中華人民共和國(guó)證券法配套規(guī)定

內(nèi)容概要

　　1.以法釋法。將與主體法條文聯(lián)系緊密、能直接對(duì)主體法條文有注釋說(shuō)明作用的法律、法規(guī)、司法解釋等條文置于主體法條文之下，標(biāo)明效力層級(jí)，從最權(quán)威的角度對(duì)主體法條文進(jìn)行解讀?！　?.請(qǐng)示答復(fù)。收錄全國(guó)人大、最高人民法院、最高人民檢察院以及國(guó)務(wù)院各部委對(duì)于具體問(wèn)題的請(qǐng)示答復(fù)。這些請(qǐng)示答復(fù)是對(duì)具體法律適用的問(wèn)題或具體案件的處理所作出的答復(fù)，反映了對(duì)某一具體問(wèn)題或個(gè)案的處理思路、方法，具有重要的參考價(jià)值?！　?.條文注釋。對(duì)主體法條文以及密切聯(lián)系的條文進(jìn)行綜合適用解釋，注釋法條中的重點(diǎn)、難點(diǎn)，幫助讀者把握法律規(guī)定的精髓，掌握法律原意?！　?.案例指引。緊扣法律條文，收錄最高人民法院公報(bào)案例以及最高人民法院相關(guān)部門公布的典型案例的裁判摘要。通過(guò)相關(guān)案例，可以進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)和把握法律條文的適用，從而作為解決實(shí)際問(wèn)題的參考。

書(shū)籍目錄

中華人民共和國(guó)證券法第一章 總 則2 第一條 [立法宗旨]2 第二條 [適用范圍]2 第三條 [公開(kāi)、公平、公正原則]2 第四條 [平等、自愿、有償、誠(chéng)信原則]3 第五條 [守法原則]3 第六條 [分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則]4 第七條 [監(jiān)管機(jī)構(gòu)]4 第八條 [證券業(yè)協(xié)會(huì)]4 第九條 [審計(jì)監(jiān)督]第二章 證券發(fā)行5 第十條 [公開(kāi)發(fā)行的定義及其核準(zhǔn)]5 第十一條 [公開(kāi)發(fā)行保薦人制度]6 第十二條 [公開(kāi)發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件]7 第十三條 [公開(kāi)發(fā)行新股的條件]9 第十四條 [公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件]9 第十五條 [募集資金用途]10 第十六條 [公開(kāi)發(fā)行債券的條件]11 第十七條 (公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)報(bào)送的文件]11 第十八條 [再次公開(kāi)發(fā)行債券的限制]11 第十九條 [文件格式及報(bào)送方式]11 第二十條 [報(bào)送文件的要求]12 第二十一條 [披露申請(qǐng)文件]12 第二十二條 [股票發(fā)行審核委員會(huì)]13 第二十三條 [股票發(fā)行的絕對(duì)禁止事項(xiàng)]13 第二十四條 [核準(zhǔn)期限]13 第二十五條 (證券發(fā)行申請(qǐng)公開(kāi)]14 第二十六條 (已核準(zhǔn)證券發(fā)行決定的撤銷]14 第二十七條 [投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)]14 第二十八條 [證券承銷]15 第二十九條 [自主選擇承銷公司]16 第三十條 (承銷協(xié)議內(nèi)容]16 第三十一條 [承銷公司的核查義務(wù)]17 第三十二條 [承銷團(tuán)承銷]17 第三十三條 [承銷期限]17 第三十四條 [溢價(jià)發(fā)行]18 第三十五條 [發(fā)行失敗]19 第三十六條 (股票發(fā)行備案]第三章 證券交易第一節(jié) 一般規(guī)定19 第三十七條 [可交易證券的范圍]19 第三十八條 [限制性交易的期限]20 第三十九條 [交易場(chǎng)所]22 第四十條 (交易方式]22 第四十一條 [證券形式]22 第四十二條 [交易方式]23 第四十三條 [從業(yè)人員等持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止]24 第四十四條 [賬戶保密]24 第四十五條 (審計(jì)人員等買賣股票的限制]24 第四十六條 (證券交易收費(fèi)]24 第四十七條 [公司歸人權(quán)]第二節(jié) 證券上市25 第四十八條 [證券上市核準(zhǔn)]26 第四十九條 [上市保薦人制度]26 第五十條 [股票上市條件]26 第五十一條 [國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市]27 第五十二條 [股票上市應(yīng)報(bào)送文件]27 第五十三條 [公告上市文件]27 第五十四條 [應(yīng)公告的其他事項(xiàng)]28 第五十五條 [暫停上市]28 第五十六條 [終止上市]29 第五十七條 [公司債券上市條件]29 第五十八條 (公司債券上市應(yīng)報(bào)送文件]30 第五十九條 (公告?zhèn)鲜形募30 第六十條 [暫停上市資格]30 第六十一條 [終止上市資格]30 第六十二條 [申請(qǐng)復(fù)核]第三節(jié) 持續(xù)信息公開(kāi)31 第六十三條 [披露信息的要求]31 第六十四條 [公開(kāi)發(fā)行公告文件]31 第六十五條 [中期報(bào)告]32 第六十六條 [年度報(bào)告]33 第六十七條 [重大事件公告]34 第六十八條 [定期報(bào)告審核]35 第六十九條 [虛假信息的責(zé)任]37 第七十條 [信息披露方式]37 第七十一條 [對(duì)披露信息的監(jiān)督]37 第七十二條 [暫?；蚪K止上市的公告]第四節(jié) 禁止的交易行為38 第七十三條 (內(nèi)幕交易的禁止]38 第七十四條 [知情人的范圍]39 第七十五條 (內(nèi)幕信息的范圍]39 第七十六條 [內(nèi)幕信息利用的禁止]41 第七十七條 [操縱證券交易的禁止]41 第七十八條 [虛假信息的禁止]42 第七十九條 [欺詐行為的禁止]43 第八十條 [法人證券交易的禁止]43 第八十一條 [資金違規(guī)人市的禁止]43 第八十二條 [挪用公款買賣證券的禁止]43 第八十三條 [國(guó)有企業(yè)買賣股票的要求]44 第八十四條 [對(duì)禁止交易行為的報(bào)告義務(wù)]第四章 上市公司的收購(gòu)44 第八十五條 [上市公司收購(gòu)方式]45 第八十六條 [上市公司收購(gòu)報(bào)告和公告]45 第八十七條 (報(bào)告和公告的內(nèi)容]45 第八十八條 [收購(gòu)要約的發(fā)出]46 第八十九條 [收購(gòu)報(bào)告書(shū)的報(bào)送]46 第九十條 [收購(gòu)要約的公告和期限]47 第九十一條 [收購(gòu)要約撤銷的限制)47 第九十二條 [收購(gòu)要約的適用對(duì)象]48 第九十三條 [要約收購(gòu)的限制]48 第九十四條 [協(xié)議收購(gòu)的方式及公告]49 第九十五條 (臨時(shí)托管股票]49 第九十六條 [收購(gòu)要約]49 第九十七條 [收購(gòu)行為及后果]第五章 證券交易所第六章 證券公司第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第九章 證券業(yè)協(xié)會(huì)第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一章 法律責(zé)任第十二章 附則配套法規(guī)法律行政法規(guī)部門規(guī)章及文件司法解釋及文件請(qǐng)示答復(fù)索引

章節(jié)摘錄

插圖：（三）現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)前景良好，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化；（四）高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化；（五）公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化；（六）不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)；（七）最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降百分之五十以上的情形。第8條上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好，符合下列規(guī)定：（一）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；（二）最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；（三）資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；（四）經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；（五）最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十。

編輯推薦

《中華人民共和國(guó)證券法配套規(guī)定(第4版)》由國(guó)務(wù)院法制辦公室直屬的中央級(jí)法律圖書(shū)專業(yè)出版機(jī)構(gòu)法律、行政法規(guī)的權(quán)威出版機(jī)構(gòu)。配套法規(guī)，證券投資基金法，證券發(fā)行與承銷管理辦法，證券市場(chǎng)禁入規(guī)定，證券期貨法律適用意見(jiàn)第1-5號(hào)，最高人發(fā)法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定……

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