《證券市場基礎知識》考點精講

內(nèi)容概要

2009年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內(nèi)掌握考點中的重點與難點，迅速提高應試能力和答題技巧，中國財政經(jīng)濟出版社組織了一批國內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導專家，精心編寫了一套高質(zhì)量的輔導用書——“沙場點兵”系列（2009）。    根據(jù)目前考試知識點覆蓋面廣、重點突出、題目難度不斷增加的命題趨勢，本書以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主線，考點分析準確、精煉，條理清晰，可以加深對考試內(nèi)容的理解和掌握，達到事半功倍的復習效果。本書特點如下：    緊扣大綱，指導性強。本書對考試大綱進行了深入細致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內(nèi)容在本書中得到了充分的體現(xiàn)。    講解深刻，覆蓋面廣。本書對于教材中的重要內(nèi)容做了梳理和精簡，更簡潔易懂，便于考生記憶。    條理分明、層次清晰。本書對相關(guān)知識點進行了歸納和總結(jié)，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

書籍目錄

第一章　證券市場概述  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  證券與證券市場　第二節(jié)  證券市場參與者　第三節(jié)  證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展第二章　股票  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  股票的特征與類型　第二節(jié)  股票的價值與價格　第三節(jié)  普通股票與優(yōu)先股票　第四節(jié)  我國的股票類型第三章　債券  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  債券的特征與類型　第二節(jié)  政府債券　第三節(jié)　金融債券與公司債券　第四節(jié)  國際債券第四章　證券投資基金  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  證券投資基金概述　第二節(jié)  證券投資基金當事人　第三節(jié)  證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值　第四節(jié)  證券投資基金的收入、風險與信息披露　第五節(jié)　證券投資基金的投資第五章　金融衍生工具　本章結(jié)構(gòu)圖　本章內(nèi)容變化情況　本章重點解析　第一節(jié)  金融衍生工具概述　第二節(jié)  金融遠期、期貨與互換　第三節(jié)  金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品　第四節(jié)  其他衍生工具簡介第六章　證券市場運行  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  發(fā)行市場和交易市場　第二節(jié)  證券價格指數(shù)　第三節(jié)  證券投資的收益與風險第七章　證券中介機構(gòu)：證券經(jīng)營機構(gòu)、證券服務機構(gòu)  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)  證券公司概述　第二節(jié)  證券公司的主要業(yè)務　第三節(jié)  證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制　第四節(jié)  證券登記結(jié)算公司　第五節(jié)  證券服務機構(gòu)第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理  本章結(jié)構(gòu)圖  本章內(nèi)容變化情況  本章重點解析　第一節(jié)　證券市場法律、法規(guī)概述　第二節(jié)　證券市場的行政監(jiān)管　第三節(jié)　證券市場的自律管理

章節(jié)摘錄

　?。?）加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃，加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理?！　。?）制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度?！　?．自營業(yè)務內(nèi)部控制?！　。?）加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險；　?。?）建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；　?。?）通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險?！　?．投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制?！　。?）重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險?！　。?）建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施；　?。?）加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制；　?。?）加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理；　?。?）杜絕虛假承銷行為?！　?．資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制。　?。?）由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務；　?。?）資產(chǎn)管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作；　?。?）制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險；　　（4）制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的知情權(quán)；　?。?）根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。　　5．研究、咨詢業(yè)務內(nèi)部控制。　?。?）加強研究、咨詢業(yè)務的統(tǒng)一管理，完善研究、咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，制定適當?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和“隔離墻”等制度，防止利益沖突；　?。?）加強對客戶的了解，及時為客戶提供有針對性的證券投資咨詢服務，與客戶保持暢通的溝通渠道，及時、妥善處理客戶的咨詢和投訴。

編輯推薦

　　以教材為根，以大綱為本，內(nèi)容權(quán)威，指向明確。以重點為主，以熟悉為輔，主次明確，詳略得當。以廣度為經(jīng)，以深度為脈，深挖細摳，要點全控。以表格為紋，以圖框為路，條理清楚，強化記憶。

圖書封面

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