證券經(jīng)紀人培訓(xùn)手冊

內(nèi)容概要

與成熟市場相比，我國證券營銷發(fā)展還處于起步階段。證券經(jīng)紀人的自身素質(zhì)與專業(yè)知識水平，都有較大的提升空間。鑒于此，北京證券業(yè)協(xié)會特編寫了《證券經(jīng)紀人培訓(xùn)手冊》。本手冊能夠幫助規(guī)范證券經(jīng)紀人的從業(yè)行為，提升其專業(yè)水平。     本手冊包括上、下兩篇，上篇匯總了與證券經(jīng)紀人從業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)，主要包括：國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。下篇主要包括：證券市場基礎(chǔ)知識，證券市場業(yè)務(wù)流程，專業(yè)形象、禮儀及職業(yè)道德規(guī)范，證券投資技術(shù)分析。

書籍目錄

上篇第一章  法律法規(guī)  一、國家法律    1.中華人民共和國證券法    2.中華人民共和國公司法    3.中華人民共和國證券投資基金法    4.中華人民共和國刑法及修正案  二、行政法規(guī)    1.證券公司風險處置條例    2.證券公司監(jiān)督管理條例    3.期貨交易管理條例  三、部門規(guī)章    1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法    2.關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知    3.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法    4.證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定    5.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》有關(guān)背景材料    6.中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法    7.關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知    8.證券投資基金銷售管理辦法    9.期貨從業(yè)人員管理辦法    10.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法下篇  第二章  證券市場基礎(chǔ)知識    第一節(jié)  證券市場    第二節(jié)  證券產(chǎn)品  第三章  證券市場業(yè)務(wù)流程    第一節(jié)  證券賬戶    第二節(jié)  資金賬戶    第三節(jié)  資金業(yè)務(wù)    第四節(jié)  交易業(yè)務(wù)    第五節(jié)  賬戶管理業(yè)務(wù)流程    第六節(jié)  第三方存管    第七節(jié)  開放式基金業(yè)務(wù)流程    第八節(jié)  附表  第四章  專業(yè)形象、禮儀及職業(yè)道德規(guī)范    第一節(jié)  專業(yè)形象    第二節(jié)  職業(yè)禮儀規(guī)范    第三節(jié)  客戶服務(wù)    第四節(jié)  證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)操作中的法律風險管理及職業(yè)道德規(guī)范  第五章  證券投資技術(shù)分析    第一節(jié)  概述    第二節(jié)  證券投資技術(shù)分析主要理論    第三節(jié)  證券投資技術(shù)分析主要技術(shù)指標

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