《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀

內(nèi)容概要

本書是為了適應(yīng)提升證券行業(yè)從業(yè)人員基本素質(zhì)、規(guī)范證券行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的實際需要，按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對證券行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管要求，由中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）制定并發(fā)布的有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的一項重要的自律規(guī)則。全書共五章二十二條，包括《準(zhǔn)則》制定的宗旨、制定依據(jù)、適用對象、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則、禁止行為及相應(yīng)的監(jiān)督與懲戒措施等?？晒└鞔髮Ｔ盒Ｗ鳛榻滩氖褂?，也可供從事相關(guān)工作的人員作為參考用書使用。

書籍目錄

第一章  總則第二章  基本準(zhǔn)則第三章  禁止行為第四章  監(jiān)督及懲戒第五章  附則附錄  《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　總則　　第三條 [執(zhí)業(yè)行為管理]　　中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督?！　l文解讀　　本條明確了協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律管理職能，以及中國證監(jiān)會對協(xié)會自律管理的指導(dǎo)和監(jiān)督。　　根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和協(xié)會會員的授權(quán)，協(xié)會對證券行業(yè)實施自律管理?！蹲C券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)為協(xié)會的自律管理提供了法律依據(jù)，《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等自律規(guī)則對協(xié)會的自律管理的范圍作了進(jìn)一步明確?！　f(xié)會是溝通監(jiān)管機構(gòu)和證券市場主體的橋梁和紐帶，在自律管理過程中發(fā)揮著“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的作用。協(xié)會在加強對證券業(yè)自律管理和服務(wù)的同時，積極地向監(jiān)管機構(gòu)反映行業(yè)訴　　求，這樣既減輕了市場自身的盲目性、自發(fā)性、滯后性和無序性帶來的損害，又克服了單純的行政監(jiān)管存在的一些不足。中國證監(jiān)會是證券市場的法定監(jiān)管主體，依法對證券市場實施集中統(tǒng)一　　監(jiān)管，協(xié)會的自律管理也要接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

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