2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材

內容概要

　　隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。

書籍目錄

第一章 證券交易概述第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元第二章 證券交易程序第一節(jié) 證券交易程序概述第二節(jié) 證券賬戶和證券托管第三節(jié) 委托買賣第四節(jié) 競價與成交第五節(jié) 交易結算第三章 特別交易事項及其監(jiān)管第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第四章 證券經紀業(yè)務第一節(jié) 證券經紀業(yè)務概述第二節(jié) 證券經紀業(yè)務的營運管理第三節(jié) 證券經紀業(yè)務的營銷管理第四節(jié) 證券經紀業(yè)務的內部控制與風險防范第五章 經紀業(yè)務相關實務第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票第三節(jié) 基金、權證和轉債的相關操作第四節(jié) 代辦股份轉讓第五節(jié) 期貨交易的中間介紹第六章 證券自營業(yè)務第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義與特點第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為第四節(jié) 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第七章 資產管理業(yè)務第一節(jié) 資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求第三節(jié) 定向資產管理業(yè)務第四節(jié) 集合資產管理業(yè)務第五節(jié) 資產管理業(yè)務的禁止行為與風險控制第六節(jié) 資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第八章 融資融券業(yè)務第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理第二節(jié) 融資融券業(yè)務的管理第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任第九章 債券回購交易第一節(jié) 債券質押式回購交易第二節(jié) 債券買斷式回購交易第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收第十章 證券登記與交易結算第一節(jié) 證券登記第二節(jié) 證券交易清算與交收第三節(jié) 結算賬戶的管理第四節(jié) 證券交易的結算流程第五節(jié) 結算風險及防范后記 

章節(jié)摘錄

　　第二章 證券交易程序　　第二節(jié) 證券賬戶和證券托管　　一、證券賬戶管理　　賬戶包括證券賬戶和資金賬戶。對于投資者的資金賬戶，涉及到投資者買賣證券的交易結算資金管理，這方面的內容將在后面有關證券經紀業(yè)務的“客戶交易結算資金第三方存管”中進一步論述。下面主要說明證券賬戶的內容。在我國證券市場上，中國結算公司經中國證監(jiān)會批準發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》（簡稱《證券賬戶管理規(guī)則》）以及相關業(yè)務指南是辦理這類業(yè)務活動的依據(jù)，對參與主體具有約束力。　　證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外8股結算會員?！　。ㄒ唬┳C券賬戶的種類　　目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場所劃分；二是按照賬戶用途劃分。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。下面分別對股票賬戶和基金賬戶做簡要介紹?！　?hellip;…

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