《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀本

內(nèi)容概要

為了幫助證券監(jiān)管工作人員、證券行業(yè)從業(yè)人員和廣大證券投資者深入學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確把握《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》（以下簡稱“兩個《條例》”）的基本精神和主要內(nèi)容。中國證券業(yè)協(xié)會組織參與兩個《條例》起草的同志，精心編寫了《（證券公司監(jiān)督管理條例）

書籍目錄

第一部分  《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》及領(lǐng)導(dǎo)講話  證券公司監(jiān)督管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令〔2008年第522號）〕  證券公司風(fēng)險處置條例（中華人民共和國國務(wù)院令〔2008年第523號〕）  國務(wù)院法制辦、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人就《證券公司監(jiān)督管理條例》答記者問  國務(wù)院法制辦、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人就《證券公司風(fēng)險處置條例》答記者問  證監(jiān)會主席尚福林關(guān)于學(xué)習(xí)兩個條例的講話  國務(wù)院法制辦副主任宋大涵關(guān)于學(xué)習(xí)兩個條例的講話  證監(jiān)會副主席桂敏杰關(guān)于學(xué)習(xí)兩個條例的講話  證監(jiān)會副主席莊心一關(guān)于學(xué)習(xí)兩個條例的講話第二部分  《證券公司監(jiān)督管理條例》解讀　證券公司市場準(zhǔn)人的規(guī)定　  一、證券公司的設(shè)立　  二、證券公司業(yè)務(wù)范圍的核定　  三、證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止　  四、證券公司股東、實際控制人的資格　  五、證券公司的變更、終止　  六、貫徹執(zhí)行《行政許可法》的有關(guān)情況　完善公司治理強化人員責(zé)任切實提高證券公司　規(guī)范運作水平　  一、證券公司治理概述　  二、證券公司的股東和實際控制人　  三、證券公司的股東（大）會　  四、董事會　  五、監(jiān)事會　  六、高級管理人員　  七、董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)和責(zé)任　業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制的規(guī)定　  一、證券公司的業(yè)務(wù)范圍　  二、證券公司經(jīng)營風(fēng)險的總體監(jiān)控　  三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險控制　  四、證券自營業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險控制　  五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險控制　  六、融資融券業(yè)務(wù)的基本規(guī)則與風(fēng)險控制　客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定  　一、客戶資產(chǎn)保護的原有做法、存在的問題及逐步的探索　  二、《條例》構(gòu)建的客戶資產(chǎn)保護總體框架　  三、《條例》相關(guān)的具體規(guī)定、基本考慮及注意事項　監(jiān)督管理措施的規(guī)定　　一、監(jiān)管措施概述　　二、證券公司監(jiān)管實踐中有關(guān)監(jiān)管措施的運用　　三、監(jiān)管措施的必要性第三部分　《證券公司風(fēng)險處置條例》解讀后記

章節(jié)摘錄

第一部分 《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》及領(lǐng)導(dǎo)講話證券公司監(jiān)督管理條例第一章　總則第一條　為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本條例。第二條　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。第三條　證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條　國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。第五條　證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。第六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。第七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

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《〈證券公司監(jiān)督管理條例〉〈證券公司風(fēng)險處置條例〉學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀本》由中國財政經(jīng)濟出版社出版。

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