聯(lián)邦制導(dǎo)論

前言

這本小書篇幅很短，卻以十分精到的方式介紹了世界各地的聯(lián)邦制。雖然覆蓋國家的數(shù)量不多，但聯(lián)邦是一種極為重要的制度，這不僅是因?yàn)樗采w了當(dāng)今世界40％的人口和更多的土地，更因?yàn)樗宫F(xiàn)了如何平衡地方自治和中央集權(quán)這個(gè)至關(guān)重要的問題。這個(gè)問題當(dāng)然對(duì)于中國這樣的大國更加重要，而除了中國之外，世界上，凡是能被稱得上“大國”的國家（以及在規(guī)模上不夠這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的某些小國）確實(shí)也都采用了聯(lián)邦制，足見聯(lián)邦制至少對(duì)于大國的某種“普適價(jià)值”。中國未必需要接受這種制度，但是聯(lián)邦制所提出的中央與地方關(guān)系的諸多層面上的問題卻是任何國家都回避不了的。事實(shí)上，一個(gè)國家在憲法上是否采納聯(lián)邦制度已經(jīng)無關(guān)緊要。正如本書作者安德森先生指出，某些名義上的聯(lián)邦國家實(shí)行相當(dāng)高度的中央集權(quán)。

內(nèi)容概要

全球人口的40%生活在聯(lián)邦制國家。28個(gè)采行聯(lián)邦制政府體系的國家令人驚異地存在多樣化：它們不僅包括世界上最富有的國家——美國——也包括像密克羅尼西亞與圣基茨和尼維斯這樣的小島國。十個(gè)最多人口國中的六個(gè)以及十個(gè)面積最大國中的八個(gè)都是聯(lián)邦制國家。不僅聯(lián)邦制在世界上變得越來越重要，而且理解其起源、鞏固與特征也尤為重要。這本由喬治·安德森寫作的精致而簡明的讀本為該論題提供了一個(gè)通俗易懂的、毫無學(xué)究氣的介紹——他是一位研究聯(lián)邦制的領(lǐng)先專家，是聯(lián)邦國家論壇的負(fù)責(zé)人。這本精華讀物不僅適合于學(xué)生和政府工作人員，也適合于世界上聯(lián)邦制國家的每個(gè)公民。

作者簡介

喬治·安德森（George R．M．Anderson），先后就讀于加拿大女王學(xué)院、牛津大學(xué)和法國巴黎的國家行政學(xué)院。曾為哈佛大學(xué)國際關(guān)系中心研究員。2005年成為聯(lián)邦國家論壇主席，之前在加拿大聯(lián)邦公共服務(wù)機(jī)構(gòu)從事過30多年令人尊敬的工作，其中包括做了10年的代理部長。
　　聯(lián)邦國家論壇是設(shè)立在加拿大渥太華的一個(gè)國際性非營利組織，致力于通過全球性項(xiàng)目的延伸、教育和網(wǎng)絡(luò)工作推動(dòng)聯(lián)邦制政府的最優(yōu)實(shí)踐。

書籍目錄

中譯本序：聯(lián)邦制的啟示(張千帆)前言第一章：聯(lián)邦制概述  聯(lián)邦制的重要性  聯(lián)邦制的多樣性  聯(lián)邦制的普遍特征  聯(lián)邦制與權(quán)力下放的政府第二章：選擇聯(lián)邦制  聯(lián)邦制國家的起源  聯(lián)邦制的歷史浪潮  聯(lián)邦制國家的演化  聯(lián)邦制的適應(yīng)性第三章：構(gòu)成單位  聯(lián)邦的政治幾何學(xué)  構(gòu)成單位的類型  構(gòu)成單位的社會(huì)多樣性  建立和改變邊界第四章：分割權(quán)力——誰，做什么？怎么做？  分配法律權(quán)力的兩種模式  權(quán)力的法律來源  多樣化的聯(lián)邦制權(quán)力分配  權(quán)力分配的標(biāo)準(zhǔn)  權(quán)力分配中的不對(duì)稱性  處理權(quán)力沖突第五章：稅收和財(cái)政權(quán)力  稅收的重要性  稅收權(quán)力的分配  政府層級(jí)間的財(cái)政平衡  中央對(duì)構(gòu)成單位的轉(zhuǎn)移支付  財(cái)政的不均等與均等化  開支權(quán)第六章：中央政府的政治制度  中央制度的重要性和多樣性  議會(huì)制、總統(tǒng)制與混合政體  上議院和地區(qū)代表  代表的原則  上議院的權(quán)力  政黨  關(guān)注少數(shù)人的條款第七章：聯(lián)邦制的法律支柱  聯(lián)邦制的憲法基礎(chǔ)  憲法裁決  緊急狀態(tài)與特殊的非聯(lián)邦權(quán)力  憲法修正案  聯(lián)邦憲法中的權(quán)利  法院的角色與特點(diǎn)第八章：政府間關(guān)系與政治  互依與互動(dòng)  執(zhí)行和立法分支的角色  政府間關(guān)系中的上議院  制度和過程  強(qiáng)制性聯(lián)邦制 VS 咨詢性聯(lián)邦制第九章：統(tǒng)一性與多樣性  統(tǒng)一性的挑戰(zhàn)  壓制多樣性  包容多樣性  多樣性的平衡方法  擴(kuò)建：權(quán)力下放  固定：一個(gè)代表性的中央  后沖突下的統(tǒng)一  分離的問題第十章：思考聯(lián)邦制  聯(lián)邦制的力量與限制  聯(lián)邦制中日益增長的相關(guān)性  聯(lián)邦制成功的條件  從比較聯(lián)邦制中學(xué)習(xí)致謝延伸閱讀譯后記

章節(jié)摘錄

聯(lián)邦制的適應(yīng)性聯(lián)邦制并不總是最好，也不存在最好的聯(lián)邦制版本。聯(lián)邦制看起來特別適合于有著特別大量的人口或領(lǐng)土，或有著按地區(qū)聚居的高度多樣化的人口的民主國家。隨著時(shí)間推移，聯(lián)邦制除了需要地區(qū)層次上的生動(dòng)而積極參與的政治共同體之外，還需要人口中的重要部分對(duì)整個(gè)國家有一種認(rèn)同意識(shí)。聯(lián)邦制適合于一些國家，而非全部。聯(lián)邦制是政府的一種民主形式，植根于憲政和法治。聯(lián)邦制在非民主國家竟會(huì)成為贗品，盡管存在局部民主或自由化的例子，在那里聯(lián)邦結(jié)構(gòu)有過某些真實(shí)的生命。聯(lián)邦制和民主：蘇聯(lián)、南斯拉夫和捷克斯洛伐克在共產(chǎn)主義統(tǒng)治時(shí)期不是真正的聯(lián)邦制國家，盡管它們有聯(lián)邦憲法。所有真實(shí)的權(quán)力都集中在共產(chǎn)黨。在拉丁美洲情況更加復(fù)雜：巴西和阿根廷在中央層面有過軍事統(tǒng)治的時(shí)期，但有時(shí)卻允許內(nèi)部的州或省進(jìn)行相對(duì)自由的選舉（特別是在從軍事統(tǒng)治轉(zhuǎn)型的時(shí)期；在巴西，各州在設(shè)計(jì)憲法終結(jié)這一統(tǒng)治的過程中扮演了關(guān)鍵角色）。在墨西哥，制度革命黨（PRI）在很大程度上控制了許多年的選舉，但隨著時(shí)間推移，其控制松弱了，特別是在一些州。尼日利亞和巴基斯坦有著類似的斷斷續(xù)續(xù)的軍事統(tǒng)治和聯(lián)邦制民主的經(jīng)驗(yàn)。因而，一些非民主的聯(lián)邦國家明顯是擺設(shè)，但另一方面其聯(lián)邦結(jié)構(gòu)也可能具有某些真實(shí)性。進(jìn)而，在所有這些國家，隨著先前從屬性的構(gòu)成單位獲得授權(quán)，聯(lián)邦憲法安排在民主轉(zhuǎn)型中便具有日益真實(shí)的重要性。在前述共產(chǎn)主義國家中，聯(lián)邦制結(jié)構(gòu)在其崩潰過程中起了作用。毫無例外地，所有人口超過一億的民主國家都是聯(lián)邦國家（日本和印度尼西亞是最大的非聯(lián)邦民主國家，但二者都是地方分權(quán)的），所有大陸規(guī)模的國家也都是聯(lián)邦國家。一個(gè)單一的、大眾選舉式的政府能夠有效管理的人口或領(lǐng)土的規(guī)模似乎有一個(gè)限度。換言之，高度多元化的民主國家，特別是那些有著明顯區(qū)別的、地區(qū)性聚居的人口的國家。

后記

初次見到這本名為《聯(lián)邦制導(dǎo)論》的小冊(cè)子是在2008年9月中旬的一個(gè)午后，在翟小波博士的辦公室里。當(dāng)時(shí)他告訴我，這是張千帆教授轉(zhuǎn)過來的一本小書，牛津大學(xué)出版社剛剛出版，具有重要的學(xué)術(shù)與社會(huì)價(jià)值，希望覓得一位得力譯者快速譯成中文出版。我當(dāng)時(shí)簡單翻看了一下該書，發(fā)現(xiàn)“短小素樸”（僅80多頁）、“其貌不揚(yáng)”（無腳注、無學(xué)術(shù)規(guī)范通行之主義、范式、視野、進(jìn)路、體系之類時(shí)髦稱謂），但我很痛快地答應(yīng)接受翻譯任務(wù)，既有對(duì)二位老師的信任，也有對(duì)聯(lián)邦制論題及作者行文風(fēng)格的興趣。此時(shí)，我在北大的讀博生涯剛剛開始。這是我第一次獨(dú)立承擔(dān)翻譯工作，因而從一開始就小心翼翼，唯恐“害人”（作者聲譽(yù)和讀者期待）“害己”（成為初涉學(xué)術(shù)之路的一個(gè)污點(diǎn)）。

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