純粹法理論

出版時(shí)間:2008-12-1  出版社:中國(guó)法制出版社  作者:[奧]凱爾森  頁(yè)數(shù):448  譯者:張書(shū)友  
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內(nèi)容概要

國(guó)人移譯西方律典,紹介西方法學(xué),始自清末變法改制。初為不得已,意在窺探富強(qiáng)之術(shù),佐治更張。繼則揣索法理,求體用之變,將治式與治道通盤換過(guò)。再則于折沖衡平中,辯事實(shí)與規(guī)則的互動(dòng),究法意與人心的嬗變。努力將人世生活善予安頓。而凡此百年由東徂西,積勞積慧,既為華夏民族重構(gòu)人世規(guī)則與人間秩序的悲壯奮斗接引學(xué)思,終亦必涓滴匯流,于人文類型的交融呼應(yīng)中,為全體人類理想而愜意的人世生活之砥礪成型,盡吾華夏民族的法理之思。    “西方法哲學(xué)文庫(kù)”接續(xù)前賢,擇晚近已有定評(píng)的西人法理名篇,譯為中文,匯為系列。凡傳統(tǒng)所謂法理學(xué)法哲學(xué)之論述,不分大陸英美,體裁題材,盡在搜羅之列。法學(xué)同仁,白手起家,同心戮力,奉獻(xiàn)于茲,裨豐富漢語(yǔ)法意,增益法制類型間的了解與通融。

作者簡(jiǎn)介

作者:(奧地利)凱爾森 譯者:張書(shū)友

書(shū)籍目錄

前言正編 純粹法理論:法律科學(xué)問(wèn)題導(dǎo)論  英譯者導(dǎo)言:論凱爾森在法學(xué)中之地位  序  第一章 法與自然  第二章 法與道德  第三章 法律概念與法條理論  第四章 法律理論二元論的克服  第五章 法律秩序及其等級(jí)結(jié)構(gòu)  第六章 法律解釋  第七章 法律創(chuàng)制方式  第八章 法與國(guó)家  第九章 國(guó)家與國(guó)際法副編  何謂正義?(1957)  圣經(jīng)中的正義觀念(1953)    科學(xué)法庭上的自然法學(xué)說(shuō)(1949)    純粹法理論與分析法學(xué)(1941)    斯通教授與純粹法理論(1965)    法律科學(xué)中的價(jià)值判斷  因果、報(bào)應(yīng)與歸屬  科學(xué)與政治(1951)    附錄:凱爾森生平及主要著述年表人名索引主題索引

章節(jié)摘錄

正編 純粹法理論:法律科學(xué)問(wèn)題導(dǎo)論第一章 法與自然§3.社會(huì)素材的自我解釋(主觀意義與客觀意義)此“意義”并非可自行為之外在物質(zhì)事實(shí)(Seinstatsche)而耳聞目睹,亦不能測(cè)度其黑白、軟硬、輕重等所謂自然屬性或機(jī)能。然行為自身若以言辭表達(dá),卻或可對(duì)其意義有所流露。此即社會(huì)認(rèn)知尤其是法律認(rèn)知獨(dú)一無(wú)二之處。草木無(wú)言,無(wú)法以自然科學(xué)之語(yǔ)言自辯;而社會(huì)行為卻能對(duì)其意義加以自我解釋及陳述。此系由于行為人對(duì)自身之行為原本附有一定意義,其可藉某種方式表達(dá),并使受動(dòng)者得以理解。諸如議員可陳述其立法意圖,兩私人亦可明言將為某私法行為。法律認(rèn)知常會(huì)邂逅社會(huì)素材早為法律科學(xué)預(yù)備之自我解釋。那么區(qū)分行為之主客觀意義實(shí)屬必要。主觀意義可能卻不必然符合法律秩序(即一切法律行為之秩序)所歸結(jié)于此行為之客觀意義。眾所周知的科彭尼科上尉(Hauptmann yon K6penick)之舉,其主觀意義固屬行政行為,而就其客觀意義而言,卻實(shí)為犯罪。

編輯推薦

《純粹法理論》由中國(guó)法制出版社出版。

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用戶評(píng)論 (總計(jì)22條)

 
 

  •   這本書(shū)作為純粹法理論中重要的著作實(shí)在是很值得一讀。特別是在中國(guó)這樣一個(gè)環(huán)境下,法學(xué)被各種意識(shí)形態(tài)所裹挾之下,純粹法理論可以說(shuō)是我們擺脫意識(shí)形態(tài),真正開(kāi)始法學(xué)研究的重要參考。這本書(shū)翻譯的也很好,希望在法理學(xué)上有所研究的人,應(yīng)該認(rèn)真看看。
  •   凱爾森的代表性著作,研究西方法理學(xué)不可不讀。
  •   值得一讀的法理經(jīng)典
  •   凱爾森的代表作,實(shí)證法的巨典。
  •   作者早年在德語(yǔ)世界,晚年在英語(yǔ)世界,都在學(xué)術(shù)界贏得了聲望,盡管其理論頗有爭(zhēng)議。本書(shū)的中譯前言以及英譯本導(dǎo)言,對(duì)作者的法理學(xué)理論的定位,給予了很好的闡述
  •   個(gè)人認(rèn)為凱爾森的純粹法理論對(duì)我國(guó)法律制度的建構(gòu)大有裨益,即使其理論遭受質(zhì)疑較多。
  •   送貨及時(shí),關(guān)鍵在于書(shū)的內(nèi)容,當(dāng)初基于凱爾森代表作之一而購(gòu)買!遺憾的是共產(chǎn)主義的法學(xué)理論木貨啦!
  •   分析法學(xué)的經(jīng)典,凱爾森的代表之作。版本也可以。
  •   剛上大學(xué)。這本書(shū)不錯(cuò),字很清楚,看著眼睛不累。對(duì)學(xué)習(xí)有幫助。
  •   一本名著。
  •   譯者功底不錯(cuò) 還比較到位
  •   經(jīng)典之作,早該翻譯出版。
  •   還不錯(cuò),有啟發(fā),光看法哲學(xué)教科書(shū)式的介紹沒(méi)用,會(huì)覺(jué)得這些都不值一看,但其實(shí)人家說(shuō)的很有道理。
  •   法學(xué)理論學(xué)者必備之書(shū)
  •   但愿它譯的好
  •   包裝不好,印刷的紙質(zhì)也不好,應(yīng)該不是正版書(shū),剛買回來(lái)就開(kāi)膠了。
  •   很有名的著作,翻譯很晦澀。讀不懂
  •   翻譯太差勁?。?!好好的一本書(shū),被張書(shū)友翻譯得如同早泄一般!文不文,白不白,語(yǔ)句不通順!這個(gè)西北政法的張書(shū)友到底有沒(méi)有學(xué)過(guò)高中語(yǔ)文?。。。。?!
  •   剛剛開(kāi)始看,感覺(jué)似乎翻譯的還可以,求教前面說(shuō)翻譯不好的朋友,可否舉例說(shuō)明,點(diǎn)撥一二。
  •   凱爾森是大家,該書(shū)是他的代表作,我很喜歡這本書(shū)
  •   說(shuō)實(shí)話,翻譯的質(zhì)量比英文版翻譯差很遠(yuǎn)!!
  •     一
      
       眾所周知,凱爾森的法律理論包涵了雙重純粹性:它既無(wú)涉社會(huì)學(xué)和心理學(xué)之考量,亦主張法律于道德之分離。 前者招致了諸多詬病,并被公認(rèn)為不足取信。批評(píng)者多執(zhí)以下兩種異議之一:其一,法律之內(nèi)容欲得實(shí)現(xiàn),必得考慮法律機(jī)構(gòu),也即立法和司法機(jī)關(guān)的行為與意旨 ;其二,法律及其意義欲得評(píng)價(jià),必得研究具體社會(huì)語(yǔ)境中的法律,尤重法律在社會(huì)實(shí)踐中的實(shí)效,。上述兩點(diǎn)幾為常識(shí),本文亦無(wú)意糾纏細(xì)節(jié)揣摩推敲,而僅就第二點(diǎn)略加探討。
      如何解釋那些用以確定法律之存在及其內(nèi)容的方法,是法律哲學(xué)中的至難問(wèn)題。如果說(shuō)若不考慮法律機(jī)構(gòu)的實(shí)踐性和闡釋性立場(chǎng),則難覓確定法律存在及內(nèi)容之方法,那么我認(rèn)為對(duì)于凱爾森的理論而言,上述第一個(gè)反對(duì)意見(jiàn)是有效的,也是重要的。但是,第二個(gè)反對(duì)理由成立與否就顯得不是那么明白無(wú)誤了。凱爾森雖未否認(rèn)社會(huì)學(xué)法學(xué)存在的可能性,但恪守下列四個(gè)命題:一、在社會(huì)學(xué)法學(xué)之外還獨(dú)立存在著一個(gè)規(guī)范法學(xué),其研究對(duì)象異于前者,乃是研究法律規(guī)范,也就是研究人們應(yīng)該如何依法行事,而既不探討人們實(shí)際上是怎樣依法行事,也不探討人們實(shí)際上是怎樣行事的;二、規(guī)范法學(xué)在經(jīng)驗(yàn)性研究上并不遜于社會(huì)學(xué)法學(xué),因?yàn)樗铝﹃P(guān)注實(shí)在法,也即作為社會(huì)慣習(xí),立法活動(dòng)和司法活動(dòng)之產(chǎn)物的法律;三、規(guī)范法學(xué)于一重要層面在邏輯上優(yōu)先于社會(huì)學(xué)法學(xué)。法律社會(huì)學(xué)是對(duì)關(guān)涉法律的人類行為的全面研究。此一“法律”必須加以規(guī)范性解釋。因而社會(huì)學(xué)法學(xué)對(duì)該主題進(jìn)行定義時(shí),則應(yīng)以法律的規(guī)范性研究提供的對(duì)法律的理解為前提。四、規(guī)范性法理學(xué)還以另外一種重要的方式作為社會(huì)學(xué)研究前提而出現(xiàn)。為了解釋關(guān)涉法律的人類行為,需得考慮到人類的法律信念如何影響到了行為,而這一信念也只能規(guī)范地得以理解。
      筆者認(rèn)為凱爾森在這四點(diǎn)上基本是正確的,也表明了他雖對(duì)社會(huì)學(xué)法學(xué)不感興趣,卻也不懷敵意。盡管社會(huì)學(xué)法學(xué)的觀點(diǎn)業(yè)已為社會(huì)科學(xué)家和哲學(xué)家所完善,但是筆者堅(jiān)持認(rèn)為凱爾森于此亦有所貢獻(xiàn),甚至直到如今我們依然能夠得益于凱爾森對(duì)法學(xué)的規(guī)范性研究和社會(huì)學(xué)研究之關(guān)系的理解。他強(qiáng)調(diào)對(duì)人們信順規(guī)范所為之事應(yīng)予解釋的重要性,堅(jiān)持規(guī)范性概念的自治性與確定性。對(duì)于多年來(lái)人們囿于非規(guī)范性的、描述性的還原論,而不思探求規(guī)范性術(shù)語(yǔ)之根本定義的態(tài)度而言,這些觀點(diǎn)意義重大,影響深遠(yuǎn)。
      
      二
      
      凱爾森的語(yǔ)義學(xué)反還原論(semantic anti-reductivism) 自然與其道德無(wú)涉的純粹性過(guò)從緊密。于此,他的論敵就不是社會(huì)學(xué)法學(xué)家而是自然法學(xué)家了。凱爾森早年主要著力于反對(duì)自然法,且相關(guān)著述終生不輟,從而躋身于法律實(shí)證主義的歷史傳統(tǒng)之中。
      法律實(shí)證主義一般而言關(guān)涉以下三個(gè)重要命題。 一是語(yǔ)義還原論命題,從而認(rèn)為法律陳述是描述性、非規(guī)范性的,提出了一種法律陳述的還原分析。二是偶然性關(guān)聯(lián)命題(the contingent connection thesis) 。據(jù)此,法律和道德價(jià)值之間并不存在必然聯(lián)系。三是起源命題(the sources thesis),認(rèn)為法律存在及內(nèi)容之判定無(wú)須求諸任何道德論證。
      這三個(gè)命題邏輯上相互獨(dú)立,對(duì)其中任意一個(gè)的態(tài)度并不影響對(duì)另外兩個(gè)的接受或拒斥。但它們?yōu)橹T多實(shí)證主義大師,如邊沁、奧斯汀,霍穆斯,羅斯等人一并推崇。那么凱爾森又如何看待這三個(gè)命題呢?這個(gè)問(wèn)題對(duì)于理解他本人的法律理論關(guān)系重大。法律作為一種社會(huì)慣習(xí)卻通過(guò)規(guī)范表達(dá)出來(lái),從而導(dǎo)致了法律的雙重屬性問(wèn)題。任一法哲學(xué)都應(yīng)直面這一重大問(wèn)題,而任一法律理論所面臨的最大挑戰(zhàn)就是如何判析法律的這個(gè)二重性。
       凱爾森提出的解決方案是拒斥語(yǔ)義還原命題,接納因變性關(guān)聯(lián)命題和起源命題。凱爾森視法律為實(shí)在法,以無(wú)須任何道德論證即得認(rèn)定的社會(huì)淵源為基礎(chǔ)。對(duì)此,他不存絲毫疑慮,從不因該命題的兩面性發(fā)生動(dòng)搖。作為整體存在法律體系存在與否是一個(gè)社會(huì)事實(shí),完全取決于其所屬社會(huì)中的法律有效與否。此外,確定個(gè)別規(guī)范是否隸屬于某一特定國(guó)家的有效法律體系,同是社會(huì)事實(shí)狀態(tài)問(wèn)題,可轉(zhuǎn)化為能否經(jīng)由適宜的方式得以認(rèn)可,也即能否追溯到由某一社會(huì)權(quán)威所認(rèn)可的社會(huì)淵源上去。
      在因變性關(guān)聯(lián)問(wèn)題上,凱爾森以同樣堅(jiān)決的態(tài)度認(rèn)定:(1)如果法律與道德在內(nèi)容上存在著必然聯(lián)系,那么就意味著:法律要么必須遵循絕對(duì)性道德價(jià)值,要么必須遵循普遍存在于千差萬(wàn)別的相對(duì)性道德中的共同價(jià)值。然而他認(rèn)為(2)并不存在絕對(duì)價(jià)值和相對(duì)性道德中的共同價(jià)值,因之得出了法律和道德之間并不存在必然聯(lián)系的結(jié)論。
      凱爾森異于傳統(tǒng)實(shí)證主義之處即在于對(duì)語(yǔ)義還原命題的拒斥。還原論實(shí)證主義者多方求證法律陳述是關(guān)于命令、強(qiáng)制之類的行為以及對(duì)法院判決的預(yù)測(cè)性陳述。凱爾森則堅(jiān)決排除所有的還原化分析。他認(rèn)為“一個(gè)規(guī)范是‘有效的’,意味著它是具有約束力的,也即個(gè)人應(yīng)該以此規(guī)范框定的方式行事。”他視法律陳述為完全意義上的規(guī)范性用語(yǔ)。如是所聞,這一觀點(diǎn)確實(shí)難以與其對(duì)另兩個(gè)命題的接受態(tài)度相調(diào)合,后者使他相信法律上的的價(jià)值判斷是一種可以由事實(shí)客觀地加以檢驗(yàn)的判斷。 凱爾森對(duì)非還原語(yǔ)義論和“兩個(gè)命題”之間緊張關(guān)系的把握也正是他對(duì)法律的一般理論做出的最富創(chuàng)見(jiàn)性的貢獻(xiàn)。而正是這一緊張關(guān)系直接引領(lǐng)了他最為著名的基礎(chǔ)規(guī)范理論。
      
      三
      
      在檢審凱爾森上述貢獻(xiàn)之前,已經(jīng)可以斷定凱爾森對(duì)于那兩個(gè)實(shí)證主義命題的證述是不夠充分的。他依據(jù)以下觀點(diǎn)為起源命題進(jìn)行辯護(hù):如果法律認(rèn)定(the identification of law) 會(huì)引致道德論證,法律的“科學(xué)”研究就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。 很明顯,這個(gè)觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。法律研究應(yīng)適應(yīng)其研究對(duì)象;如果研究對(duì)象不能被“科學(xué)地”加以研究,那么就不必力求“科學(xué)性”。我們可以從一個(gè)事物的本質(zhì)中求得對(duì)其加以研究的方法,但是卻不能為了采用某一特定研究方法而改變事物本身的特有屬性。
      凱爾森對(duì)因變性關(guān)聯(lián)命題的論證同樣缺乏說(shuō)服力。他既沒(méi)能證明不存在絕對(duì)價(jià)值,也沒(méi)有證明所有的相對(duì)主義道德并未共享任何基礎(chǔ)。他沒(méi)有看到問(wèn)題的實(shí)質(zhì),并且提出了錯(cuò)誤的問(wèn)題。之所以如此原因有四:其一,以相對(duì)主義觀點(diǎn)視之,正確的提問(wèn)方式應(yīng)該是:從個(gè)人在共同體中所感受到的“某種”道德性中是否可以得出法律與之存在必然聯(lián)系的結(jié)論,也即是問(wèn),無(wú)論何種法律體系都有必要以成文形式表達(dá)此種道德所公開(kāi)表明的某些價(jià)值。對(duì)于相對(duì)主義者而言,這個(gè)問(wèn)題兼具實(shí)踐和理論兩方面的重要性。顯而易見(jiàn),明確回答了此問(wèn)題,就無(wú)須再回答凱爾森問(wèn)及的所有相對(duì)主義道德中為所有法律體系共同服膺的共同價(jià)值問(wèn)題。
       其二,法律是否因其內(nèi)容而必然地遵循道德價(jià)值,并非是唯一恰切的問(wèn)題。此外還應(yīng)問(wèn)遵守法律是否總是出于某種道德需求,而無(wú)須考慮法律內(nèi)容。由于其他社會(huì)成員的愿望,或是由于存在守法收益,這是很有可能的。畢竟,凱爾森視法律為僅因其效果而存在的存在物。我并不想就此認(rèn)為上述事實(shí)會(huì)產(chǎn)生任何道德義務(wù),但若確是如此,則法律和道德之間確實(shí)存在著不依賴法律內(nèi)容的必然聯(lián)系。
       其三,凱爾森的證述因其自然法概念而失之偏頗。他將自然法定義為一種主張惡法非法的理論。實(shí)際上許多自然法理論并非如此,晚近的三個(gè)重要例子——富勒的《法律的道德性》(1964年),德沃金的《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》(1977年)以及菲尼斯的《自然法與自然權(quán)利》(1980年)——都主張法律和道德之間存在的必然聯(lián)系,且均不否認(rèn)惡性的有效性。
      最后,凱爾森僅予考慮確定的道德力量,而無(wú)視法律與道德之間具有某種聯(lián)系的可能性——它賦予法律一種可能為相鬩之道德關(guān)懷所忽略的初級(jí)(prima facie)道德特征。當(dāng)我們對(duì)上述三位重要學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行考查時(shí),可以發(fā)現(xiàn)他們樂(lè)于強(qiáng)調(diào)法律與道德之間的關(guān)聯(lián)以法律內(nèi)容的種種獨(dú)立特征為依據(jù),這并不排除惡法有效的可能性,而只賦予法律初步的道德強(qiáng)制力。凱爾森的因變性關(guān)聯(lián)理論不足以反駁上述觀點(diǎn),但并不意味著他力圖證明的觀點(diǎn)一開(kāi)始就是錯(cuò)的。本文并不對(duì)此加以探討, 而欲繼續(xù)深入下列問(wèn)題:針對(duì)法律陳述的非還原主義觀與因變性關(guān)聯(lián)問(wèn)題的相容性。對(duì)于純粹法學(xué)中“道德無(wú)涉”的純粹性而言,該問(wèn)題十足關(guān)鍵。這一純粹性雖看似為起源和關(guān)聯(lián)兩個(gè)命題所支撐,但它不是因下述觀點(diǎn)而瓦解的么:法律陳述,如同道德陳述一樣,是普通的規(guī)范性話語(yǔ)?
      
      四
      
      前文已提及凱爾森拒斥了語(yǔ)義還原論,偏離了傳統(tǒng)的實(shí)證主義法學(xué)。與他同持反還原論的另一位法哲學(xué)家正是H.L.A.哈特。故而首先扼要描述哈特的觀點(diǎn)或許有助于辨清凱爾森的立場(chǎng)。
      眾所周知,哈特以道義語(yǔ)句(deontic sentences) 的用法區(qū)分了內(nèi)在陳述和外在陳述。 內(nèi)在陳述有關(guān)人的行為、態(tài)度,與本文主旨無(wú)關(guān)。內(nèi)在陳述的概念則甚難理解,我不進(jìn)行文意辨正,僅就其適用法律時(shí)的狀況予以概述,且稱之為“法律陳述”。 對(duì)于哈特而言,法律是一個(gè)或是一系列非常復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐。一定程度上,法律陳述的含義可以由真值條件分析(truth-conditional analysis) 得出。當(dāng)且僅當(dāng)陳述與復(fù)雜的法律實(shí)踐之間產(chǎn)生了某些特定的關(guān)系,法律陳述才是真實(shí)的,但若就此斷言法律陳述是關(guān)于這些實(shí)踐之存在的恰如其分(just)的陳述則是錯(cuò)誤的。真值條件分析不能將法律陳述的含義闡述無(wú)遺;為了理解法律陳述的全部?jī)?nèi)涵,必須知曉法律陳述最為標(biāo)準(zhǔn)的用法以及它所要闡明的對(duì)象。法律陳述的典型用法是通過(guò)批評(píng)、命令、要求、建議,贊成等方式來(lái)提供導(dǎo)向,并通過(guò)行為標(biāo)準(zhǔn)的頒布者(speaker)表達(dá)對(duì)行為的接受,以使該陳述的具體功用與其引導(dǎo)對(duì)象達(dá)成一致。
      這種法律陳述觀力圖同時(shí)適應(yīng)社會(huì)事實(shí)和規(guī)范兩方面的要求。前者由真值條件分析掌握。闡釋規(guī)范的依據(jù)則是陳述話語(yǔ)的語(yǔ)旨力解釋(the illocutionary force) ,并且此一闡釋行為在表達(dá)行為標(biāo)準(zhǔn)頒布者之信念時(shí)必得兼顧其實(shí)踐態(tài)度,從而說(shuō)明該信念是由一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)引導(dǎo)的。
      有人可能期望凱爾森會(huì)提出一種類似與哈特那樣的法律陳述理論,因?yàn)楣氐睦碚撆c凱爾森關(guān)于法律和法律話語(yǔ)的理論有三個(gè)至為重要的相通之處。首先,法律存在與否可以由與之相關(guān)的社會(huì)事實(shí)來(lái)確定。誠(chéng)如哈特所言,法律陳述有真?zhèn)?,且其成立條件恰恰在于它與復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐之間的關(guān)系。據(jù)稱凱爾森亦持此觀點(diǎn)。其次,如凱爾森一般,哈特認(rèn)為法律陳述具有某種規(guī)范性維度,使之不能被簡(jiǎn)單地化歸為是對(duì)某一社會(huì)事實(shí)的斷言。第三,從法律陳述之語(yǔ)旨力和表達(dá)力的視角出發(fā),哈特對(duì)于法律陳述之?dāng)⑹滦跃S度的解釋避免了與道德事實(shí)發(fā)生關(guān)系,且并未預(yù)設(shè)道德價(jià)值的存在。凱爾森亦否認(rèn)存在著絕對(duì)道德價(jià)值,因而被認(rèn)為提出了與哈特共處同一理論路徑的法律話語(yǔ)分析。
      盡管有以上諸多相似,然而凱爾森的法律陳述觀實(shí)與哈特大異其趣,凱爾森提出的乃是一種對(duì)于所有規(guī)范性話語(yǔ)的認(rèn)知主義解釋(a cognitivist interpretation) ,從而拒絕了哈特那樣的關(guān)注“表達(dá)”的解釋論。
      對(duì)于凱爾森而言,法律或者道德的規(guī)范性陳述之所以表達(dá)了某種實(shí)踐態(tài)度僅僅是因?yàn)樗磉_(dá)了一種有效規(guī)范的存在(并且一規(guī)范包含一價(jià)值WJ179頁(yè))。因此法律陳述就規(guī)范層面便不能由其語(yǔ)旨力所解釋,也不能由其本身所操持的、表達(dá)了對(duì)某行為標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)可的事實(shí)所解釋,而須由陳述所表達(dá)的事實(shí)或所假設(shè)的價(jià)值規(guī)范的存在性事實(shí)進(jìn)行解釋。也就是說(shuō),應(yīng)由一個(gè)約束性規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)而不僅僅只是一個(gè)社會(huì)實(shí)踐來(lái)進(jìn)行解釋。
      如此理解凱爾森的立場(chǎng)自有難處。例如,他認(rèn)為:“并不、決不存在正義的客觀標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榉Q某事物正義或者不正義的陳述實(shí)乃價(jià)值判斷,且如此的價(jià)值判斷因其主觀性本質(zhì)而存在。也由于這些標(biāo)準(zhǔn)乃是基于我們心智中的情感因素——感情與愿望——而設(shè)立的,它們不能如同由關(guān)于現(xiàn)實(shí)性之陳述那樣為事實(shí)所證成。終極價(jià)值判斷通常只是一種偏好行為。”(WJ295頁(yè))這段話彰顯了一種道德陳述的一種非認(rèn)知主義解釋。但凱爾森的理論卻多合認(rèn)知主義觀點(diǎn),認(rèn)為所有的規(guī)范性陳述——無(wú)法律還是其他——不是對(duì)約束性規(guī)范的陳述,就是規(guī)范所包含價(jià)值的陳述。如此的語(yǔ)義學(xué)觀點(diǎn)當(dāng)然地與價(jià)值懷疑論相一致,且只能將懷疑論發(fā)展成為一種認(rèn)為所有規(guī)范性陳述都是偽陳述的觀點(diǎn)。然而,凱爾森并非懷疑論者,而是一個(gè)主觀主義或相對(duì)主義者。規(guī)范性陳述可真可假,只是其所含真理在相對(duì)主義(而非絕對(duì)主義)基礎(chǔ)上的陳述:“相對(duì)主義實(shí)證論并不否認(rèn)價(jià)值之存在,亦不否認(rèn)道德秩序之存在,但是認(rèn)為實(shí)際上人們所信賴之價(jià)值并非絕對(duì),乃是相對(duì)之價(jià)值。”(WJ179)
      遺憾的是,凱爾森的相對(duì)主義觀點(diǎn)難免陷入庸俗與自相矛盾之中,成了一種非相對(duì)主義立場(chǎng)——每個(gè)人的價(jià)值觀僅適用于他本人,每個(gè)社會(huì)的價(jià)值觀也僅適用于該社會(huì)。 當(dāng)然,本文關(guān)注的是凱爾森的語(yǔ)義學(xué)觀點(diǎn)而非道德理論。但是這種相對(duì)主義道德觀所感染的疾病也傳染給了他對(duì)道德陳述的解釋。下述現(xiàn)象看來(lái)非常奇怪:一個(gè)人對(duì)其自身行為由衷而發(fā)(sincere)的道德陳述一定是真值的。這是因?yàn)樗嘈糯嬖谥?guī)定他應(yīng)該施行某一行為的規(guī)范,那么根據(jù)相對(duì)主義道德,該規(guī)范以及此人之陳述就都是真值的。同理,關(guān)于自身行為并不由衷的道德陳述則是假值的,由于他不相信,因而就不存在行為規(guī)范,因而他的陳述也就是假值的。以上述觀點(diǎn)視之,當(dāng)且僅當(dāng)我們與他者對(duì)我們的看法保持一致時(shí),關(guān)乎他者的規(guī)范性陳述才可能是真值的。種族主義者應(yīng)該按種族主義方式行事,因此也成了正確之舉。
      沒(méi)人會(huì)贊成這一觀點(diǎn),凱爾森亦無(wú)意得此結(jié)論。他僅僅避而不談能夠適用于道德陳述的真實(shí)性,但并未找到一個(gè)替代物與他理論的其余部份保持解釋上的一致性。我認(rèn)為有可能進(jìn)行一種明白無(wú)誤的相對(duì)主義道德解釋,并且可以成為道德陳述之認(rèn)知主義解釋的基礎(chǔ)。但這明顯不是本文的任務(wù)。我們從凱爾森那里得來(lái)的全部教益可總結(jié)為以下觀點(diǎn):規(guī)范性陳述應(yīng)由認(rèn)知主義解釋來(lái)給定。它表述存在著的義務(wù)、權(quán)利、權(quán)力或是許可,且不僅僅表達(dá)陳述的態(tài)度與立場(chǎng)。無(wú)論其他言語(yǔ)行為在規(guī)范性話語(yǔ)中如何施行,規(guī)范性陳述行為都應(yīng)與規(guī)范性話語(yǔ)相一致,來(lái)描述具體案例。
      
      五
      
      在與道德陳述的規(guī)范性相同的意義和方式上,法律陳述也是規(guī)范性陳述。這正是凱爾森的語(yǔ)義反還原論的要旨所在。對(duì)此再三予以強(qiáng)調(diào),其用意在于暗示法律陳述乃是應(yīng)然陳述(“ought –statements”),決不能與實(shí)然陳述(“is”-statements)相混淆。但是很明顯,這一點(diǎn)威脅到了理論的純粹性。如果法律陳述和一般的道德陳述具有同樣的規(guī)范性,如果法律陳述就是道德陳述,那么作為法律陳述之基礎(chǔ)的法律(及其存在與內(nèi)容)似乎根本上就是道德事實(shí)。但是,道德事實(shí)的研究與識(shí)別離不開(kāi)道德關(guān)懷與道德論證,因而無(wú)法保證其純粹性。
      凱爾森的解決方案有三。首先,他指出:即便脫離了規(guī)范性論述,法律存在仍是可以被創(chuàng)制的,且法律內(nèi)容亦可確定。社會(huì)學(xué)術(shù)語(yǔ)可以將法律描述為一個(gè)社會(huì)權(quán)力構(gòu)制(a power structure)。這并非法律的規(guī)范性描述的同義反復(fù)。否則,就相當(dāng)于是一個(gè)對(duì)法律的規(guī)范性事實(shí)基礎(chǔ)的還原分析,一個(gè)對(duì)哈特所謂的“成為法律存在之全部要素的所有社會(huì)實(shí)踐”的還原分析。因此就拒絕了以下觀點(diǎn):這些社會(huì)事實(shí)是“客觀有效”;它們產(chǎn)生了權(quán)利、義務(wù)及其他規(guī)范性后果。具備與某法律體系相應(yīng)的道德信念的人,將該法律體系視為規(guī)范性系統(tǒng),并以法律陳述描述之。而持不同道德觀點(diǎn)則否認(rèn)該法律的規(guī)范性,將其存在僅作為一個(gè)社會(huì)事實(shí)來(lái)看待。
      第一個(gè)方案不足以解決問(wèn)題。它表明了對(duì)作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)事實(shí)之法律進(jìn)行純粹性研究的可能性,但對(duì)作為一個(gè)規(guī)范性系統(tǒng)的法律,它尚不能獨(dú)立進(jìn)行純粹性研究。因此,凱爾森提出第二個(gè)方案與之相輔。人的道德信念是多種多樣的。對(duì)于某一社會(huì)的任一個(gè)人而言,他的道德信念很有可能部分與法律相符,部分則偏離法律。然而可以設(shè)想有這么一個(gè)人,他的全部道德信念都與法律恰相符合,絲絲入扣。甚或,他全部的道德信念都來(lái)自于他對(duì)至高立法程序之權(quán)威的信賴。換言之,在他看來(lái),對(duì)于所有(且只對(duì)于)法律規(guī)范之效力的信賴并非是他隨機(jī)選擇的偶然結(jié)果,而是其信仰的邏輯結(jié)果。我們稱這類人為“法律之人”(the legal man)。凱爾森認(rèn)為法律科學(xué)(legal science)研究的是作為一個(gè)規(guī)范性系統(tǒng)的法律,但其卻不能保證自身的規(guī)范性。法律科學(xué)的法律陳述基本上是附條件的(conditional)法律陳述:將法律之人的所作所為作為大眾行為標(biāo)準(zhǔn)。如凱爾森所說(shuō):“當(dāng)法律創(chuàng)制行為的主觀目的符合客觀意義時(shí),就可以據(jù)此擬制一個(gè)基礎(chǔ)規(guī)范。只有具備這一條件,純粹法學(xué)才有可能將實(shí)證法描述成一種客觀上有效的規(guī)范性秩序和狀態(tài)。因此表明純粹法學(xué)在解釋功用上的特點(diǎn)是可能性而非必要性,并且表明了實(shí)證法的客觀效力是附有條件的——由擬制的基礎(chǔ)規(guī)范為其生效條件?!?PTL 217—218頁(yè))?!币虼?,法律科學(xué)中的全部法律陳述都是擬制的”(PTL 71頁(yè))。
      “法律之人”只認(rèn)可基礎(chǔ)規(guī)范及其全部派生規(guī)范??茖W(xué)的法律陳述保證價(jià)值無(wú)涉,條件在于“如果‘法律之人’是正確的,那么就應(yīng)該……”,或者“如果基礎(chǔ)規(guī)范是有效的,那么就應(yīng)該……”。它排除了任何道德預(yù)設(shè)。通過(guò)使用這些陳述,法律科學(xué)能夠獲得純粹性,且能夠?qū)⒎擅枋龀蔀橐粋€(gè)規(guī)范性系統(tǒng)。
      第二個(gè)方案的問(wèn)題在于雖然允許法律科學(xué)將法律描述為一種規(guī)范性系統(tǒng),但卻不允許它使用直言陳述(categorical statements) 。直言陳述將法律描述成為一種有效規(guī)范的系統(tǒng),因而只能使法律科學(xué)去描述有效的法律什么是。這對(duì)于法學(xué)家而言可能就足夠了,但遠(yuǎn)不是法律執(zhí)業(yè)者、出庭律師、事務(wù)律師全部的工作——他們不會(huì)僅僅是談?wù)摲?,還要通過(guò)法律為當(dāng)事人提供建議、在法庭上進(jìn)行法律論證。凱爾森沒(méi)有看到這點(diǎn)區(qū)別。他的法律話語(yǔ)分析試圖在二者身上都得以適用。但是法律執(zhí)業(yè)者并不求闡明“法律當(dāng)其有效時(shí)是什么”,而僅僅是去說(shuō)明法律是有效的。然而純粹的法律理論則認(rèn)為,這樣的陳述不是道德陳述,也不是完全的規(guī)范性陳述。凱爾森需要對(duì)斷然性法律陳述進(jìn)行價(jià)值中立的解釋,從而發(fā)展出了第三方案予以解決。他說(shuō),法律科學(xué)家不僅描述了當(dāng)基礎(chǔ)規(guī)范有效時(shí)法律如何,實(shí)際上也確定預(yù)設(shè)了基礎(chǔ)規(guī)范的存在及其有效性。“基礎(chǔ)規(guī)范地真切存在于法學(xué)家的意識(shí)當(dāng)中?!?GT 116頁(yè))。凱爾森有時(shí)會(huì)模糊地區(qū)分開(kāi)假定的(positing)基礎(chǔ)規(guī)范和預(yù)設(shè)的(presupposing)基礎(chǔ)規(guī)范,并暗示法律科學(xué)家(在此他提到了實(shí)踐者)預(yù)設(shè)了而不是假定了基礎(chǔ)規(guī)范(PTL 204n)。人們?nèi)绻聦?shí)上相信法律見(jiàn)之于道德的有效性,亦會(huì)做此選擇。但這一術(shù)語(yǔ)上的區(qū)分其實(shí)并不適意。該觀點(diǎn)似乎認(rèn)為并非所有科學(xué)的法律陳述都是上述那種類型的假說(shuō);以基礎(chǔ)規(guī)范乃是一種虛構(gòu)為先決條件,其中一部份或大部份做出的都是直言陳述 。因此,直言式法律陳述具有兩種類型,可稱之為實(shí)與陳述(committed statements)和超然陳述(detached statements) 。前者是指出于相信或宣稱相信法律的約束力,人們使用某種規(guī)范性語(yǔ)言表述法律。后者是法律科學(xué)的典型表述,以“法律之人”的視角為立足點(diǎn),不受法律約束力對(duì)信念的影響;它以規(guī)范性陳述描述法律,但其出發(fā)點(diǎn)并不必為陳述者所接受。陳述者之所以看似接受了基礎(chǔ)規(guī)范,這就好比凱爾森在預(yù)設(shè)基礎(chǔ)規(guī)范時(shí)進(jìn)行了同樣的虛構(gòu)。直言陳述將法律描述為一種有效的規(guī)范性系統(tǒng),且不囿于基礎(chǔ)規(guī)范有效時(shí)的狀況。即便以法律之之人的視角為出發(fā)點(diǎn),在不受法律約束力影響的情況之下,直言陳述也做到了這一點(diǎn)。因此,超然陳述盡管使用了規(guī)范性語(yǔ)言,卻仍能保持法律科學(xué)不涉道德的純粹性。
      
      六
      
      我認(rèn)為凱爾森的理論包涵如下三種類型的法律陳述:
       (1) 以基礎(chǔ)規(guī)范之有效性為條件的陳述,其規(guī)范力取決于基礎(chǔ)規(guī)范的有效性,一般不受道德的影響;
      (2) 超然陳述。由于它從一個(gè)特定的視角出發(fā)看問(wèn)題,因而也無(wú)涉道德。它是在基礎(chǔ)規(guī)范有效的情況下來(lái)確定權(quán)利義務(wù)之存在的,但是不完全拘泥于此。
       (3) 實(shí)與陳述。它是關(guān)于“可以做什么”,“依法律擁有什么權(quán)利義務(wù)”等問(wèn)題的一般性道德陳述。
      法律理論若只包含前兩種陳述就是純粹的。
      當(dāng)然,應(yīng)該承認(rèn)這不是一種對(duì)凱爾森理論的原意闡釋而是一種重構(gòu),凱爾森本人并沒(méi)有清楚地區(qū)分三種陳述,而且坦言自己也會(huì)將后一種與前兩種相混淆(PTL 204n~216n)。更甚的是,他雖然已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了實(shí)與陳述的獨(dú)特性質(zhì),卻似乎完全沒(méi)有意識(shí)到超然陳述與以基礎(chǔ)規(guī)范之有效性為條件的陳述之間的差別。因而這里必須指明他混淆和歧異之處。我將盡力清理他思想中由原初立場(chǎng)轉(zhuǎn)而無(wú)視這些差異的線索。當(dāng)然,既是重構(gòu)就難免會(huì)產(chǎn)生些遺留問(wèn)題和難以自恰之處。
      除了在闡釋上生發(fā)問(wèn)題,這里還可以問(wèn):“此類區(qū)分有何裨益”。由于凱爾森提供的是一種闡釋的程式(programme)而非一個(gè)全面的闡釋,因而不問(wèn)“這些區(qū)分是否真的存在”。此問(wèn)題可以通過(guò)凱爾森(重構(gòu)的凱爾森?)與哈特的對(duì)比來(lái)探究。
      實(shí)與陳述與哈特的內(nèi)在陳述其實(shí)非常相似,但有以下兩點(diǎn)不同。第一,在解釋陳述的規(guī)范性時(shí),凱爾森是一個(gè)認(rèn)知主義者,而哈特持非認(rèn)知主義觀點(diǎn)。在凱爾森看來(lái),這些陳述之所以是規(guī)范性的是因?yàn)楸磉_(dá)了對(duì)規(guī)范有效性的信任。而哈特則認(rèn)為這些陳述主動(dòng)表達(dá)了它們?cè)敢獗灰环N確定的方式加以引導(dǎo)的態(tài)度。第二,凱爾森傾向于將所有規(guī)范性立場(chǎng)和信念都視為道德性的。哈特則力圖說(shuō)明當(dāng)人們接受規(guī)則,并采取一種由內(nèi)在陳述加以闡明的實(shí)踐態(tài)度時(shí),道德因素只是原因之一。
      這里暫不論及其一。第二點(diǎn)時(shí)常用以解釋為何哈特?zé)o需求助于凱爾森的實(shí)與陳述與超然陳述之區(qū)分。哈特構(gòu)建的全部理論都必須與其法律與道德論相一致 ,必須是一般性法律話語(yǔ),且并不保證人們對(duì)法律的道德認(rèn)可。一般性法律話語(yǔ)由內(nèi)在陳述構(gòu)成,內(nèi)在陳述表達(dá)了一種實(shí)踐態(tài)度,將法律接納為行為指導(dǎo),但無(wú)須表達(dá)道德上的認(rèn)可。然而即使接受了對(duì)法律話語(yǔ)的這一解釋,也不過(guò)是僅僅擺脫了道德評(píng)價(jià),仍不能排除其他規(guī)范性評(píng)價(jià)。因而哈特的立場(chǎng)仍不穩(wěn)固。關(guān)鍵在于法律話語(yǔ)大多關(guān)系到他人的權(quán)利與義務(wù):盡管人們因偏好或利益將法律視為自身行為的指南,但卻不能出于同一理由來(lái)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn),要求他人也必須、或者負(fù)有義務(wù)以相同方式行為。主張他人必須以主張者之利益而行事,通常都是關(guān)于他人道德義務(wù)的道德主張。
      關(guān)于他人的義務(wù)和權(quán)利的確實(shí)理由,既不能源于道德原因也不可根據(jù)主張者(設(shè)定者)的個(gè)人利益與偏好而設(shè)定。然而這些理由無(wú)論如何排列組合都難以解釋規(guī)范性語(yǔ)言在法律話語(yǔ)中的普遍運(yùn)用,從而不可否認(rèn)大多數(shù)內(nèi)在陳述和實(shí)與陳述——至少在涉及他人的權(quán)利義務(wù)時(shí)——總是道德主張 。
      此結(jié)論造成了一個(gè)悖論:要么所有的法律陳述都是表達(dá)法律之道德認(rèn)可的陳述,要么并非所有的法律陳述都是哈特的內(nèi)在陳述或者凱爾森的實(shí)與陳述。哈特否認(rèn)了前者,這么作是對(duì)的,因?yàn)楹苊黠@許多法律陳述并沒(méi)有以任何方式表達(dá)出某種道德立場(chǎng)。這點(diǎn)也不會(huì)引起自然法學(xué)家的異議,也確為菲尼斯所接受 。因而哈特就可以確定地得出“并非所有法律陳述都是內(nèi)在陳述”的結(jié)論。由于它們不是規(guī)范性陳述而是關(guān)于他人行為與信念的陳述,所以不能被想當(dāng)然地稱為外在陳述。哈特對(duì)此沒(méi)有多做解釋。凱爾森的超然陳述通過(guò)闡明一類通常由規(guī)范性語(yǔ)言表達(dá)的陳述為此悖論提供了一個(gè)解釋框架,無(wú)關(guān)于行為與信念,而是關(guān)于權(quán)利與義務(wù),且既非實(shí)與陳述,也非內(nèi)在陳述。
      
      七
      
      前文中我已評(píng)介了凱爾森最具光彩的學(xué)說(shuō)——基礎(chǔ)規(guī)范理論——正是法律理論之純粹性的直接產(chǎn)物。為了獲得結(jié)論,必須評(píng)析以下命題之間的聯(lián)系。首先,基礎(chǔ)規(guī)范理論倚賴于凱爾森對(duì)法律陳述的認(rèn)知主義解釋。如果一個(gè)人篤信個(gè)人行為應(yīng)該與社會(huì)實(shí)踐保持一致,那么他就不會(huì)刻意而為與之保持一致性,同時(shí)苛責(zé)那些背離行為。他的行為自然而然地合乎規(guī)范,就是因?yàn)樗嘈胚@是規(guī)范之有效性提出的要求。
      規(guī)范可以分為兩類:一些是動(dòng)態(tài)地派生而來(lái)的,一些則不是。如果一個(gè)規(guī)范的有效性有賴于規(guī)范創(chuàng)制行為的發(fā)生,那么它就是動(dòng)態(tài)派生的。如果該行為是由其他規(guī)范授權(quán)而為的,那么行為就可以創(chuàng)制規(guī)范。而這些“其他規(guī)范”本身可能也是派生性的。但是任一規(guī)范性體系都必須包含至少一個(gè)非派生性規(guī)范,且體系內(nèi)所有派生性規(guī)范都應(yīng)納于該非派生性規(guī)范的統(tǒng)轄之下。上述結(jié)論是凱爾森的規(guī)范性自治原則的直接后果,也是他堅(jiān)持實(shí)然不得推出應(yīng)然、價(jià)值不源于事實(shí)的直接后果。
      正如前文所強(qiáng)調(diào)的,法律是實(shí)證性規(guī)范,也就全部是動(dòng)態(tài)派生性規(guī)范。然而這意味著除非法律體系中包含了一個(gè)非派生性規(guī)范也即非實(shí)證性規(guī)范,直接或間接地授權(quán)予全體實(shí)體法規(guī)范,否則這個(gè)法律體系就是不完備的。這個(gè)規(guī)范就是基礎(chǔ)規(guī)范,它授權(quán)創(chuàng)制了歷史上第一部憲法,并因此間接地授權(quán)創(chuàng)制了法律體系中的其它所有規(guī)范 。
      需要深入解釋基礎(chǔ)規(guī)范的非派生性和非實(shí)證性。否認(rèn)法律之規(guī)范性效力的人自然不會(huì)承認(rèn)基礎(chǔ)規(guī)范的有效性;即便是認(rèn)同了法律的有效性,也未必就會(huì)認(rèn)可基礎(chǔ)規(guī)范。比如說(shuō),有人也許只是認(rèn)為很多而非全部規(guī)范在直觀上可以自證其明,有人則認(rèn)為規(guī)范乃是因神圣命令才獲得權(quán)威,也有人之所以接受約束只是由于認(rèn)為應(yīng)該服從先輩的意志。這些對(duì)于全體法律之有效性予以接受的原因并不在于純粹法學(xué)描述的基礎(chǔ)規(guī)范。其余的人或許只相信體系內(nèi)存在著部分而非全部法律的道德有效性,而不相信存在著可賦予全體法律以權(quán)威的基礎(chǔ)規(guī)范的有效性。他們認(rèn)為自己承認(rèn)的法律之有效性雖來(lái)源于其他規(guī)范,但這些規(guī)范并無(wú)必要具備他們不承認(rèn)其有效性的法律之效力。
      關(guān)鍵是對(duì)于規(guī)范的相對(duì)性理解往往來(lái)自某個(gè)人或某個(gè)團(tuán)體。這些人或團(tuán)體有可能或多或少相信實(shí)在法的全體有效性。但決少有人完全符合前文假設(shè)的“法律之人”的模型。然而唯有法律之人才可能把凱爾林的基礎(chǔ)規(guī)范作為其終極的非派生性規(guī)范接受下來(lái)。但基礎(chǔ)規(guī)范卻是科學(xué)地理解法律的關(guān)鍵所在。若要維持法律理論的純粹性,就無(wú)法研究深嵌于人們道德信念中的法律。若是認(rèn)識(shí)到法律有賴于一系列特殊的道德信念而存在,則會(huì)妨礙起源命題的展開(kāi)。法律理論為其純粹性必須嚴(yán)格符合起源命題,且只能由社會(huì)事實(shí)來(lái)認(rèn)可法律。因而為了合規(guī)范地描述法律,法律就必須非實(shí)與性地或是不實(shí)地接受法律之人的基礎(chǔ)規(guī)范。也就是說(shuō),唯一能夠賦予經(jīng)驗(yàn)性地創(chuàng)制而來(lái)的法律以效力的只能是凱爾森的基礎(chǔ)規(guī)范。于是,這意味著基礎(chǔ)規(guī)范乃是法律思想中的科學(xué)假說(shuō)。
      上述觀點(diǎn)闡明了法律中法律創(chuàng)制的雙重作用。一方面,它將法律的特性塑造成一種社會(huì)事實(shí)。所有規(guī)范都以確定的方式得以創(chuàng)制和認(rèn)定,大體上有效地構(gòu)成了一種指導(dǎo)和協(xié)調(diào)社會(huì)成員行為的復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐整體,這是法律創(chuàng)制事實(shí)的為社會(huì)實(shí)踐體系中的規(guī)范設(shè)立資格標(biāo)準(zhǔn)的功能。另一方面,法律創(chuàng)制事實(shí)將規(guī)范力(normative force)從授權(quán)規(guī)范傳遞至被授權(quán)規(guī)范。授權(quán)規(guī)范具有有效性,并賦予法律創(chuàng)制行為合法性,因而其力圖創(chuàng)制的規(guī)范也就具有了有效性。這是法律創(chuàng)制事實(shí)授予有效性,在規(guī)范間傳導(dǎo)約束力(binding force)的功能。
      此外,法律創(chuàng)制事實(shí)具此兩種功能并非偶然。法律理論是關(guān)于一個(gè)社會(huì)規(guī)范性體系的規(guī)范性研究。因此,出于純粹性,法律理論僅僅將那些屬于社會(huì)實(shí)效秩序的規(guī)則描述為規(guī)范。換言之,這就是法律創(chuàng)制事實(shí)作為社會(huì)實(shí)效體系中的合法性判斷標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)。該特點(diǎn)使之成為可以合法地在規(guī)范間傳遞有效性的事實(shí)。
      讓我們?cè)俅瓮ㄟ^(guò)與哈特進(jìn)行比較的方法來(lái)加深對(duì)凱爾森理論的理解。哈特的旨趣在于考察作為復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐之法律的性質(zhì)。他描述了社會(huì)規(guī)則的存在條件,然后轉(zhuǎn)而探討社會(huì)規(guī)范性體系,并設(shè)立了有效性判斷標(biāo)準(zhǔn),將之作為社會(huì)實(shí)踐中的合法性測(cè)試手段,間接把法律規(guī)則與復(fù)雜的實(shí)踐聯(lián)系起來(lái),但并不對(duì)規(guī)范力逐級(jí)傳遞的問(wèn)題抱有興趣。于他而言,有效性僅僅意味著在以確定方式構(gòu)建起來(lái)的體系中具有合法性,而與約束性規(guī)范力無(wú)甚干系。
      因此,從哈特的觀點(diǎn)出發(fā),立法行為的作用與創(chuàng)制承認(rèn)規(guī)則的社會(huì)實(shí)踐并無(wú)不同。二者都與建立法律體系中特定規(guī)則的合法性有直接關(guān)系。凱爾森則非如此:他強(qiáng)調(diào)事實(shí)上一個(gè)立法行為不僅是確立合法性,也賦予所創(chuàng)制規(guī)范的規(guī)范力。但是,如果將終極法律規(guī)則聯(lián)系在社會(huì)現(xiàn)實(shí)上的社會(huì)實(shí)踐,當(dāng)它同時(shí)關(guān)系到確認(rèn)某法律實(shí)效體系中規(guī)則的合法性時(shí)(也確認(rèn)了該體系的實(shí)效性),就無(wú)法發(fā)揮傳遞規(guī)范力的作用,否則就應(yīng)先假設(shè)法律僅僅包含派生性規(guī)范,這對(duì)于凱爾森而言在邏輯上是不可能成立的。如果順應(yīng)哈特的觀點(diǎn),去確認(rèn)承認(rèn)規(guī)則之存在的司法行為也是去賦予承認(rèn)規(guī)則的規(guī)范性地位的行為,那么這只能是由于仍然存在另外一個(gè)可以成為該體系終極規(guī)范本身的規(guī)范。
      我認(rèn)為上述觀點(diǎn)恰恰顯示出我們關(guān)于法律的那些未經(jīng)深思熟慮的想法。法官將法規(guī)是由議會(huì)通過(guò)的事實(shí)作為認(rèn)定該法規(guī)具有約束性的理由,并將訴訟當(dāng)事人置于此約束力之下。但是他們不必將促使議會(huì)通過(guò)法律的司法實(shí)踐,視為約束當(dāng)事人的理由,也即接受承認(rèn)規(guī)則具有約束力的理由。法官可能會(huì)由于信任議會(huì)民主制或者某種法律學(xué)說(shuō)而接受承認(rèn)規(guī)則,但是那些能使他們接受承認(rèn)規(guī)則之約束力的規(guī)范本身卻不是該法律的一部分。從法學(xué)研究的觀點(diǎn)來(lái)看,終極規(guī)則就是引導(dǎo)法院適用議會(huì)立法的承認(rèn)規(guī)則。遵從此規(guī)則的司法實(shí)踐將之確認(rèn)為社會(huì)實(shí)效體系的一部分,并且有助于確定法律體系的社會(huì)存在。在這點(diǎn)上,哈特的觀點(diǎn)是正確的。凱爾森則忽視了或過(guò)分簡(jiǎn)單化了用以確定法律之社會(huì)屬性的諸多事實(shí)。當(dāng)然他也正確指出了這些司法社會(huì)實(shí)踐并不能賦予強(qiáng)制力以終極法律規(guī)則的地位。由是,上述行為有別于其他法律創(chuàng)制行為,那么從純粹法學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看,終極法律規(guī)則的有效性就只能是一個(gè)簡(jiǎn)單的假設(shè)。
 

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