中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市法律指引

內(nèi)容概要

本書(shū)從境外創(chuàng)業(yè)板的實(shí)踐與法律規(guī)定談起，著重從法律的和律師操作的角度。做了中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行主體與條件解析、創(chuàng)業(yè)板上市公司章程制定、法人治理結(jié)構(gòu)完善、法律盡職調(diào)查、法律意見(jiàn)書(shū)制作、招股說(shuō)明書(shū)編制、發(fā)行審核制度、監(jiān)管與法律責(zé)任等內(nèi)容的闡述，并特別做了創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板的比較研究。上述內(nèi)容。涵蓋了在中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市過(guò)程中公司操作和政府審核、監(jiān)管的全過(guò)程，既考慮全面，又突出重點(diǎn)；兼顧理論性、制度性分析，更具有實(shí)務(wù)性、操作性特點(diǎn)。

書(shū)籍目錄

創(chuàng)業(yè)板律師：責(zé)任大于天第一章 境外創(chuàng)業(yè)板的實(shí)踐與法律規(guī)定  第一節(jié) 境外創(chuàng)業(yè)板的實(shí)踐    一、境外創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷史    二、境外創(chuàng)業(yè)板的現(xiàn)狀  第二節(jié)境外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)法律規(guī)定    一、美國(guó)    二、中國(guó)香港    三、日本    四、英國(guó)    五、加拿大    六、新加坡    七、韓國(guó)第二章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板推出的歷程和實(shí)踐意義  第一節(jié) 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板推出的歷史回顧    一、“中創(chuàng)公司”成立，開(kāi)創(chuàng)中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資先河      二、政協(xié)“一號(hào)提案”，開(kāi)啟設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的征程    三、人大修改“公司法”，深交所受命探索新政      四、科技網(wǎng)絡(luò)股泡沫破滅，行進(jìn)中的創(chuàng)業(yè)板遭遇寒流    五、分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，國(guó)務(wù)院批復(fù)深交所先設(shè)中小企業(yè)板市場(chǎng)    六、“草案”獲批，創(chuàng)業(yè)板建設(shè)步入正軌    七、“維穩(wěn)”不忘發(fā)展，創(chuàng)業(yè)板終成正果  第二節(jié) 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板推出的實(shí)踐意義    一、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)啟多層次資本市場(chǎng)新局面    二、為高新技術(shù)和中小成長(zhǎng)型企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供融資渠道    三、有利于化解間接融資帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)，降低整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)    四、為創(chuàng)業(yè)投資提供完善的退出機(jī)制    五、緩解流動(dòng)性過(guò)剩，為投資者提供更多的投資選擇    六、對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)保增長(zhǎng)、促就業(yè)意義重大第三章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行主體與條件解析  第一節(jié) 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行主體    一、中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行企業(yè)的類型    二、中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行主體資格    三、發(fā)起人、控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)問(wèn)題  第二節(jié) 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件解析    一、產(chǎn)業(yè)性指標(biāo)    二、財(cái)務(wù)性指標(biāo)    三、經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)    四、治理性指標(biāo)    五、合法性指標(biāo)第四章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司的章程制定第五章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)第六章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市的法律盡職調(diào)查第七章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市的法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告制作第八章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)的編制第九章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行審核制度第十章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的監(jiān)管與相關(guān)方的法律責(zé)任第十一章 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板比較研究附錄后記

章節(jié)摘錄

　　第一章 境外創(chuàng)業(yè)板的實(shí)踐與法律規(guī)定　　第一節(jié) 境外創(chuàng)業(yè)板的實(shí)踐　　一、境外創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷史　　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)（Growth Enterprise Market，GEM）是指主板之外的專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的第二股票交易市場(chǎng)，故而又被稱為二板市場(chǎng)、另類股票市場(chǎng)、增長(zhǎng)型股票市場(chǎng)等。它與大型成熟上市公司的主板市場(chǎng)不同，是一個(gè)前瞻性市場(chǎng)，也是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)。其上市標(biāo)準(zhǔn)要低于成熟的主板市場(chǎng)，它更加注重公司的發(fā)展前景與增長(zhǎng)潛力?！　≡谧C券市場(chǎng)的發(fā)展歷史中，創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)建之初是對(duì)應(yīng)于具有大型成熟公司的主板市場(chǎng)，以中小型公司為主要對(duì)象的市場(chǎng)形象而出現(xiàn)的，是對(duì)主板市場(chǎng)的有效外充，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置。19世紀(jì)末期，在一些資本市場(chǎng)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，一些不符合大型交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的小公司只能選擇場(chǎng)外市場(chǎng)和地方性交易所作為上市場(chǎng)所。到了20世紀(jì)，眾多地方性交易所逐步消亡，而場(chǎng)外市場(chǎng)也存在著諸多不規(guī)范之處。自20世紀(jì)60年代起，以美國(guó)為代表的北美和歐洲等地區(qū)為了解決中小型企業(yè)的融資問(wèn)題，開(kāi)始大力創(chuàng)建各自的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。發(fā)展至今，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)發(fā)展成為幫助中小型新興企業(yè)、特別是高成長(zhǎng)性科技公司融資的市場(chǎng)。

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