證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷管理體系建設(shè)

前言

　　經(jīng)過近二十年的改革和發(fā)展，我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)和企業(yè)制度的深刻變革。證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在我國(guó)資本市場(chǎng)的培育和發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用；證券經(jīng)紀(jì)人是證券行業(yè)的一支新生力量，在我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展中的作用和地位日益突出。為更好地服從和服務(wù)于全面建設(shè)小康社會(huì)的大局，必須堅(jiān)持以鄧小平理論和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷深化改革，擴(kuò)大開放，建立“治理有效、風(fēng)險(xiǎn)可控、資本充足、誠(chéng)信合規(guī)、專業(yè)精湛、服務(wù)優(yōu)良”的現(xiàn)代金融企業(yè)，保證證券經(jīng)紀(jì)人依法、合規(guī)、有效地執(zhí)業(yè)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。　　一、中國(guó)特色資本市場(chǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展影響巨大　　在我國(guó)建立資本市場(chǎng)的初期，曾經(jīng)歷過一場(chǎng)姓“資”、姓“社”的爭(zhēng)論。小平同志在1992年南方談話中指出，“證券、股票這些東西好不好，有沒有危險(xiǎn)，是不是資本主義獨(dú)有的東西，社會(huì)主義能不能用，允許看，但要堅(jiān)決試”。他還曾指出，判斷姓“資”、姓“社”的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該主要看是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。　　我國(guó)資本市場(chǎng)正是在小平理論的指引下，堅(jiān)持改革開放，本著中國(guó)特色的要求發(fā)展壯大起來的。它與西方國(guó)家資本市場(chǎng)雖然都具有籌集資金的共性，但其性質(zhì)與目的有所不同。

內(nèi)容概要

《證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷管理體系建設(shè)》：營(yíng)銷是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本源，證券經(jīng)紀(jì)人模式將成為行業(yè)大發(fā)展的引擎，“七大體系”等多種系統(tǒng)制度構(gòu)建證券經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，高精專的系統(tǒng)培訓(xùn)鍛造營(yíng)銷利器。

作者簡(jiǎn)介

盛希泰，中華全國(guó)青聯(lián)常委、中央國(guó)家機(jī)關(guān)青聯(lián)常委、中央企業(yè)青聯(lián)常委，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總裁。
    盛希泰先生以其對(duì)證券業(yè)敏銳的洞察力和深刻的理解力，率先提出“證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本源”、“研究是證券公司所有業(yè)務(wù)的發(fā)動(dòng)機(jī)”、“流程再造是執(zhí)行的助推器”等理念，在其帶領(lǐng)下聯(lián)合證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、穩(wěn)定增長(zhǎng)，市場(chǎng)影響力不斷提升。
    盛希泰先生在管理文化上也有獨(dú)到見解，他強(qiáng)調(diào)善于自我“革命”的“白烏鴉”理念帶動(dòng)了公司很好的創(chuàng)業(yè)氛圍，強(qiáng)調(diào)職務(wù)擔(dān)當(dāng)前提下不遺余力地推進(jìn)企業(yè)文化發(fā)展，他大力推行簡(jiǎn)單的做事文化、公平公正的陽光文化、“給每一個(gè)努力的員工以機(jī)會(huì)”的人才文化，以及“培訓(xùn)是企業(yè)的最有效投入和給予員工最好的福利”的培訓(xùn)文化，并堅(jiān)定不移地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)管理中實(shí)施，最終推動(dòng)聯(lián)合證券成為首家獲準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的證券公司。
    盛希泰先生以高度的社會(huì)責(zé)任感和使命感、良好的職業(yè)素養(yǎng)、豐富的從業(yè)經(jīng)歷、可圈可點(diǎn)的業(yè)績(jī)，在業(yè)內(nèi)享有良好的聲譽(yù)。盛希泰先生在國(guó)內(nèi)主要財(cái)經(jīng)媒體上發(fā)表過大量專業(yè)文章，所編著的《權(quán)證全攻略》、《點(diǎn)石成金》、《發(fā)現(xiàn)價(jià)值》、《尋找成長(zhǎng)》等著作在業(yè)內(nèi)具有廣泛影響，深受讀者好評(píng)。

書籍目錄

總序言序言代前言 回歸營(yíng)銷本源第一章 證券經(jīng)紀(jì)人管理體系概述  第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理  第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人管理體系  第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)  第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系  第一節(jié) 組織體系的作用  第二節(jié) 組織體系設(shè)計(jì)  第三節(jié) 組織體系的構(gòu)成第三章 證券經(jīng)紀(jì)人招聘管理體系  第一節(jié) 招聘管理體系建設(shè)目標(biāo)  第二節(jié) 招聘管理體系介紹  第三節(jié) 招聘管理體系的控制要點(diǎn)第四章 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系  第一節(jié) 培訓(xùn)體系建設(shè)的目標(biāo)與意義  第二節(jié) 培訓(xùn)體系建設(shè)  第三節(jié) 培訓(xùn)體系的控制及實(shí)現(xiàn)第五章 證券經(jīng)紀(jì)人日常管理體系  第一節(jié) 日常管理體系建設(shè)目標(biāo)與內(nèi)容  第二節(jié) 日常管理體系的控制要點(diǎn)第六章 證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)體系  第一節(jié) 客戶服務(wù)體系建設(shè)目標(biāo)  第二節(jié) 客戶服務(wù)體系建設(shè)  第三節(jié) 客戶服務(wù)體系的控制要點(diǎn)第七章 證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考評(píng)體系  第一節(jié) 績(jī)效考評(píng)體系建設(shè)的意義與目標(biāo)  第二節(jié) 績(jī)效考評(píng)體系建設(shè)  第三節(jié) 績(jī)效考評(píng)體系的控制第八章 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制體系  第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)目標(biāo)  第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)  第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)第九章 證券經(jīng)紀(jì)人管理支持系統(tǒng)  第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)  第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)  第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)系統(tǒng)  第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)與考試系統(tǒng)參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　4.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢?！　。ㄋ模﹫?zhí)業(yè)管理　　《暫行規(guī)定》對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)管理作了明確的規(guī)定，具體包括以下幾個(gè)方面：　　1.取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)?！　?.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：　　（1）向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。　?。?）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程?！　。?）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定?！　。?）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息?！　。?）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息?！　。?）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。　　3.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)?！　?.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：　?。?）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜?！　。?）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

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無

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