金融創(chuàng)新視野中的商事法變革

內(nèi)容概要

　　進入二十世紀以后，幾乎每一次社會經(jīng)濟的重大變革都與“金融創(chuàng)新”這個關(guān)鍵詞有關(guān)，然而對于金融創(chuàng)新的制度環(huán)境尤其是私法規(guī)則的研究還遠談不上敏感、深入?！督鹑趧?chuàng)新視野中的商事法變革》從證券化、表外化、全球化三個動態(tài)趨勢來理解金融創(chuàng)新，試圖闡釋金融創(chuàng)新的經(jīng)濟現(xiàn)象與商主體法、商行為法的互動關(guān)系：商事主體的組織形式需要拓展，融集資本的途徑正在擴充，加強內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的要求亟需得到重視；商事交易的客體已經(jīng)發(fā)展出多樣化的各種特殊形態(tài)，交易關(guān)系的結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜靈活，交易的履行方式也更加的專業(yè)化。為了回應(yīng)金融創(chuàng)新，防范金融風險，商事法律及相關(guān)的私法制度應(yīng)當進行有針對性的變革?！督鹑趧?chuàng)新視野中的商事法變革》由季奎明所著。

作者簡介

　　季奎明　
　　男，1981年12月生，上海人。2000年至2009年就讀于復(fù)旦大學法學院，獲民商法學博士學位，2010年進入中國社會科學院法學研究所從事博士后研究。2009年起任教于華東政法大學經(jīng)濟法學院，主要學術(shù)領(lǐng)域為商法、經(jīng)濟法、特別行政區(qū)法律制度，致力于企業(yè)法制《包括公司、商事信托、破產(chǎn)、市場競爭等方向)的研究，先后在《法學》、《人民司法》、《甘肅政法學院學報》、《上海金融》、《民商法論叢》、《中國商法年刊》等具有影響方的專業(yè)刊物上發(fā)表論文近二十篇，部分被《人大復(fù)印資料》：全文轉(zhuǎn)載，主持或參與國家社科基金青年項目及上海市教委科研項目多項。

書籍目錄

導論
　第一節(jié) 研究背景
　第二節(jié) 核心概念的闡釋界定
　　1．“創(chuàng)新”
　　2．金融創(chuàng)新
　第三節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及文獻綜述
　第四節(jié) 研究進路與方法
　　1．研究進路
　　2．研究方法
第一章 金融創(chuàng)新與商事法律變革的宏觀聯(lián)系
　第一節(jié) 金融創(chuàng)新的歷史沿革與演進趨勢
　　1．金融創(chuàng)新的背景
　　2．金融創(chuàng)新的發(fā)展歷程
　　3．二十一世紀金融創(chuàng)新的宏觀發(fā)展趨勢
　第二節(jié) 金融創(chuàng)新與法律環(huán)境的關(guān)系
　　1．法律環(huán)境對于金融創(chuàng)新的一般意義
　　2．兩大法系的法律環(huán)境對金融創(chuàng)新的不同影響
　第三節(jié) 金融創(chuàng)新與商事法律變革的聯(lián)系
　　1．金融創(chuàng)新對傳統(tǒng)私法基本價值判斷的否定
　　2．商事主體制度的變革
　　3．商事行為制度的變革
第二章 金融創(chuàng)新主要現(xiàn)象的商事法考察
　第一節(jié) 證券化的法律結(jié)構(gòu)
　　1．資產(chǎn)證券化的概念
　　2．資產(chǎn)證券化的流程
　　3．資產(chǎn)證券化流程中的法律關(guān)系
　　4．資產(chǎn)證券化對商事法律的特殊需求
　第二節(jié) 金融表外業(yè)務(wù)的法律分析
　　1．表外業(yè)務(wù)的概念與主要形態(tài)
　　2．信用風險表外業(yè)務(wù)在商事法領(lǐng)域中的新發(fā)展：次級債務(wù)
　　3．市場風險表外業(yè)務(wù)：以金融衍生產(chǎn)品為中心
　　4．目前表外業(yè)務(wù)商事規(guī)范適用的主要缺陷
　第三節(jié) 金融全球化進程中的商事法移植
　　1．金融創(chuàng)新中最重要的法律移植：信托制度
　　2．信托的商業(yè)化創(chuàng)新
　　3．我國的信托制度在金融創(chuàng)新中的窘境
第三章 金融創(chuàng)新中商事主體組織形式的發(fā)展：非經(jīng)營性金融實體
　第一節(jié) 特殊目的機構(gòu)的法律特性
　第二節(jié) 特殊目的機構(gòu)的法律功能：破產(chǎn)隔離
　　1．SPV與自身破產(chǎn)風險隔離
　　2．SPV與發(fā)起人的破產(chǎn)風險隔離
　　3．SPV與母公司的破產(chǎn)風險隔離
　第三節(jié) 特殊目的機構(gòu)的法律組織形式
　　1．公司形式
　　2．有限合伙形式
　　3．信托形式
　　4．SPV組織形式選擇的原則
　第四節(jié) 我國特殊目的機構(gòu)商事規(guī)范的不足
　　1．特殊目的公司(SPC)的立法缺陷
　　2．特殊目的合伙(SPP)的立法缺陷
　　3．特殊目的信托(SPT)的立法缺陷
　　4．我國“理財產(chǎn)品”型SPV的法理悖論
　第五節(jié) 特殊目的機構(gòu)暨非經(jīng)營性金融實體商事規(guī)范的完善構(gòu)想
　　1．SPC法律制度的完善方向
　　2．SPP法律制度的完善方向
　　3．SPT法律制度的完善方向
　　4．我國非經(jīng)營性金融實體的宏觀發(fā)展路徑
第四章 金融創(chuàng)新中商事主體資本框架的補充：次級債務(wù)
　第一節(jié) 次級債務(wù)對我國金融改革的現(xiàn)實意義
　　1．拓寬我國金融機構(gòu)的資本來源
　　2．緩和舊股權(quán)體制遺留的矛盾
　　3．活躍投資市場
　　4．發(fā)揮市場約束與輔助監(jiān)管的功能
　第二節(jié) 次級債在我國的法律效力
　　1．次級債的法理依據(jù)
　　2．第三人利益合同在我國《合同法》中的爭議及其立法規(guī)格
　　3．次級債及次級債券的轉(zhuǎn)讓
　第三節(jié) 次級債的融資手段與破產(chǎn)強行規(guī)則的協(xié)調(diào)
　　1．約定的次級順位與法定的平等受償之間的沖突
　　2．金融實務(wù)中化解矛盾的途徑
　　3．我國在制度層面的完善
　第四節(jié) 次級債權(quán)人與各方主體的利益平衡
　　1．次級債權(quán)人與一般債權(quán)人之間的利益平衡
　　2．次級債權(quán)人與公司控制人之間的利益平衡：法定“次級性”的引入
第五章 金融創(chuàng)新中商事主體內(nèi)部治理的完善：經(jīng)營者的約束
　第一節(jié) 對金融機構(gòu)經(jīng)營者進行特殊約束的必要性
　　1．股東對金融機構(gòu)的控制有限
　　2．利益相關(guān)者對治理的參與不足
　　3．公司困境時責任分配機制的不均衡
　　4．行政監(jiān)管的強制性要求
　第二節(jié) 信義義務(wù)擴張的理論依據(jù)
　　1．社會責任：金融機構(gòu)經(jīng)營者信義義務(wù)擴張的法理基礎(chǔ)
　　2．公司合同理論：董事主體類型及其責任的多元化
　第三節(jié) 信義義務(wù)在我國立法中的體現(xiàn)及其擴張
　　1．傳統(tǒng)信義義務(wù)內(nèi)容的具體化與嚴格化
　　2．金融機構(gòu)董事承擔的特別信義義務(wù)
　第四節(jié) 金融機構(gòu)經(jīng)營者在商事法上的問責標準
　第五節(jié) 對利益相關(guān)者的救濟
　　1．司法途徑：利益相關(guān)者派生訴訟
　　2．非司法途徑：經(jīng)營者責任保險
第六章 金融創(chuàng)新驅(qū)動下商事交易客體的多元化
　第一節(jié) 資產(chǎn)證券化與衍生產(chǎn)品交易中客體的新發(fā)展
　　1．證券化資產(chǎn)的重要類型：未來債權(quán)
　　2．金融衍生產(chǎn)品
　第二節(jié) 代表性新型客體在我國的制度環(huán)境
　　1．未來債權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的爭議
　　2．金融衍生產(chǎn)品在我國的合法性
　第三節(jié) 代表性新型客體的特殊法律規(guī)范
　　1．未來債權(quán)
　　2．金融衍生產(chǎn)品
第七章 金融創(chuàng)新驅(qū)動下商事交易結(jié)構(gòu)的革新
　第一節(jié) 傳統(tǒng)商事法律關(guān)系在金融資產(chǎn)交易中的演進
　　1．金融資產(chǎn)交易的形態(tài)
　　2．針對“真實出售”的特別規(guī)范
　第二節(jié) 超越“交易”：信托對大陸法系相關(guān)制度的突破
　　1．信托法律構(gòu)造的“超越性”
　　2．信托法律關(guān)系在金融上的應(yīng)用價值
　　3．信托對大陸法系物權(quán)法的挑戰(zhàn)
　第三節(jié) 我國相關(guān)制度的完善路徑
　　1．金融資產(chǎn)讓與行為之法律標準的發(fā)展方向
　　2．關(guān)于我國信托立法的評析及建議
　　3．重構(gòu)相鄰法律制度的設(shè)想：以物權(quán)體系為中心
第八章 金融創(chuàng)新驅(qū)動下商事交易履行方式的專業(yè)化
　第一節(jié) 凈額結(jié)算的實踐與基本規(guī)則
　　1．凈額結(jié)算的意義與法律實踐
　　2．凈額結(jié)算的基本法律規(guī)則
　第二節(jié) 不涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國法上的適用
　第三節(jié) 涉及破產(chǎn)的凈額結(jié)算在中國法上的適用
　　1．我國立法對破產(chǎn)抵銷權(quán)的基本態(tài)度
　　2．破產(chǎn)抵銷權(quán)與破產(chǎn)程序的關(guān)系
　　3．通行格式合同中的凈額結(jié)算方式在我國的爭議辨析
　　4．我國凈額結(jié)算制度的完善方向
第九章 商事法律對金融創(chuàng)新風險的因應(yīng)：以金融危機為中心
　第一節(jié) 金融危機與法制的關(guān)系
　　1．二十世紀以來重大金融危機事件的導因
　　2．“次貸危機”的簡要回顧
　　3．金融危機與法律制度的聯(lián)系
　第二節(jié) 金融信用的商事法規(guī)范
　　1．金融信用及其立法與金融危機的關(guān)系
　　2．我國關(guān)于金融信用之私法體系的發(fā)展方向
　　3．我國金融信用專門立法的建議
　第三節(jié) 虛擬經(jīng)濟的商事法規(guī)范
　　1．虛擬經(jīng)濟的發(fā)展與影響力
　　2．完善虛擬經(jīng)濟私法制度環(huán)境的宏觀維度
　　3．商事法律對虛擬經(jīng)濟責任機制的微觀矯正
　第四節(jié) 金融創(chuàng)新風險防范中經(jīng)濟法手段的強勢介入
　　1．各國應(yīng)對次貸危機的法律措施分析
　　2．金融創(chuàng)新背景下公權(quán)力介入商事關(guān)系的必要性
余論 金融創(chuàng)新法制環(huán)境變革中的三個“強化”
　第一節(jié) 法律內(nèi)容上強化市場退出制度的地位
　　1．企業(yè)破產(chǎn)制度的政策目標
　　2．自然人破產(chǎn)立法的重要意義
　　3．金融機構(gòu)破產(chǎn)的特殊性
　第二節(jié) 法律體系上強化財產(chǎn)法與商事法的銜接
　　1．物權(quán)法的發(fā)展方向
　　2．債法的變革趨勢
　　3．消除兩大法系財產(chǎn)法壁壘的理念基礎(chǔ)
　第三節(jié) 法律淵源上強化“軟法”的調(diào)整作用
　　1．“軟法”的意義
　　2．軟法在經(jīng)濟領(lǐng)域中的主要形態(tài)
　　3．軟法對金融創(chuàng)新的價值
　　4．金融軟法與硬法的關(guān)系
　　結(jié)語
參考文獻
后記

編輯推薦

　　《金融創(chuàng)新視野中的商事法變革》是作者以巨大的學術(shù)勇氣，選擇金融創(chuàng)新視野下商事法變革課題進行系統(tǒng)深入研究，并形成了專著，彌補了我國尚無系統(tǒng)研究金融創(chuàng)新私法規(guī)制專著的缺憾?！督鹑趧?chuàng)新視野中的商事法變革》的特色是從金融私法視角切入，對于金融創(chuàng)新與商法規(guī)制關(guān)系從整體上進行系統(tǒng)考察和開拓性研究。主要建樹表現(xiàn)為，對于金融創(chuàng)新的背景、表現(xiàn)和意義進行了歷史梳理和類型化分析，科學揭示了金融創(chuàng)新與商法演進之間動態(tài)發(fā)展的規(guī)律，指出了新時期回應(yīng)金融創(chuàng)新法治需求的商法變革任務(wù)與路徑?！督鹑趧?chuàng)新視野中的商事法變革》不僅研究對象和視角獨特新奇，而且立意高遠，從觀點到內(nèi)容皆有諸多創(chuàng)新。例如，證券化、金融表外業(yè)務(wù)和全球化的商法考察；特殊目的非經(jīng)營性金融實體的法律地位分析；金融創(chuàng)新中經(jīng)營者約束制度的構(gòu)建；金融創(chuàng)新風險的商法應(yīng)對舉措等，皆有不落窠臼的獨特見解。

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