債務(wù)的世界

前言

大概在十年以前我曾經(jīng)主編過(guò)一套《外國(guó)法律文庫(kù)》，并為之作序。后來(lái)，我又擔(dān)任了“美國(guó)法律文庫(kù)”編委會(huì)的主任，而《美國(guó)破產(chǎn)法》也是文庫(kù)的叢書(shū)之一。從那時(shí)起，我國(guó)對(duì)外國(guó)的法學(xué)著作、教材的翻譯突飛猛進(jìn)，一日千里。大量西方經(jīng)典的法學(xué)理論和思潮被介紹到中國(guó)，為我國(guó)的法學(xué)研究的發(fā)展、立法建設(shè)乃至建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家起到了不可估量的作用。美國(guó)商法在世界獨(dú)樹(shù)一幟，并在許多方面開(kāi)風(fēng)氣之先。其中破產(chǎn)法尤以其廣泛的調(diào)整對(duì)象，復(fù)雜的法律技術(shù)和鮮明的美國(guó)特色著稱于世。如果從1800年美國(guó)制定第一部破產(chǎn)法開(kāi)始計(jì)算，美國(guó)破產(chǎn)法已經(jīng)走過(guò)了近二百一十年的歷史。縱觀這兩個(gè)世紀(jì)，美國(guó)破產(chǎn)法的成熟是與美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家政治風(fēng)氣的演進(jìn)密不可分的。中國(guó)破產(chǎn)法的歷史雖短但命運(yùn)多舛。在社會(huì)主義國(guó)家怎么能夠允許“破產(chǎn)”存在的一片質(zhì)疑聲中，制定1986年《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》的過(guò)程可謂是歷盡千辛萬(wàn)苦。雖然起草“正式”破產(chǎn)法的工作幾乎是在“試行”破產(chǎn)法頒布之后馬上就開(kāi)始了，但是直到20年后，也就是2006年8月27日，全國(guó)人大才通過(guò)了新的《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》。在制定這部法律的過(guò)程中，立法機(jī)關(guān)廣泛參考、借鑒了各國(guó)的破產(chǎn)法。美國(guó)1978年《破產(chǎn)法典》也是十分重要的立法參考資料之一。但是，長(zhǎng)久以來(lái)我們對(duì)外國(guó)法律的研究多重視對(duì)現(xiàn)有制度的解讀，而對(duì)具體法律制度的生發(fā)土壤和歷史脈絡(luò)則興趣索然。這一方面是因?yàn)檠芯空n題的難度使然，另一方面也是研究心態(tài)浮躁的反映。誠(chéng)然，由于中西社會(huì)結(jié)構(gòu)的巨大差異，深入研究哪怕是某個(gè)外國(guó)部門法（如美國(guó)破產(chǎn)法）的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也絕非一日之功。而解析已有的外國(guó)先進(jìn)法律制度，并奉行“拿來(lái)主義”似乎更為經(jīng)濟(jì)。但以“師夷長(zhǎng)技”為思想的法律研究只會(huì)造就沒(méi)有根基和生命的法學(xué)，最后的結(jié)果往往是不知有漢，何論魏晉。

內(nèi)容概要

與發(fā)生在其他國(guó)家的破產(chǎn)大相徑庭，破產(chǎn)在美國(guó)并非是債務(wù)人的最后一搏，而是他們獲得喘息并重整旗鼓的良機(jī)。為什么美國(guó)的破產(chǎn)法讓公司債務(wù)人和自然人債務(wù)人可以控制自己的命運(yùn)，而不是讓他們像其他國(guó)家的債務(wù)人那樣唯他人馬首是瞻?本書(shū)通過(guò)深入探究這個(gè)問(wèn)題背后的政治動(dòng)因，為讀者有史以來(lái)第一次全面闡釋了美國(guó)破產(chǎn)法不同凡響的發(fā)展歷程：這個(gè)歷程從1800年國(guó)會(huì)在英國(guó)法律的基礎(chǔ)上制定美國(guó)第一部破產(chǎn)法典開(kāi)始，直至今日。    美國(guó)破產(chǎn)法的特立獨(dú)行經(jīng)常被人們述及，但是從沒(méi)有人告訴我們美國(guó)破產(chǎn)法何以至此?？v然美國(guó)二十一世紀(jì)的破產(chǎn)法與四輪馬車日寸代的原始破產(chǎn)法大相徑庭，本書(shū)告訴我們一成不變的政治因素依然對(duì)塑造獨(dú)特的美國(guó)破產(chǎn)法發(fā)揮著作用。    本書(shū)在美國(guó)立法、司法和法學(xué)研究界頗具影響。書(shū)中的觀點(diǎn)已經(jīng)被近兩百篇學(xué)術(shù)論文以及十幾家法院在判決中援引。為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在美國(guó)國(guó)會(huì)曾就多項(xiàng)緊急援助計(jì)劃舉行了數(shù)次重要的聽(tīng)證。而本書(shū)作為美國(guó)破產(chǎn)法史的集大成者被各方在聽(tīng)證會(huì)中多次引用。

作者簡(jiǎn)介

作者：(美國(guó))小戴維?A?斯基爾（David A.Skeel.Jr.） 譯者：趙炳昊小戴維?A?斯基爾(David A.Skeel,Jr.)是美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院(University of Pennsyivania Law School)S．Sarnuel Arsht公司法講席教授。斯基爾教授是美國(guó)著名的公司法和破產(chǎn)法學(xué)家，在公司治理和破產(chǎn)重整領(lǐng)域著述頗豐。他經(jīng)常就一些重大的立法和司法問(wèn)題到美國(guó)國(guó)會(huì)作證。趙炳吳，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士、美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院法學(xué)碩士（LL.M）、法律博土（J.D.）、法學(xué)博士候選人（S.J.D.Candidate）。2006-2007年任美國(guó)特拉華州最高法院杰克?B?雅各布大法官（Jusfice Jack B. Jacobs）法官助理（L8w Clerk）。現(xiàn)在美國(guó)紐約一家國(guó)際律師事務(wù)所的破產(chǎn)和重整部執(zhí)業(yè)。

書(shū)籍目錄

序言中文版前言英文版前言導(dǎo)論第一部分　美國(guó)破產(chǎn)法的誕生　第一章　通往1898年永久破產(chǎn)法之路　第二章　鐵路企業(yè)的破產(chǎn)接管和精英化的破產(chǎn)重整律師第二部分　大蕭條與新政　第三章　脫離新政：二十世紀(jì)三十年代的破產(chǎn)律師集團(tuán)　第四章　威廉·道格拉斯及證券交易委員會(huì)的崛起第三部分　破產(chǎn)的復(fù)興　第五章　伴隨著1978年《破產(chǎn)法典》頒布而發(fā)展的破產(chǎn)律師　第六章　拋棄了新政理念的《破產(chǎn)法典》　第七章　信用卡及意識(shí)形態(tài)影響在消費(fèi)者破產(chǎn)問(wèn)題上的回潮　第八章　把破產(chǎn)作為商業(yè)手段：美國(guó)破產(chǎn)法　第十一章　在實(shí)踐和理論中的發(fā)展后記譯后記

章節(jié)摘錄

插圖：相反，在那個(gè)聯(lián)邦主義大行其道的時(shí)代，幾乎在任何聽(tīng)證中都沒(méi)有討論過(guò)有關(guān)豁免財(cái)產(chǎn)的問(wèn)題。在錢德勒聽(tīng)證中唯一次談到了豁免財(cái)產(chǎn)，充分說(shuō)明了立法者想讓各州在此問(wèn)題上繼續(xù)掌握話語(yǔ)權(quán)。雅各布?維因斯坦稱，全國(guó)破產(chǎn)會(huì)議考慮過(guò)提議由聯(lián)邦統(tǒng)一豁免財(cái)產(chǎn)的范圍，但是全國(guó)破產(chǎn)會(huì)議很快就放棄了這一想法。維因斯坦對(duì)司法委員會(huì)說(shuō)：“我們認(rèn)為，在現(xiàn)行的破產(chǎn)法下，對(duì)于現(xiàn)行豁免財(cái)產(chǎn)范圍進(jìn)行任何規(guī)制都將會(huì)遭到強(qiáng)烈的反對(duì)，特別會(huì)遭到農(nóng)業(yè)州的代表們的反對(duì)。因此我們暫時(shí)放棄了統(tǒng)一豁免財(cái)產(chǎn)的努力?！北M管大蕭條和新政給普通破產(chǎn)業(yè)務(wù)實(shí)踐帶來(lái)了喧囂和混亂，但是，與1898年《破產(chǎn)法案》一道而來(lái)的政治影響因素仍然沒(méi)有改變。破產(chǎn)法反映了債權(quán)人和親債務(wù)人利益團(tuán)體之問(wèn)經(jīng)常性的妥協(xié)，同時(shí)，破產(chǎn)法執(zhí)業(yè)者們則致力于擴(kuò)大和完善這種妥協(xié)的范圍。由于律師遍布美國(guó)社會(huì)的每個(gè)角落，破產(chǎn)律師們對(duì)于破產(chǎn)法的影響幾乎是無(wú)可避免的。同樣，美國(guó)破產(chǎn)法的形成和發(fā)展也是不可避免的。畢竟，美國(guó)人深深同情“誠(chéng)實(shí)但不幸的”債務(wù)人，希望他們可以再得到一個(gè)機(jī)會(huì)，并注意與債權(quán)人的利益調(diào)和。因此我在本章中所介紹的美國(guó)破產(chǎn)法的發(fā)展，可能或多或少也是注定的。但是，可能也并非如此。美國(guó)破產(chǎn)法原本可能是一個(gè)完全不同的面貌。要理解美國(guó)破產(chǎn)法到底原本可能是一個(gè)什么樣的面貌，最好的辦法就是考慮一下如果已經(jīng)發(fā)生的所有事情都沒(méi)有發(fā)生，美國(guó)破產(chǎn)法又會(huì)如何。假設(shè)這個(gè)國(guó)家沒(méi)有聯(lián)邦破產(chǎn)法，就這樣進(jìn)入二十世紀(jì)會(huì)怎么樣。如果聯(lián)邦破產(chǎn)法一直到新政時(shí)期都沒(méi)有定型，那么國(guó)會(huì)可能就會(huì)用完全不同的方式來(lái)處理破產(chǎn)的問(wèn)題。這個(gè)福利國(guó)家的幾乎所有一切，從福利到社會(huì)保障，都是在這個(gè)時(shí)期建立起來(lái)的。而破產(chǎn)可以看作是這項(xiàng)整體工程天然的一部分。就像這個(gè)福利國(guó)家的其它組成部分一樣，破產(chǎn)是新政時(shí)期所建立起來(lái)的安全網(wǎng)的中心。這個(gè)安全網(wǎng)除破產(chǎn)以外其他所有部分在本質(zhì)上都是行政化的，而非司法化的。我們完全可以想象一下，如果新政時(shí)期的立法改革者面前沒(méi)有任何現(xiàn)成的破產(chǎn)法，那么他們很有可能就會(huì)建立起一套行政化的破產(chǎn)體制，這種行政化的破產(chǎn)體制可能與我們現(xiàn)在所熟悉的司法性破產(chǎn)制度在發(fā)展方向和結(jié)果都大不相同。

后記

歷時(shí)三年多的翻譯工作終于告一段落，我在這里寫(xiě)下寥寥數(shù)語(yǔ)，權(quán)當(dāng)本書(shū)的“譯后記”。翻譯本書(shū)是我很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)的一個(gè)愿望，一方面可以為對(duì)破產(chǎn)法感興趣的讀者深入研究美國(guó)破產(chǎn)法提供一些便利，同時(shí)也為自己多年以來(lái)學(xué)習(xí)破產(chǎn)法和公司法留下一點(diǎn)烙印。我在中國(guó)政法大學(xué)讀研究生的時(shí)候就對(duì)破產(chǎn)法發(fā)生了極大的興趣。那時(shí)，我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》的立法工作正如火如荼，世界各國(guó)的破產(chǎn)法理論在課堂上討論、介紹的也比較多。其中，美國(guó)破產(chǎn)法以其風(fēng)格鮮明、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、設(shè)計(jì)巧妙給我留下了深刻的印象。實(shí)際上，破產(chǎn)法在美國(guó)的法律體系和經(jīng)濟(jì)生活中占有獨(dú)特而重要的地位。美國(guó)憲法第一條第八款明確授予國(guó)會(huì)制定聯(lián)邦統(tǒng)一破產(chǎn)法的權(quán)力。僅2008一年，全美共受理1，117，771件破產(chǎn)案。①?gòu)?008到2009年，美國(guó)《破產(chǎn)法典》更是在席卷全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中大展拳腳，從貝爾斯登、雷曼兄弟到克萊斯勒和通用汽車等大型公司無(wú)一不是在這部法律中或苦苦掙扎，最后灰飛煙滅，或洗心革面，終得浴火重生。因此，全面系統(tǒng)地了解這部法律對(duì)學(xué)習(xí)、研究美國(guó)法律制度十分有意義。另一方面，于2007年6月1日生效的《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》在許多方面借鑒了美國(guó)《破產(chǎn)法典》。例如，這部法律第八章創(chuàng)制的“重整”程序，其立法理念與制度設(shè)計(jì)的一些方面都源于美國(guó)《破產(chǎn)法典》的第十一章“Reorganization”（也譯為“重整”）。在兩年之后的今天，這部《企業(yè)破產(chǎn)法》暴露了一些制度設(shè)計(jì)和實(shí)施方面的問(wèn)題。此時(shí)來(lái)仔細(xì)研究一下美國(guó)破產(chǎn)法的發(fā)達(dá)史或許是解開(kāi)中國(guó)破產(chǎn)法中許多問(wèn)題的鑰匙。

媒體關(guān)注與評(píng)論

如果說(shuō)歷史是一面鏡子，也是一本深刻的教科書(shū)（廖沫沙語(yǔ)），那么美國(guó)破產(chǎn)法的歷史帶給我們的就不僅僅是立法技術(shù)的鏡鑒，還有對(duì)如何建設(shè)法治國(guó)家的深深思考。本書(shū)給我們展現(xiàn)了跌宕起伏的美國(guó)破產(chǎn)法發(fā)展史，其中社會(huì)各個(gè)利益集團(tuán)在這部法律廢立之間的叱咤風(fēng)云、縱橫捭闔給我們留下了尤其深刻的印象。不錯(cuò)，從美國(guó)破產(chǎn)法的歷史中，我們雖然可以清晰地看到公權(quán)力的影子，但是其從未壟斷“真理”。更為重要的是私權(quán)利的聲音從未被壓制，并在各個(gè)歷史時(shí)期都得到了充分的表達(dá)。美國(guó)市民社會(huì)的理念和張力也在此體現(xiàn)地淋漓盡致?？偠灾?，本書(shū)作為當(dāng)代美國(guó)法學(xué)家就美國(guó)破產(chǎn)法發(fā)展史的重要理論著述，為我們更深刻地了解美國(guó)破產(chǎn)法和法律制度提供了可能，也必將為我國(guó)的商事法學(xué)研究產(chǎn)生重要影響。希望讀者能夠從美國(guó)破產(chǎn)法的發(fā)達(dá)史學(xué)到更多法治國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，為法治天下貢獻(xiàn)自己的才智。　　——江平 中國(guó)政法大學(xué)終身教授本書(shū)為讀者提供了一次有關(guān)美國(guó)破產(chǎn)法史的專業(yè)性巡禮……它描繪了政策與政治是如何在破產(chǎn)立法中互相影響的……此外，此書(shū)還以非凡的視角審視了破產(chǎn)律師的起起落落，以及他們?cè)谡咝纬傻倪^(guò)程中至關(guān)重要的作用。　　——約翰?凱爾（John Caher） 紐約法律期刊（New York Law Joumal）

編輯推薦

《債務(wù)的世界:美國(guó)破產(chǎn)法史》是由中國(guó)法制出版社出版的。

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