證券發(fā)行與承銷(xiāo)

內(nèi)容概要

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施：停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；限制分配紅利；限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

書(shū)籍目錄

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第二章 股份有限公司概述第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第三章 企業(yè)的股份制改組第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第四章 公司融資第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分 析第三部分 自測(cè)題及參考答案第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第八章 上市公司發(fā)行新股第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分 析第三部分 自測(cè)題及參考答案第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第十章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分 析第三部分 自測(cè)題及參考答案第十一章 外資股的發(fā)行第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求第二部分 知識(shí)體系與考點(diǎn)分析第三部分 自測(cè)題及參考答案

章節(jié)摘錄

　?。?）證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施?！　。?）證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選?！　。?）證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。　?。?）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓；指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；撤銷(xiāo)。　?。ㄈ┕善背袖N(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰　　1.證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)：　?。?）承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；　?。?）在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；　?。?）在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　?.證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)：　?。?）提前泄漏證券發(fā)行信息；　?。?）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；　?。?）在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息；　?。?）在承銷(xiāo)過(guò)程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致；

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