全國期貨從業(yè)人員資格考試用書

內(nèi)容概要

本書為全國期貨從業(yè)人員資格考試用書，幫助參加全國期貨從業(yè)人員資格考試的考生更好地了解和熟悉期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)的全部內(nèi)容，提高考生對相關(guān)問題的分析能力，提高考生在考試中的答題速度。

書籍目錄

一、行政法規(guī)期貨交易管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令第489號 2007年3月6日）二、部門規(guī)章與規(guī)匯范性文件期貨投資者保障基金管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第38號 2007年4月19日）期貨交易所管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號 2007年4月9日）期貨公司管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第43號 2007年4月9日）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（中國證券監(jiān)管理委員會令第47號 2007年7月4日）期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號 2007年7月4日）期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]10號 2008年3月27日）關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知（證監(jiān)發(fā)[2007]54號 2007年4月19日）關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知（證監(jiān)發(fā)[2007]55號 2007年4月18日）關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知（證監(jiān)發(fā)[2007]56號 2007年4月20日）三、協(xié)會自律規(guī)則期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）（中國期貨業(yè)協(xié)會 2008年4月30日）四、其他中華人民共和國刑法修正案(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第13次會議通過，1999年12月25日中華人民共和國主席令第27號公布，自公布之日起施行)中華人民共和國刑法修正案(六)摘選(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第22次會議通過及公布，自公布之日起施行) 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(2003年5月16日最高人民法院審判委員會第1270次會議通過法釋[2003]10號)關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]4號 2010年2月5日)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)(中國期貨業(yè)協(xié)會 2010年2月9日)關(guān)于發(fā)布《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的通知(中金所辦字[2010]15號 2010年2月8日)

章節(jié)摘錄

插圖：期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。第四十九條 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。第五十條 因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。第五十一條 期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。十、侵權(quán)行為責(zé)任第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

編輯推薦

《全國期貨從業(yè)人員資格考試用書:期貨法律法規(guī)匯編(第3版修訂)》是由中國財政經(jīng)濟出版社出版的。

圖書封面

圖書標(biāo)簽Tags

無

評論、評分、閱讀與下載

---

    全國期貨從業(yè)人員資格考試用書 PDF格式下載

---