2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試教材 證券投資基金

內(nèi)容概要

　　隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場(chǎng)參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對(duì)擴(kuò)大證券市場(chǎng)從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　檫m應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的需要，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，隨著我國(guó)股指期貨的推出，在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》等書中，增加有關(guān)滬深300股指期貨合約及其交易規(guī)則、股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容，增加有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的特殊規(guī)定等內(nèi)容；第三，對(duì)《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理方面的內(nèi)容，同時(shí)，簡(jiǎn)化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容；第四，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范，修訂了《證券投資基金》中的相關(guān)內(nèi)容，增加了分級(jí)基金、基金評(píng)價(jià)等內(nèi)容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關(guān)證券估值方法、債券估值等內(nèi)容；第六，在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》中增加了有關(guān)證券交易、發(fā)行制度介紹、上市公司信息披露監(jiān)管方面的內(nèi)容；第七，對(duì)原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對(duì)錯(cuò)漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容?！　∮捎诰帉憰r(shí)間緊迫，書中難免有疏漏、錯(cuò)誤之處，懇請(qǐng)讀者指正。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點(diǎn)第二節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作與參與主體第三節(jié)　證券投資基金的法律形式第四節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作方式第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展第六節(jié)　我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第二章　證券投資基金的類型第一節(jié)　證券投資基金分類概述第二節(jié)　股票基金第三節(jié)　債券基金第四節(jié)　貨幣市場(chǎng)基金第五節(jié)　混合基金第六節(jié)　保本基金第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）第八節(jié)　QDⅡ基金第三章　基金的募集、交易與登記第一節(jié)　基金的募集與認(rèn)購第二節(jié)　基金的交易、申購和贖回第三節(jié)　基金份額的登記第四章　基金管理人第一節(jié)　基金管理人概述第二節(jié)　基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理第四節(jié)　特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié)　基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第五章　基金托管人第一節(jié)　基金托管人概述第二節(jié)　機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié)　基金財(cái)產(chǎn)保管第四節(jié)　基金資金清算第五節(jié)　基金會(huì)計(jì)復(fù)核第六節(jié)　基金投資運(yùn)作監(jiān)督第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷第一節(jié)　基金營(yíng)銷概述第二節(jié)　基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)第三節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)第四節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)第五節(jié)　基金銷售行為規(guī)范第六節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理第七節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算第一節(jié)　基金資產(chǎn)估值第二節(jié)　基金費(fèi)用第三節(jié)　基金會(huì)計(jì)核算第四節(jié)　基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析第八章　基金利潤(rùn)分配與稅收第一節(jié)　基金利潤(rùn)第二節(jié)　基金利潤(rùn)分配第三節(jié)　基金稅收第九章　基金的信息披露第一節(jié)　基金信息披露概述第二節(jié)　我國(guó)基金信息披露制度體系第三節(jié)　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第四節(jié)　基金募集信息披露第五節(jié)　基金運(yùn)作信息披露第六節(jié)　基金臨時(shí)信息披露第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露第十章　基金監(jiān)管第一節(jié)　基金監(jiān)管概述第二節(jié)　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織第三節(jié)　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管第四節(jié)　基金運(yùn)作監(jiān)管第五節(jié)　基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管第十一章　證券組合管理理論第一節(jié)　證券組合管理概述第二節(jié)　證券組合分析第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價(jià)模型第四節(jié)　套利定價(jià)理論第五節(jié)　有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用第六節(jié)　行為金融理論及其應(yīng)用第十二章　資產(chǎn)配置管理第一節(jié)　資產(chǎn)配置管理概述第二節(jié)　資產(chǎn)配置的基本方法第三節(jié)　資產(chǎn)配置主要類型及其比較第十三章　股票投資組合管理第一節(jié)　股票投資組合的目的第二節(jié)　股票投資組合管理基本策略第三節(jié)　股票投資風(fēng)格管理第四節(jié)　積極型股票投資策略第五節(jié)　消極型股票投資策略第十四章　債券投資組合管理第一節(jié)　債券收益率及收益率曲線第二節(jié)　債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量第三節(jié)　積極債券組合管理第四節(jié)　消極債券組合管理第十五章　基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)第一節(jié)　基金評(píng)價(jià)概述第二節(jié)　基金凈值收益率的計(jì)算第三節(jié)　基金績(jī)效的收益率衡量第四節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法第五節(jié)　擇時(shí)能力衡量第六節(jié)　績(jī)效貢獻(xiàn)分析后記

章節(jié)摘錄

　　衍生產(chǎn)品市場(chǎng)是各類衍生產(chǎn)品發(fā)行和交易的市場(chǎng)，隨著金融創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的不斷深化，衍生產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)成為金融市場(chǎng)不可或缺的重要組成部分?！　?.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。該市場(chǎng)是有組織、制度化了的市場(chǎng)。有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。有時(shí)人們也把無形市場(chǎng)稱為場(chǎng)外市場(chǎng)，是指沒有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。隨著現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展和電子計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用、交易技術(shù)和交易組織形式的演進(jìn)，越來越多的證券交易不在有形的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，而是通過經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報(bào)、電話、網(wǎng)絡(luò)等洽談成交。目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場(chǎng)外市場(chǎng)由于報(bào)價(jià)商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)而具有了集中交易特征，而證券交易所市場(chǎng)也開始逐步推出兼容場(chǎng)外交易的交易組織形式?！　。ㄈ┳C券市場(chǎng)的基本功能　　證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：　　1.籌資－投資功能。證券市場(chǎng)的籌資－投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，既有資金盈余者，又有資金短缺者。資金盈余者為使自己的資金價(jià)值增值，必須尋找投資對(duì)象；而資金短缺者為了發(fā)展自己的業(yè)務(wù)，就要向社會(huì)尋找資金。為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的，資金盈余者則可以通過買人證券而實(shí)現(xiàn)投資的目的?；I資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷?！　?hellip;…

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