中華人民共和國(guó)證券法

內(nèi)容概要

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書籍目錄

第一章 總則  第一條【立法宗旨】  第二條【適用范圍】  第三條【公開、公平、公正原則】  第四條【平等、自愿、有償、誠(chéng)信原則】  第五條【守法原則】  第六條【分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則】  第七條【監(jiān)管機(jī)構(gòu)】  第八條【證券業(yè)協(xié)會(huì)】  第九條【審計(jì)監(jiān)督】第二章 證券發(fā)行  第十條【公開發(fā)行的定義及其核準(zhǔn)】  第十一條【公開發(fā)行保薦人制度】  第十二條【公開發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件】  第十三條【公開發(fā)行新股的條件】  第十四條【公開發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件】  第十五條【募集資金用途】  第十六條【公開發(fā)行債券的條件】  第十七條【公開發(fā)行債券應(yīng)報(bào)送的文件】  第十八條【再次公開發(fā)行債券的限制】  第十九條【文件格式及報(bào)送方式】  第二十條【報(bào)送文件的要求】  第二十一條【披露申請(qǐng)文件】  第二十二條【股票發(fā)行審核委員會(huì)】  第二十三條【股票發(fā)行的絕對(duì)禁止事項(xiàng)】  第二十四條【核準(zhǔn)期限】  第二十五條【證券發(fā)行申請(qǐng)公開】  第二十六條【已核準(zhǔn)證券發(fā)行決定的撤銷】  第二十七條【投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)】  第二十八條【證券承銷】  第二十九條【自主選擇承銷公司】  第三十條【承銷協(xié)議內(nèi)容】  第三十一條【承銷公司的核查義務(wù)】  第三十二條【承銷團(tuán)承銷】  第三十三條【承銷期限】  第三十四條【溢價(jià)發(fā)行】  第三十五條【發(fā)行失敗】  第三十六條【股票發(fā)行備案】第三章 證券交易  第一節(jié) 一般規(guī)定    第三十七條【可交易證券的范圍】    第三十八條【限制性交易的期限】    第三十九條【交易場(chǎng)所】    第四十條【交易方式】    第四十一條【證券形式】    第四十二條【交易方式】    第四十三條【從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止】    第四十四條【賬戶保密】    第四十五條【審計(jì)人員等買賣股票的限制】    第四十六條【證券交易收費(fèi)】    第四十七條【公司歸入權(quán)】  第二節(jié) 證券上市    第四十八條【證券上市核準(zhǔn)】    第四十九條【上市保薦人制度】    第五十條【股票上市條件】    第五十一條【國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市】    第五十二條【股票上市應(yīng)報(bào)送文件】    第五十三條【公告上市文件】    第五十四條【應(yīng)公告的其他事項(xiàng)】    第五十五條【暫停上市】    第五十六條【終止上市】    第五十七條【公司債券上市條件】    第五十八條【公司債券上市應(yīng)報(bào)送文件】    第五十九條【公告?zhèn)鲜形募?   第六十條【暫停上市資格】    第六十一條【終止上市資格】    第六十二條【申請(qǐng)復(fù)核】  第三節(jié) 持續(xù)信息公開    第六十三條【披露信息的要求】    第六十四條【公開發(fā)行公告文件】    第六十五條【中期報(bào)告】    第六十六條【年度報(bào)告】    第六十七條【重大事件公告】    第六十八條【定期報(bào)告審核】    第六十九條【虛假信息的責(zé)任】    第七十條【信息披露方式】    第七十一條【對(duì)披露信息的監(jiān)督】    第七十二條【暫?；蚪K止上市的公告】  第四節(jié) 禁止的交易行為    第七十三條【內(nèi)幕交易的禁止】    第七十四條【知情人的范圍】    第七十五條【內(nèi)幕信息的范圍】    第七十六條【內(nèi)幕信息利用的禁止】    第七十七條【操縱證券交易的禁止】    第七十八條【虛假信息的禁止】    第七十九條_【欺詐行為的禁止】    第八十條【法人證券交易的禁止】    第八十一條【資金違規(guī)入市的禁止】    第八十二條【挪用公款買賣證券的禁止】    第八十三條【國(guó)有企業(yè)買賣股票的要求】    第八十四條【對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)】第四章 上市公司的收購(gòu)  第八十五條【上市公司收購(gòu)方式】  第八十六條【上市公司收購(gòu)報(bào)告和公告】  第八十七條【報(bào)告和公告的內(nèi)容】  第八十八條【收購(gòu)要約的發(fā)出】  第八十九條【收購(gòu)報(bào)告書的報(bào)送】  第九十條【收購(gòu)要約的公告和期限】  第九十一條【收購(gòu)要約撤銷的限制】  第九十二條【收購(gòu)要約的適用對(duì)象】  第九十三條【要約收購(gòu)的限制】  第九十四條【協(xié)議收購(gòu)的方式及公告】  第九十五條【臨時(shí)托管股票】  第九十六條【收購(gòu)要約】  第九十七條【收購(gòu)行為及后果】  第九十八條【被收購(gòu)股票轉(zhuǎn)讓的禁止】  第九十九條【收購(gòu)股票的法律后果】  第一百條【收購(gòu)情況報(bào)告及公告】  第一百零一條【國(guó)有股份收購(gòu)的批準(zhǔn)】第五章 證券交易所  第一百零二條【證券交易所的性質(zhì)】  第一百零三條【章程】  第一百零四條【名稱】  第一百零五條【收入分配】  第一百零六條【理事會(huì)】  第一百零七條【總經(jīng)理】  第一百零八條【任職限制】  第一百零九條【證券從業(yè)人員的禁止】  第一百一十條【交易所會(huì)員資格】  第一百一十一條【委托交易方式】  第一百一十二條【交易申報(bào)與證券過(guò)戶登記】  第一百一十三條【即時(shí)公布證券交易行情】  第一百一十四條【技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市】  第一百一十五條【異常交易】  第一百一十六條【風(fēng)險(xiǎn)基金】  第一百一十七條【專用賬戶】  第一百一十八條【相關(guān)規(guī)則的制定】  第一百一十九條【回避】……第六章 證券公司第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一章 法律責(zé)任第十二章 附則實(shí)用核心法規(guī)

章節(jié)摘錄

交易場(chǎng)所依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。理解與適用場(chǎng)內(nèi)交易，又稱交易所交易，指所有的供求方集中在交易所進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易的交易方式。目前我國(guó)大陸依法設(shè)立的證券交易所只有兩個(gè)，即深圳證券交易所和上海證券交易所。場(chǎng)外交易，是指未上市的證券在證券交易所外進(jìn)行的交易。證券法規(guī)定，經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。按照上述規(guī)定，目前我國(guó)境內(nèi)上市交易的股票、公司債券、投資基金份額等證券的買賣活動(dòng)，只能通過(guò)證券交易所進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)交易，不允許在場(chǎng)外進(jìn)行交易。未上市證券就需要通過(guò)場(chǎng)外交易的形式進(jìn)行交易。我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要有交易柜臺(tái)、證券報(bào)價(jià)系統(tǒng)、地方證券交易中心等幾種形式。（1）證券交易柜臺(tái)。它是指證券持有人對(duì)未上市（有的國(guó)家也包括上市）證券，與證券購(gòu)買人直接洽談交易并辦理有關(guān)手續(xù)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。證券交易柜臺(tái)是場(chǎng)外市場(chǎng)的主要和典型形式。證券交易柜臺(tái)這種場(chǎng)外市場(chǎng)，并無(wú)固定集中按時(shí)開市閉市的交易大廳，而是表現(xiàn)為各證券商根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，股票柜臺(tái)交易的場(chǎng)所包括兩種：證券交易營(yíng)業(yè)部和證券交易代辦點(diǎn)。（2）證券報(bào)價(jià)系統(tǒng)。它是借助于電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和通訊網(wǎng)絡(luò)，供會(huì)員證券商、投資人進(jìn)行證券交易的場(chǎng)外市場(chǎng)。

編輯推薦

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