2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材

內(nèi)容概要

　　隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場(chǎng)參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對(duì)擴(kuò)大證券市場(chǎng)從業(yè)人員隊(duì)伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。

書(shū)籍目錄

第一章 證券交易概述第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元第二章 證券交易程序第一節(jié) 證券交易程序概述第二節(jié) 證券賬戶和證券托管第三節(jié) 委托買賣第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交第五節(jié) 交易結(jié)算第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓第五節(jié) 期貨交易的中間介紹第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第八章 融資融券業(yè)務(wù)第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第九章 債券回購(gòu)交易第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易第二節(jié) 債券買斷式回購(gòu)交易第三節(jié) 債券回購(gòu)交易的清算與交收第十章 證券登記與交易結(jié)算第一節(jié) 證券登記第二節(jié) 證券交易清算與交收第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范后記 

章節(jié)摘錄

　　第二章 證券交易程序　　第二節(jié) 證券賬戶和證券托管　　一、證券賬戶管理　　賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。對(duì)于投資者的資金賬戶，涉及到投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理，這方面的內(nèi)容將在后面有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”中進(jìn)一步論述。下面主要說(shuō)明證券賬戶的內(nèi)容。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，中國(guó)結(jié)算公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《證券賬戶管理規(guī)則》）以及相關(guān)業(yè)務(wù)指南是辦理這類業(yè)務(wù)活動(dòng)的依據(jù)，對(duì)參與主體具有約束力?！　∽C券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外8股結(jié)算會(huì)員?！　。ㄒ唬┳C券賬戶的種類　　目前，我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場(chǎng)所劃分；二是按照賬戶用途劃分。按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。下面分別對(duì)股票賬戶和基金賬戶做簡(jiǎn)要介紹?！　?hellip;…

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