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對考試需要掌握和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果?！　”M管我們對《2010版證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)與習(xí)題：證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》精心編寫，認(rèn)真審核，但是由于時間倉促，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者批評指、正　　我們希望《2010版證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)與習(xí)題：證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》能助各位考生一臂之力，順利通過證券投資基金銷售人員從業(yè)考試?！　∽詈螅A(yù)祝各位考生2010年從業(yè)考試之路一帆風(fēng)順！

書籍目錄

第一章 證券市場基礎(chǔ)知識第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 證券與證券市場概述第二節(jié) 證券的主要類型第三節(jié) 證券市場運(yùn)行第三部分 自測題及參考答案第二章 證券投資基金概述第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金的概念和特點第二節(jié) 基金的運(yùn)作與市場參與主體第三節(jié) 基金管理人第四節(jié) 基金托管人第五節(jié) 基金的法律形式與運(yùn)作方式第六節(jié) 基金的類型第七節(jié) 基金的起源與發(fā)展第八節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況第九節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用第三部分 自測題及參考答案第三章 證券投資基金的運(yùn)作第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購第二節(jié) 基金的交易與申購、贖回第三節(jié) 基金份額的登記第四節(jié) 基金的投資第五節(jié) 基金的估值、費(fèi)用和會計核算第六節(jié) 基金的利潤分配和稅收第七節(jié) 基金的信息披露第三部分 自測題及參考答案第四章 證券投資基金的銷售第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金市場營銷概述第二節(jié) 基金營銷實務(wù)第三節(jié) 基金銷售的客戶服務(wù)第四節(jié) 基金銷售的風(fēng)險及其防范第三部分 自測題及參考答案第五章 證券投資基金的分析與評價第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金分析與評價概述第二節(jié) 基金公司和基金經(jīng)理的分析評價第三節(jié) 基金業(yè)績的分析與評價第四節(jié) 各類型基金分析要點第五節(jié) 基金的評級第三部分 自測題及參考答案第六章 證券投資基金銷售的適用性第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金銷售適用性管理的內(nèi)涵和意義第二節(jié) 基金銷售適用性的指導(dǎo)原則第三節(jié) 基金銷售適用性實務(wù)第四節(jié) 投資者教育第三部分 自測題及參考答案第七章 證券投資基金銷售的規(guī)范第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第一節(jié) 基金銷售監(jiān)管與法規(guī)框架第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定第三節(jié) 基金銷售行為的監(jiān)管規(guī)定第四節(jié) 基金銷售人員的監(jiān)管規(guī)定第三部分 自測題及參考答案

章節(jié)摘錄

　　2.品種結(jié)構(gòu)。依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系劃分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等?！　。?）股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所?！　。?）債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所?！　。?）基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓?！　。?）衍生品市場是各類衍生產(chǎn)品發(fā)行和交易的市場。隨著金融創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的不斷深化，衍生品市場已經(jīng)成為金融市場不可或缺的重要組成部分?！　?.交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場?！　∮行问袌鲆卜Q為“場內(nèi)市場”，是指有固定場所的證券交易市場?！　o形市場也稱為“場外市場”，是指沒有固定場所的證券交易市場。　?。ㄈ┳C券市場的基本功能　　1.籌資－投資功能。證券市場的籌資－投資功能是指證券市場既為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，也為資金供給者提供了投資對象?！　?.資本定價功能。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應(yīng)的證券價格就高；反之，證券的價格就低?！　?.資本配置功能。證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能?！　∪?、證券市場參與者　　（一）證券發(fā)行人　　1.公司（企業(yè)）。公司（企業(yè)）是證券市場主要的發(fā)行主體，它們發(fā)行的證券稱為公司（企業(yè)）證券?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。其中，股份有限公司可以公開發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，公司（企業(yè)）通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本。發(fā)行股票和長期公司（企業(yè)）債券是公司（企業(yè)）籌措長期資金的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補(bǔ)充流動資金的重要手段。

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